UzbekAI

Ўзбекистон Республикаси Капитал бозорини ривожлантириш агентлиги директорининг

буйруғи

Қимматли қоғозлар эмиссияси ва эмиссиявий қимматли қоғозлар чиқарилишларини давлат рўйхатидан ўтказиш қоидаларига ўзгартириш ва қўшимчалар киритиш тўғрисида

Ўзбекистон Республикасининг « Қимматли қоғозлар бозори тўғрисида »ги, « Акциядорлик жамиятлари ва акциядорларнинг ҳуқуқларини ҳимоя қилиш тўғрисида »ги ва « Масъулияти чекланган ҳамда қўшимча масъулиятли жамиятлар тўғрисида »ги қонунларига, шунингдек, Ўзбекистон Республикаси Вазирлар Маҳкамасининг 2019 йил 7 августдаги 650-сон «Ўзбекистон Республикаси Капитал бозорини ривожлантириш агентлиги ва Ўзбекистон Республикаси Капитал бозорини ривожлантириш агентлиги ҳузуридаги Капитал бозорини ривожлантиришга кўмаклашиш жамғармаси тўғрисидаги низомларни тасдиқлаш ҳақида»ги қарорига мувофиқ буюраман:

1. Ўзбекистон Республикаси Давлат мулки қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозори фаолиятини мувофиқлаштириш ва назорат қилиш маркази бош директорининг 2009 йил 16 июлдаги 2009-40-сон буйруғи билан тасдиқланган (рўйхат рақами 2000, 2009 йил 30 август) (Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатлари тўплами, 2009 й., 36-сон, 394-модда) Қимматли қоғозлар эмиссияси ва эмиссиявий қимматли қоғозлар чиқарилишларини давлат рўйхатидан ўтказиш қоидаларига иловага мувофиқ ўзгартириш ва қўшимчалар киритилсин.

2. Мазкур буйруқ расмий эълон қилинган кундан эътиборан кучга киради.

Келишилди:

Ўзбекистон Республикаси Капитал бозорини ривожлантириш агентлиги директорининг 2020 йил 4 ноябрдаги 2020-14-сон буйруғига ИЛОВА

Қимматли қоғозлар эмиссияси ва эмиссиявий қимматли қоғозлар чиқарилишларини давлат рўйхатидан ўтказиш қоидаларига киритилаётган ўзгартириш ва қўшимчалар

1. 1-бандда :

олтинчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:

« корпоратив облигациялар — акциядорлик жамиятлари, масъулияти чекланган ва қўшимча масъулиятли жамиятлар томонидан чиқариладиган облигациялар;»;

ўн тўртинчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:

« эмитентнинг бошқарув органи — акциядорларнинг умумий йиғилиши ёки акциядорлик жамиятининг кузатув кенгаши, шунингдек, масъулияти чекланган ва қўшимча масъулиятли жамият иштирокчиларининг умумий йиғилиши ёки кузатув кенгаши;».

2. 22 ва 22 1 -бандлар қуйидаги таҳрирда баён этилсин:

«22. Корпоратив облигациялар қуйидаги шартларга риоя этган ҳолда:

эмитентнинг бундай облигациялар чиқариш тўғрисида қарор қабул қилинган санадаги ўз капитали миқдори доирасида. Агар корпоратив облигациялар суммаси эмитентнинг ўз капитали миқдоридан ошса, эмитент ошган сумма учун таъминот бериши шарт;

сўнгги бир йилда рентабеллик, тўловга қобилиятлилик, молиявий барқарорлик ва ликвидлиликнинг ижобий кўрсаткичларига эга бўлган эмитентлар томонидан;

облигациялар чиқарилишидан олдинги бир йил учун молиявий ҳисобот бўйича аудиторлик хулосаси мавжуд бўлганда;

инвесторларга тегишли маблағларнинг эмитентлар томонидан тўланиши бўйича тўлов агентлари вазифасини бажарувчи тижорат банклари иштирокида чиқарилади.

Бунда, корпоратив облигациялар очиқ обуна орқали қуйидаги шартларга риоя этган ҳолда жойлаштирилади:

а) ўз капитали миқдори доирасидан юқори бўлган тақдирда, эмитент ортиқча бўлган суммага учинчи шахснинг қуйидаги таъминотидан бирини тақдим этади:

кўчмас мулк гаров таъминоти;

пул ёки уларга тенглаштирилган маблағлар;

банк кафолати;

суғурта ташкилотининг суғурта полиси;

б) мустақил рейтинг баҳоси мавжудлиги;

в) мажбурий тартибда андеррайтерни (андеррайтерлар гуруҳини) жалб этган ҳолда.

22 1 . Инфратузилма облигациялари қуйидаги шартларга риоя этган ҳолда:

эмитентнинг бундай облигациялар чиқариш тўғрисида қарор қабул қилинган санадаги, ўз капитали миқдори доирасида. Агар инфратузилма облигациялар суммаси эмитентнинг ўз капитали миқдоридан ошса, эмитент ошган сумма учун таъминот бериши шарт;

облигация чиқарилишидан олдинги йил учун молиявий ҳисобот бўйича ижобий фикр билдирилган аудиторлик хулосаси мавжуд бўлганда;

инфратузилма облигацияларини жойлаштиришдан олинган маблағлардан Ўзбекистон Республикаси Президентининг ёки Ўзбекистон Республикаси Вазирлар Маҳкамасининг қарорида назарда тутилган лойиҳани молиялаштириш учун фойдаланилса.

Давлат улуши 50 фоиз ва ундан ортиқ бўлган хўжалик жамиятлари, шунингдек, давлат корхоналари инфратузилма облигацияларини Ўзбекистон Республикаси Молия вазирлиги билан келишилган ҳолда чиқаради.».

3. 36-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:

«36. Эмитент мажбуриятларининг бажарилиши гаров, банк кафолати ёки қонун ҳужжатларида назарда тутилган бошқа усуллар билан таъминланадиган облигацияларни чиқариш тўғрисидаги қарор, шунингдек, таъминот тақдим этган шахс тўғрисидаги ва таъминот шартлари тўғрисидаги маълумотларни ўз ичига олиши керак. Бунда, облигацияларни чиқариш тўғрисидаги қарор, шунингдек, таъминот тақдим этган шахс томонидан имзоланиши керак.».

4. 40-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:

«40. Рисола эмитент бошқарув органи томонидан тасдиқланади ва қуйидагиларга мувофиқ барча ахборотни ўз ичига олади:

давлат корхоналари акциядорлик жамиятларига айлантирилаётганда — мазкур Қоидаларнинг 2а-иловасига;

бошқа акциядорлик жамиятлари, шунингдек масъулияти чекланган ва қўшимча масъулиятли жамиятлари учун — мазкур Қоидаларнинг 2б-иловасига;

инвестиция фондлари учун — мазкур Қоидаларнинг 2в-иловасига;

Эмитентнинг молиявий ҳисоботлари аудитор томонидан текширишдан ўтказилганлигини тасдиқлаш учун қимматли қоғозлар эмиссия рисоласига сўнги йил бўйича аудиторлик хулоса илова қилинади.

Эмитентнинг охирги йил учун молиявий ҳисоботининг аудитор томонидан текшируви тугагунига қадар эмитент рисолани охирги тугалланган йил учун аудиторлик хулосаси нусхасини илова қилмаган ҳолда тақдим этишга ҳақли, бундан корпоратив ва инфратузилма облигацияларини чиқариш ҳолатлар мустасно.».

5. 43 ва 44-бандлар қуйидаги таҳрирда баён этилсин:

«43. Қимматли қоғозлар чиқарилишини давлат рўйхатидан ўтказиш учун эмитент рўйхатдан ўтказувчи органга қуйидаги ҳужжатларни тақдим этиши шарт:

а) қуйидагилар кўрсатилиши лозим бўлган қимматли қоғозлар чиқарилишини давлат рўйхатидан ўтказиш тўғрисидаги ариза:

ташкилот номи;

ташкилотнинг юридик манзили;

қимматли қоғозларнинг сони, кўринишлари ва турлари;

бир дона қимматли қоғознинг номинал қиймати;

чиқарилишнинг умумий ҳажми;

қимматли қоғозлар чиқарилишининг тартиб рақами;

қимматли қоғозлар чиқарилишини давлат рўйхатидан ўтказиш бўйича ҳужжатларни кўриб чиқиш учун тўлов суммаси, тўлов қоғози санаси ва рақами (қонунчиликда кўрсатилган ҳолатлар бундан мустасно);

эмитентнинг масъул ҳодими ҳақида маълумот ва унинг алоқа маълумотлари;

б) мазкур Қоидаларга мувофиқ расмийлаштирилган қимматли қоғозларни чиқариш тўғрисидаги қарор (уч нусхада);

в) мазкур Қоидаларга мувофиқ расмийлаштирилган рисола (уч нусхада) (қимматли қоғозлар оммавий жойлаштирилган тақдирда);

г) қимматли қоғозларни чиқариш тўғрисида қарор чиқарилганлигини тасдиқловчи акциядорларнинг ёки жамият иштирокчиларининг умумий йиғилиши баённома нусхаси ёки баённомасидан кўчирма, агар мазкур қарор акциядорлик жамияти кузатув кенгаши томонидан қарор қабул қилинган бўлса — овоз беришда иштирок этган акциядорлик жамияти кузатув кенгаши аъзоларининг фамилияси, исми, шарифлари кўрсатилган йиғилиш баённома нусхаси ёки баённомасидан кўчирма;

д) қимматли қоғозларни чиқариш тўғрисидаги қарорнинг тасдиқланганлигини тасдиқловчи акциядорларнинг ёки жамият иштирокчиларининг умумий йиғилиши баённома нусхаси ёки баённомасидан кўчирма, кузатув кенгаши томонидан қимматли қоғозларни чиқариш тўғрисида қарор тасдиқланган тақдирда эса — овоз беришда иштирок этган акциядорлик жамияти кузатув кенгаши аъзоларининг фамилияси, исми, шарифлари кўрсатилган йиғилиш баённома нусхаси ёки баённомасидан кўчирма;

е) рисола тасдиқланганлигини тасдиқловчи акциядорларнинг ёки жамият иштирокчиларининг умумий йиғилиши баённомаси нусхаси ёки баённомасидан кўчирма, акциядорлик жамияти кузатув кенгаши томонидан рисола тасдиқланган тақдирда эса — овоз беришда иштирок этган кузатув кенгаши аъзоларининг фамилияси, исми, шарифлари кўрсатилган йиғилиш баённомаси нусхаси ёки баённомасидан кўчирма;

ж) қимматли қоғозларнинг чиқарилишини давлат рўйхатидан ўтказилганлик учун белгиланган йиғим тўланганлиги тўғрисидаги тўлов ҳужжати (қонун ҳужжатларида назарда тутилган ҳоллар бундан мустасно).

Аризаларга ҳужжатлар рўйхати илова қилиниб, нусхалар ва варақлар сони кўрсатилади.

Ариза ташкилот раҳбари ҳамда бош ҳисобчиси томонидан имзоланиши керак.

Агарда ушбу банднинг «г» — «е» кичик бандларида кўрсатилган қарорлар:

акциядорлик жамияти умумий йиғилиши томонидан қабул қилинган тақдирда, қўшимча равишда саноқ комиссияси томонидан тузилган кворум ва овоз бериш натижалари тўғрисидаги баённома нусхаси ёки баённомадан кўчирма;

жамиятнинг ягона акциядори ёки иштирокчиси томонидан қабул қилинган тақдирда, акциядорнинг ёки жамият иштирокчисининг тегишли қарорининг нусхаси тақдим этилади.

44. Облигацияларнинг чиқарилишини давлат рўйхатидан ўтказиш учун рўйхатдан ўтказувчи органга қўшимча равишда қуйидагилар тақдим этилиши керак:

а) агар облигацияларнинг чиқариш мажбуриятларининг бажарилишини таъминлашга мол-мулкнинг тақдим этилса, Ўзбекистон Республикасининг «Баҳолаш фаолияти тўғрисида»ги Қонунига мувофиқ мол-мулкни баҳоланганлигини тасдиқловчи баҳолаш тўғрисидаги ҳисобот нусхаси, шунингдек, ушбу мол-мулкнинг гаров фактини тасдиқловчи ҳужжат;

б) облигацияларни чиқариш тўғрисидаги қарор тасдиқланишидан олдинги охирги тугалланган молиявий йил учун ва охирги чорак учун облигацияларни чиқариш бўйича таъминотни тақдим этган учинчи шахс(лар)нинг бухгалтерия ҳисоботлари;

в) эмитентга учинчи шахс(лар) томонидан ушбу эмитентнинг чиқарилаётган облигациялари мажбуриятлари бўйича бундай таъминот мавжуд бўлганда таъминот (гаров, банк кафолати, ёки қонун ҳужжатларида назарда тутилган бошқа усул) берилганлиги тўғрисидаги ҳужжат нусхаси;

г) эмитентнинг сўнги тугалланган йил давомида рентабеллик, тўлов қобилияти, молиявий барқарорлик ва ликвидлик бўйича ижобий кўрсаткичлари мавжудлигини тасдиқловчи аудиторлик ташкилоти хулосасининг асл нусхаси (ёки тасдиқланган нусхаси) (корпоратив облигациялар чиқарилган тақдирда);

д) эмитентнинг облигацияларни чиқариш тўғрисидаги қарор тасдиқланган сана учун ўз капитали миқдорини (Ўзбекистон Республикаси миллий валютасида) тасдиқловчи аудиторлик ташкилоти хулосасининг асл нусхаси (ёки тасдиқланган нусхаси);

е) эмитентнинг мустақил рейтинг баҳоси мавжуд ҳужжат нусхаси (корпоратив облигациялар очиқ обуна орқали чиқарилган тақдирда). Бунда, эмитентга рейтинг баҳосини бериш санаси облигацияларни чиқариш тўғрисидаги қарор қабул қилинган санагача бир йилдан ошмаслиги керак;

ж) облигациялар андеррайтер (андеррайтерлар гуруҳи) томонидан жойлаштирилганда эмитент ва андеррайтер (андеррайтерлар гуруҳи) ўртасида облигацияларни жойлаштириш шартлари кўрсатган ҳолда тузилган шартнома нусхаси;

з) агар облигациялар чиқарилишида облигациялар бўйича мажбуриятларнинг нақд пулда тўланиши кўзда тутилган бўлса эмитент томонидан инвесторларга тўланиши лозим бўлган маблағларни тўлаш бўйича эмитент ва тижорат банки ўртасида тузилган, ушбу банк томонидан тўлов агенти вазифасининг бажарилиши тўғрисидаги шартнома нусхаси. Банк томонидан облигациялар чиқарилганда инвесторларга тўланиши лозим бўлган маблағларни тўлаш бўйича тўлов агенти вазифаси банк-эмитент томонидан мустақил равишда ёхуд бошқа банк томонидан амалга ошириши мумкин.».

6. 60-бандда :

«а» кичик банди қуйидаги таҳрирда баён этилсин:

«а) қуйидагилар кўрсатилиши лозим бўлган қимматли қоғозлар чиқарилишини давлат рўйхатидан ўтказиш тўғрисидаги ариза:

ташкилот номи;

ташкилотнинг юридик манзили;

қимматли қоғозларнинг сони, тури ва типи;

бир дона қимматли қоғознинг номинал қиймати;

чиқаришнинг умумий ҳажми;

акциялар чиқарилишини давлат рўйхатидан ўтказиш бўйича ҳужжатларни кўриб чиқиш учун тўлов суммаси, тўлов қоғози санаси ва рақами (қонунчиликда кўрсатилган ҳолатлар бундан мустасно);

эмитентнинг масъул ҳодими ҳақида маълумот ва унинг алоқа маълумотлари.

Аризаларга нусхалар ва варақлар сони кўрсатилган ҳолда ҳужжатлар рўйхати илова қилинади.

Ариза ташкилот раҳбари ҳамда бош ҳисобчиси томонидан имзоланиши лозим.»;

«ж» ва «з» кичик бандлар ўз кучини йўқотган деб топилсин.

7. 91-бандда :

«г» кичик банди чиқариб ташлансин;

«д» кичик банди қуйидаги таҳрирда баён этилсин:

«д) давлат рўйхатига олиш учун тақдим этилган ҳужжатлар рўйхати.».

8. 1а-иловасида :

«(КОРПОРАТИВ, ИНФРАТУЗИЛМА)» деган сўзлар чиқариб ташлансин;

6-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:

«6. Ушбу чиқарилишдаги облигациялар эгаларининг ҳуқуқлари: ________________

(Кўрсатилади:

облигацияларни чиқариш тўғрисидаги қарорда белгиланган муддатда эмитентдан облигацияларнинг номинал қийматига тенг бўлган сумма миқдорини ёки бошқа мол-мулк эквивалентини олиш ҳуқуқи, шунингдек, облигацияларнинг номинал қийматининг белгиланган фоизини ёки облигациялар чиқариш тўғрисидаги қарор билан белгиланган бошқа мулкий ҳуқуқларни олиш ҳуқуқи.

амалга ошириш шартлари, тартиби ва муддатлари кўрсатилган ҳолда, шу жумладан, эмитентнинг ўз капитали камайганида ва унинг ташкилий-ҳуқуқий шакли ўзгарганида, эмитент томонидан облигацияларни қайтариб сотиб олишни талаб қилиш ҳуқуқи. Бунда, эмитентнинг ўз капиталининг камайиши тўғрисидаги маълумотни ошкор қилиш тартиби кўрсатилиши керак;

бошқа ҳуқуқлар)»;

7 банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:

«7. Ушбу чиқарилишдаги облигацияларни сотиб олинишига нисбатан чеклашлар.

(Чеклашлар кўрсатилаётганда чекловларга асос бўлган ҳужжат(лар) ва (ёки) қонун ҳужжатларини кўрсатиш лозим.)»;

11.6-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:

«11.6. Ушбу чиқарилишдаги облигациялар баҳоси (баҳолари) ёки жойлаштириш баҳосини белгилаш тартиби: _____________________________________________________

(Облигациялар баҳоси (баҳолари) ёки жойлаштириш баҳосини белгилаш тартиби кўрсатилади. Агар ушбу чиқарилиш овоз берувчи акцияларга айирбошланадиган облигациялар чиқарилиши бўлса, қўшимча равишда овоз берувчи акцияларга айирбошланадиган облигацияларни харид қилишда имтиёзли ҳуқуққа эга шахсларга облигацияларни жойлаштириш баҳоси ёки жойлаштириш баҳосини белгилаш тартиби кўрсатилади.)»;

12-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:

«12. Ушбу чиқарилишдаги облигациялар бўйича таъминот: ___________________

(Кўрсатилади:

таъминот берган юридик шахснинг ташкилий-ҳуқуқий шаклини ўз ичига олган тўлиқ фирма номи;

таъминот берган жисмоний шахснинг фамилияси, исми, шарифи ва яшаш манзили;

таъминот тури;

пул кўринишидаги таъминот миқдори)»;

қуйидаги мазмундаги изоҳлар билан тўлдирилсин:

«Изоҳлар:

1. Курсивда берилган матн босма ҳужжатда акс эттирилмайди.

2. Агар таъминот иккита ёки ундан ортиқ шахслар томонидан тақдим этилган бўлса, шу шахслар имзоси, шунингдек, жалб этилган баҳоловчи ташкилот раҳбарларининг имзоси титул варағидан кейинги варақда кўрсатилади.

3. Ушбу облигациялар чиқарилишининг эмитенти масъулияти чекланган ва қўшимча масъулиятли жамият бўлса, 9-банд тўлдирилмайди.

4. Облигацияларни чиқариш тўғрисидаги қарор давлат органи томонидан тасдиқланган тақдирда, ушбу қарор мазкур орган муҳри билан тасдиқланади.».

9. 2 , 3 ва 4-иловалар ўз кучини йўқотган деб ҳисоблансин.

10. 2б-илова мазкур ўзгартириш ва қўшимчаларнинг иловасига мувофиқ таҳрирда баён этилсин.

Қимматли қоғозлар эмиссияси ва эмиссиявий қимматли қоғозлар чиқарилишларини давлат рўйхатидан ўтказиш қоидаларига киритилаётган ўзгартириш ва қўшимчаларга ИЛОВА

«Қимматли қоғозлар эмиссияси ва эмиссиявий қимматли қоғозлар чиқарилишларини давлат рўйхатидан ўтказиш қоидаларига 2б-ИЛОВА

‎‎« ТАСДИҚЛАНГАН » ‎ ____________________________________ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(жамиятнинг номи) ‎____________________________________ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(жамият кузатув кенгаши раисининг ёки бошқа ваколатли шахснинг Ф.И.О. ва имзоси) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎__________ ‎ №______‎‎____ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(сана) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(ТИТУЛ ВАРАҒИ) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎‎(АКЦИЯЛАР, ОБЛИГАЦИЯЛАР) ЭМИССИЯСИ РИСОЛАСИ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎‎‎‎___________________________________________________________ ‎ ‎ ‎‎‎(жамиятнинг тўлиқ номи, жумладан, ташкилий-ҳуқуқий шакли) ‎‎‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎Идентификация рақами берилди: ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ _____________________________________________________________.‎‎ (қимматли қоғозларнинг тури, миқдори, номинал қиймати ва чиқарилишининг умумий ҳажми рақам ва ёзувда кўрсатилади) ‎‎‎Жамиятнинг раҳбари: __________________________________________ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(Лавозими, Ф.И.О., имзо) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎‎Бош ҳисобчи: ____________________________________________ ‎‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(Ф.И.О., имзо) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(сана) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎____________________________________________ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ РЎЙХАТДАН ЎТКАЗУВЧИ ОРГАН УШБУ ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАР ЭМИССИЯСИ РИСОЛАСИДАГИ АХБОРОТНИНГ ТЎҒРИЛИГИ УЧУН ЖАВОБГАР БЎЛМАЙДИ ВА ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАР ЧИҚАРИЛИШИ ТЎҒРИСИДАГИ ҚАРОРНИ РЎЙХАТДАН ЎТКАЗИШ ФАКТИ БИЛАН ЖОЙЛАШТИРИЛАЁТГАН ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАРГА НИСБАТАН ЎЗ МУНОСАБАТИНИ БИЛДИРМАЙДИ.‎‎ ‎‎ЎЗБЕКИСТОН РЕСПУБЛИКАСИНИНГ «ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАР БОЗОРИ ТЎҒРИСИДА»ГИ ҚОНУНИ 61-МОДДАСИГА МУВОФИҚ, ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАРНИ ИНВЕСТИЦИЯ ОБЪЕКТИ СИФАТИДА ТАНЛАШ ВА ШУНГА МУВОФИҚ УШБУ ТАНЛОВНИНГ ОҚИБАТЛАРИ ИНВЕСТОРНИНГ ТАВАККАЛЧИЛИКЛАРИДИР. ‎‎ЖАМИЯТЛАР РИСОЛАДА КЕЛТИРИЛГАН БАРЧА МАЪЛУМОТЛАР ИШОНЧЛИЛИГИ, ИНВЕСТОРЛАРНИ ЖАМИЯТЛАР ВА УЛАР ЖОЙЛАШТИРАДИГАН ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАР МАСАЛАСИДА ЧАЛҒИТМАСЛИГИНИ ТАСДИҚЛАЙДИ. ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ________________________________________________ ‎‎‎‎ ‎ ‎ ‎

1-боб. Жамият тўғрисида маълумот

1. Жамияти номи.

(Жамиятнинг тўлиқ ва қисқарган номи, жумладан, ташкилий-ҳуқуқий шакли)

2. Жамиятнинг давлат рўйхатидан ўтганлиги тўғрисидаги маълумотлар.

(Кўрсатилади:

а) бирламчи давлат рўйхатидан ўтган санаси ва рақами;

б) давлат рўйхатидан қайта ўтиш санаси ва рақами (қайта рўйхатдан ўтиш амалга оширилган бўлса);

в) номи ўзгарган бўлса, аввалги барча қисқарган ва тўлиқ номлари, шунингдек, ўзгартирилган саналар кўрсатилади;

д) агар жамият юридик шахс (шахслар)ни қайта ташкил этиш натижасида ташкил топган бўлса, қайта ташкил этилган шахслар ва (ёки) жамиятларнинг вориси эканлиги тўғрисидаги маълумотлар кўрсатилади.

Маълумотлар хронологик тартибда келтирилади)

3. Жамиятнинг жойлашган жойи, телефон ва факс рақамлари, расмий веб-сайт ва электрон почта маълумотлари.

4. Жамиятнинг банк реквизитлари.

(Агар жамият тижорат банки бўлса, Ўзбекистон Республикаси Марказий банкида унинг вакиллик ҳисобварағи кўрсатилади)

5. Жамиятнинг солиқ органи номи ва СТИР.

6. Давлат статистика органи томонидан берилган кодлар.

7. Рейтинглар мавжудлилиги ҳақидаги маълумотлар.

(Жамиятга рейтинг(лар) берилган тақдирда, жамиятга берилган ҳар бир рейтинг бўйича сўнгги _____ тугалланган ҳисобот йиллари учун қуйидагилар кўрсатилади:

а) рейтинг берилган объект (жамият, жамият қимматли қоғозлари);

б) ҳужжатларни рўйхатга олиш учун рўйхатга олувчи органга тақдим этиш санасигача бўлган сўнгги _____ тугалланган ҳисобот йиллари учун рейтинг баҳоларининг ўзгариш тарихи;

в) рейтингни берган ташкилотнинг тўлиқ ва қисқарган номи, юридик ва почта манзиллари;

г) рейтинг тўғрисида жамият билдиришни маъқул топган бошқа маълумотлар.

Бўш катакда жамият неча йиллик маълумотларни тақдим этаётганлиги кўсатилади)

8. Жамият филиаллари ҳамда вакилликлари тўғрисида маълумот.

(Уларнинг тўлиқ номлари, жойлашган манзиллари ва боғланиш учун маълумотлар)

9. Шуъба ва (ёки) тобе юридик шахслар тўғрисида маълумот (мавжуд бўлган тақдирда).

(Ҳар бир шундай юридик шахс бўйича қуйидаги ахборот тақдим этилади:

тўлиқ номи, солиқ тўловчининг индивидуал рақами, жойлашган манзиллари ва боғланиш учун маълумотлар;

юридик шахсни жамиятга нисбатан шуъба ва (ёки) тобе деб топиш учун асос;

шуъба ва (ёки) тобе юридик шахс устав капиталида жамият иштироки улуши, шуъба ва (ёки) тобе юридик шахс акциядорлик жамияти бўлган тақдирда — бундай акциядорлик жамиятининг жамиятга тегишли овоз берувчи акциялари улуши)

10. Жамиятнинг Ўзбекистон Республикаси ҳудудида ва ундан ташқарида жойлашган саноат, банк, молиявий гуруҳлар, холдинглар, концернлар, уюшмалар, қимматли қоғозлар бозори иштирокчиларига тегишлилиги, товар, валюта, фонд, бошқа биржалардаги аъзолиги, уларнинг тўла номлари ва манзиллари кўрсатилган ҳолда.

(Агар жамиятнинг молия-хўжалик фаолияти натижалари ушбу ташкилотлар билан боғлиқ бўлса, бундай боғлиқлик характери тўғрисида батафсил баён қилинади)

11. Жамиятнинг ташкилий тузилмаси.

(Маълумотлар мазкур рисолага иловада кўрсатилиши мумкин.)

12. Ишчиларнинг охирги _____йил учун ўртача йиллик сони (одамлар):

(Маълумот сонлар кесимида ошкор қилинади:

жамиятнинг асосий фаолияти бўйича банд бўлган ходимлар;

маъмурий-бошқарув ходимлари.

Бўш катакда жамият неча йиллик маълумотларни тақдим этаётганлиги кўрсатилади)

13. Жамият устав капиталининг 5 ва ундан ортиқ фоизига эга бўлган ташкилотлар тўғрисидаги маълумотлар (ушбу илованинг 11-бандида кўрсатилган юридик шахслар бундан мустасно).

(Ҳар бир юридик шахс бўйича қуйидаги маълумотлар кўрсатилади:

тўлиқ номи, солиқ тўловчининг индивидуал рақами, жойлашган манзиллари ва боғланиш учун маълумотлар;

жамиятнинг устав капиталидаги улуши, бундай ташкилот акциядорлик жамияти бўлса — жамиятга тегишли овоз берувчи акциялар улуши)

14. Корпоратив бошқарув кодексининг жамият томонидан қабул қилинган санаси (агар Низомда уни қабул қилиш кўзда тутилган бўлса).

15. Жамият қимматли қоғозларини харид қилиш ҳақида қарор қабул қилиш учун ошкор қилиниши муҳим деб билган бошқа маълумотлар.

2-боб. Келгуси қимматли қоғозлар чиқарилишини муомалага киритиш шартлари

16. Келгуси акциялар чиқарилиши шартлари.

а) чиқарилишдаги акциялар тури (оддий ва/ёки имтиёзли);

б) чиқарилишдаги акциялар миқдори;

(Рақам ва ёзув билан кўрсатилади)

в) чиқарилишдаги акциянинг номинал қиймати, сўмда;

(Рақам ва ёзув билан кўрсатилади)

г) чиқарилишнинг умумий ҳажми, сўмда;

(Рақам ва ёзув билан кўрсатилади)

д) акцияларни жойлаштириш муддати ва тартиби;

(Акцияларни жойлаштиришни бошлаш ва якунлаш санаси ёки акцияларни жойлаштириш санасини белгилаш тартиби кўрсатилади.

Акцияларни жойлаштириш муддати акциялар чиқарилиши тўғрисидаги ахборотни ошкор қилиш санаси билан боғлиқ равишда белгиланса, бундай ахборотни очиқлаш тартиби ҳам кўрсатилади)

е) тўлов усули ва жойлаштириладиган акциялар нархи (қиймати);

(Бундан ташқари, акцияларни жойлаштириш нархини белгилаш тартиби кўрсатилиши мумкин.

Акциялар пул маблағлари билан тўланмаса, акциялар тўланиши мумкин бўлган мол-мулк рўйхати кўрсатилади)

ж) акцияларни тўлаш шартлари ва тартиби;

(Акцияларни тўлаш шартлари ва тартиби, шу жумладан, ҳисоб-китобларнинг шакли, акциялар тўланишига келиб тушадиган пул воситалари кўчирилиши лозим бўлган банк ҳисобварақлари кўрсатилади)

з) ушбу чиқарилишнинг акцияларини сотиб олишга бўлган чекловлар;

(Чекловлар кўрсатилаётганда, чеклов ўрнатишга асос бўлган ҳужжат(лар) ва (ёки) қонун ҳужжатлари кўрсатилади)

и) инвестор томонидан сотиб олинган акциялар бўйича олинадиган даромадни солиққа тортиш тўғрисидаги маълумот;

к) акцияларни чиқаришдан мақсад;

л) акциялар чиқарилиши амалга ошмаган деб топилган тақдирда акциялар тўлови сифатида жамият олган маблағларни қайтариш тартиби;

(Ушбу акциялар чиқарилишини амалга ошмаган деб топиш тўғрисидаги маълумотларни ошкор қилиш тартиби ҳам кўрсатилади)

м) аввалги акциялар чиқарилиши тўғрисидаги маълумотлар;

(Кўрсатилади:

давлат рўйхатидан ўтиш санаси ва рақами, чиқаришнинг идентификация рақами;

жойлаштиришни бошлаш санаси;

жойлаштиришни якунлаш санаси;

муомалага чиқиш санаси;

акцияларнинг номинал қиймати, сўмда;

акциялар чиқарилишиниг умумий хажми, сўмда;

чиқарилган акцияларнинг умумий сони, дона;

чиқарилган акцияларнинг тури ва уларнинг турлари бўйича миқдори (оддий акциялар, дона, имтиёзли акциялар, дона);

умумий чиқарилиш ичидан жойлаштириладиган акциялар фоизи, тўлиқ жойлаштирмаслик сабаби (тўлиқ жойлаштирилмаган тақдирда);

акцияларни чиқаришдан мақсад.

Маълумот камида охирги уч йил ичидаги ҳар бир чиқарилиш бўйича кўрсатилади. Агар жамият фаолиятни уч йилдан камроқ муддат ичида амалга ошираётган бўлса, фаолият юритган даври мобайнидаги ҳар бир чиқарилиш бўйича маълумот кўрсатилади)

н) сўнгги _____ йил учун ҳисобланган ва тўланган дивидендлар тўғрисида маълумот;

(Бўш катакда жамият маълумотни ошкор қиладиган йиллар кўрсатилади.

Маълумот камида сўнгги уч йил учун кўрсатилади. Агар жамият фаолиятни уч йилдан камроқ муддат ичида амалга ошираётган бўлса, фаолият юритган даври мобайнидаги маълумотлар кўрсатилади)

о) мавжуд акцияларни бирлаштириш ёки тақсимлаш санаси ва сабаблари тўғрисидаги маълумотлар;

(Маълумот бундай ҳолат юз берганда кўрсатилади)

п) охирги йил учун акциялар нархларининг тақсимланиши, биржа ёки биржадан ташқарида савдоларда расмий рўйхатдан ўтказилган юқори ва пастки нархлар кўрсатилган ҳолда;

р) акциялар реализация қилинадиган жойлар (қимматли қоғозлар савдоси ташкилотчисининг номи ва унинг маълумотлари).

17. Келгуси облигациялар чиқарилиши шартлари.

а) облигациялар чиқарилиши ҳақида маълумотлар:

облигациялар тури;

облигациянинг номинал қиймати, сўмда;

(Агар бир дона облигациянинг номинал қиймати индексация қилинган миқдор бўлса, қўшимча равишда бир дона облигациянинг номинал қиймати ҳисоблаш тартиби кўрсатилади. Рақамлар ва сўзлар билан кўрсатилади)

облигациялар сони;

(Рақамлар ва сўзлар билан кўрсатилади)

облигациялар чиқарилишининг умумий ҳажми;

(Рақамлар ва сўзлар билан кўрсатилади)

тўлов усули ва жойлаштириладиган облигациялар нархи (қиймати).

(Ундан ташқари, облигацияларни жойлаштириш нархини белгилаш тартиби кўрсатилиши мумкин.

Агар ушбу чиқарилиш овоз берувчи акцияларга айирбошланадиган облигациялар чиқарилиши бўлса, қўшимча равишда овоз берувчи акцияларга айирбошланадиган облигацияларни олиш имтиёзли ҳуқуқига эга бўлган шахсларга облигациялар нархи ва жойлаштириш нархини белгилаш тартиби кўрсатилади)

б) облигациялар бўйича даромад олиш:

облигациялар бўйича мукофотни аниқлаш тартиби;

(Агар облигациялар бўйича мукофотни аниқлаш тартиби индексация қилинган миқдор бўлса, қўшимча равишда бундай миқдорни ҳисоблаш тартиби кўрсатилади)

облигациялар бўйича мукофотни тўлаш даврийлиги ва (ёки) облигациялар бўйича мукофотни тўлаш санаси;

облигациялар бўйича мукофотни тўлашни бошлаш санаси;

облигациялар бўйича мукофотни тўлаш тартиби ва усуллари, облигациялар бўйича мукофотни олиш усуллари;

в) облигацияларни жойлаштириш тартиби ва шартлари:

жойлаштириш усули;

ушбу чиқарилишдаги облигацияларни сотиб олишга бўлган чекловлар;

(Чекловлар кўрсатилаётганда, чеклов ўрнатишга асос бўлган ҳужжат(лар) ва (ёки) қонун ҳужжатлари кўрсатилади)

облигацияларни жойлаштириш муддати ва тартиби;

(Облигациялар жойлаштирилишининг бошланиш ва тугаш санаси ёки жойлаштириш санасини белгилаш тартиби кўрсатилади.

Aгар облигацияларни жойлаштириш муддати облигациялар чиқарилиши тўғрисидаги ҳар қандай маълумот ошкор қилинган сана кўрсатилиши билан белгиланса, бундай маълумотларни ошкор қилиш тартиби ҳам кўрсатилади)

облигациялар реализация қилинадиган жойлар (қимматли қоғозлар савдоси ташкилотчисининг номи ва унинг маълумотлари);

г) облигациялар муомаласи тартиби ва шартлари;

(Облигациялар муомаласиининг бошланиш ва тугаш санаси ёки муомала санасини белгилаш тартиби кўрсатилади)

д) облигацияларни сўндириш тартиби ва шартлари:

облигацияларни сўндириш санаси;

облигацияларни сўндириш усули;

(Агар облигацияларни сўндиришда мукофот ва номинал қиймати тўловини амалга ошириш облигацияларни чиқарилиш рисоласига мувофиқ бошқа мулкий ҳуқуқлар билан амалга оширилса, ушбу ҳуқуқларнинг тавсифлари, уларни сақлаш усуллари, уларни баҳолаш тартиби ва ушбу ҳуқуқларни баҳолаш учун ваколатли шахслар кўрсатилади)

е) облигацияларни муддатидан олдин сўндириш имконияти ва шартлари;

(Муддатидан олдин сўндириш нархи (қиймати) (ёки муддатидан олдин сўндириш нархини (қйиматини) белгилаш тартиби), облигациялар муддатидан олдин сўндириш учун тақдим этилиши мумкин бўлган муддат, шунингдек, жамият томонидан муддатидан олдин сўндириш тўғрисидаги ахборотни ошкор қилиш тартиби кўрсатилади)

ж) қимматли қоғозлар чиқарилиши ҳақиқий эмас деб топилган тақдирда, жамият томонидан облигациялар учун тўлов сифатида олинган маблағларни қайтариш тартиби;

(Ушбу облигациялар чиқарилишини амалга ошмаган деб топиш тўғрисидаги маълумотларни ошкор қилиш тартиби ҳам кўрсатилади)

з) айирбошланадиган облигациялар тўғрисида маълумот;

(Айирбошланадиган облигациялар чиқарилганда қўшимча равишда қуйидаги маълумотлар кўрсатилади:

акцияларга айирбошланадиган облигациялар тури, сони ва жойлаштирилиш нархини аниқлашнинг тартиби, ушбу акциялар бўйича ҳуқуқлар;

облигацияларни айирбошлаш тартиби ва шартлари;

овоз берувчи акцияларга айирбошланадиган жойлаштирилган облигацияларни сотиб олишда имтиёзли ҳуқуқни амалга ошириш тартиби.

Овоз берувчи акцияларга айирбошланадиган жойлаштирилган облигацияларни сотиб олишда имтиёзли ҳуқуқ берилган тақдирда:

ушбу имтиёзли ҳуқуққа эга бўлган шахсларнинг рўйхати тузилган сана (санани аниқлаш тартиби);

шу тарзда жойлаштирилган облигацияларни сотиб олишда имтиёзли ҳуқуқдан фойдаланиш имконияти тўғрисида хабардор қилиш тартиби;

шу тарзда жойлаштирилган облигацияларни сотиб олишда имтиёзли ҳуқуқни амалга ошириш тартиби;

облигацияларни овоз берувчи акцияларга айирбошлаш тартиби кўрсатилади)

и) ушбу чиқарилишдаги облигациялар бўйича таъминот;

(Кўрсатилади:

таъминот тури;

таъминотнинг пулдаги қиймати;

таъминотни тақдим этган юридик шахсга — тўлиқ фирма номи, жумладан, унинг ташкилий-ҳуқуқий шакли, солиқ тўловчининг индивидуал рақами;

солиқ тўловчининг Ф.И.О., яшаш манзили ва индивидуал рақами (таъминотни тақдим этган жисмоний шахс учун.

Таъминот иккита ёки ундан ортиқ объект, таъминот тури билан, шунингдек, иккита ёки ундан ортиқ шахс томонидан тақдим этилган бўлса, ҳар бири бўйича ахборот алоҳида кўрсатилади)

к) гаров сифатида тақдим этилган мол-мулкни баҳолашда қатнашган баҳоловчи ташкилотлар тўғрисидаги маълумотлар;

(Кўрсатилади:

тўлиқ номи, шу жумладан, ташкилий-ҳуқуқий шакли;

жойлашган манзили ва боғланиш учун маълумотлар;

ташкилотга профессионал фаолиятни амалга ошириш учун берилган лицензия рақами ва санаси;

гаров сифатида тақдим этилган мол-мулкни баҳолаш учун жалб қилинган ташкилотлар билан тузилган шартноманинг санаси ва рақами)

л) банк кафолатини тақдим этган банк тўғрисидаги маълумотлар;

(Кўрсатилади:

тўлиқ номи, жумладан, ташкилий-ҳуқуқий шакли;

жойлашган манзили ва боғланиш учун маълумотлар;

кафолат шартномаси рақами ва санаси, шунингдек, кафолатнинг муддати ва шартлари)

м) облигацияларнинг ушбу чиқарилиши бўйича жамиятнинг мажбуриятларини суғурталаган суғурта ташкилоти тўғрисида маълумотлар;

(Кўрсатилади:

тўлиқ номи, жумладан, ташкилий-ҳуқуқий шакли;

жойлашган манзили ва боғланиш учун маълумотлар;

суғурта полиси ва суғурта шартномаси рақами ва санаси)

н) облигацияларни жойлаштиришдан олинган пуллардан фойдаланишнинг мақсади;

(Жамиятнинг облигацияларни жойлаштиришдан оладиган пуллардан фойдаланишининг аниқ мақсадлари кўрсатилади.)

о) облигациялар эгасига бериладиган ҳуқуқлар;

(Кўрсатилади:

жамиятдан облигациянинг номинал қийматини олиш ёки облигацияларни чиқариш тўғрисидаги қарорда (эмиссия рисоласида) назарда тутилган бошқа мол-мулкка тенг бўлган ҳуқуқни, шунингдек, облигация номинал қийматининг белгиланган фоиз улушини ёки облигацияларни чиқариш тўғрисидаги қарорда (эмиссия рисоласида) назарда тутилган бошқа мулк ҳуқуқини олиш ҳуқуқи;

амалга ошириш шартлари, тартиби ва муддатлари кўрсатилган ҳолда, шу жумладан, жамиятнинг ўз капитали миқдори камайганида ва унинг ташкилий-ҳуқуқий шакли ўзгарганида, жамият томонидан облигацияларни қайтариб сотиб олишни талаб қилиш ҳуқуқи. Бунда, жамиятнинг ўз капиталининг камайиши тўғрисидаги маълумотни ошкор қилиш тартиби кўрсатилиши керак;

бошқа ҳуқуқлар)

п) инвестор томонидан сотиб олинган облигациялар бўйича олинган даромадни солиққа тортиш тўғрисидаги маълумот;

р) рўй бериши оқибатида жамиятнинг облигациялари бўйича мажбуриятлар бажарилмаслиги эҳтимоли бўлган ҳодисалар тўғрисидаги маълумотлар;

(Кўрсатилади:

рўй бериши оқибатида жамиятнинг облигациялар бўйича мажбуриятларини бажарилмаслиги эҳтимоли бўлган ҳодисалар рўйхати;

облигациялар бўйича мажбуриятларни бажариш имконсиз бўлган тақдирда жамият томонидан кўриладиган чоралар, жумладан, облигациялар бўйича фоизларни тўлаш мажбуриятлари бажарилмаган ёки лозим даражада бажарилмаган тақдирда облигация эгаларининг ҳуқуқларини ҳимоя қилиш тартиб-таомиллари, шу жумладан, мажбуриятларни реструктуризация қилиш тартиби ва шартлари;

жамият томонидан облигациялар эгаларига, шу жумладан, бажарилмаган мажбуриятларнинг миқдори, мажбуриятларнинг бажарилмаганлиги сабаблари, облигациялар эгаларининг ўз талабларини қондириш бўйича мумкин бўлган хатти-ҳаракатлари рўйхати, облигациялар эгалари томонидан жамиятга, жамият зиммасидаги мажбуриятлар жамият томонидан бажарилмаган ёки лозим даражада бажарилмаган тақдирда жамиятнинг мажбуриятлари бўйича солидар ёки субсидиар жавобгар бўлган шахсларга даъво билан мурожаат қилиш тартиби тўғрисидаги маълумотларнинг етказилиш тартиби, муддатлари ва усуллари;

облигациялар бўйича жамият зиммасидаги мажбуриятлар жамият томонидан бажарилмаган ёки лозим даражада бажарилмаган тақдирда жамиятнинг мажбуриятлари бўйича солидар ёки субсидиар жавобгар бўлган шахслар билан тузилган шартнома санаси ва рақами, ушбу шахсларнинг тўлиқ номи, шунингдек уларнинг давлат рўйхатига олинган санаси (мавжуд бўлган тақдирда)

с) жамият облигациялар бўйича мажбуриятларини бажаришдан бош тортган тақдирда, облигациялар эгалари ҳаракатларининг тавсифи;

(Облигациялар бўйича даромадларни қайтариш ва тўлаш бўйича мажбуриятларнинг бажарилмаслиги ёки лозим даражада бажарилмаслиги тўғрисидаги маълумотларни ошкор қилиш тартиби, бунда бажарилмаган мажбуриятлар миқдори, мажбуриятларнинг бажарилмаслигининг сабаби, шунингдек, облигациялар эгаларининг ўз талабларини қондириш бўйича мумкин бўлган ҳаракатлари рўйхати кўрсатилади)

т) жамиятнинг тўлов агенти тўғрисидаги маълумот (мавжуд бўлган тақдирда);

(Кўрсатилади:

тўлов агентининг тўлиқ номи;

жойлашган манзили ва боғланиш учун маълумотлар;

жамият ва тўлов агенти ўртасидаги шартноманинг санаси ва рақами.

Агар облигациялар чиқарилишида облигациялар бўйича мажбуриятларнинг нақд пулда тўланиши кўзда тутилган бўлса, маълумотлар мажбурий равишда ошкор қилинади)

3-боб. Эмиссия тўғрисидаги қўшимча маълумотлар

18. Ушбу қимматли қоғозларни чиқариш тўғрисида қарор қабул қилган жамият органи ва қарор қабул қилинган сана.

19. Ушбу чиқарилиш бўйича жамият томонидан жалб қилинган қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчилари ҳақида маълумот.

(Кўрсатилади:

тўлиқ номи, жумладан, ташкилий-ҳуқуқий шакли;

жойлашган манзили ва боғланиш учун маълумотлар;

ташкилот профессионал фаолият юритиши учун берилган лицензия рақами ва санаси. Жамият томонидан инвестиция маслаҳатчиси жалб қилинган тақдирда, рўйхатдан ўтказувчи органга фаолият бошланиши тўғрисида хабарнома юборганлиги тўғрисидаги маълумотлар ҳам кўрсатилади;

жамият ва қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчиси ўртасида тузилган шартномаси санаси ва рақами)

20. Мустақил аудитор тўғрисидаги ахборот.

(Кўрсатилади:

сўнги тугалланган _____ молия йилида жамият молия ҳисоботи аудитини амалга оширган аудиторлик ташкилотининг тўлиқ расмий номи (аудитор Ф.И.О.);

жойлашган манзили ва алоқа маълумотлари;

Бўш катакда жамият неча йиллик маълумотларни тақдим этаётганлиги кўсатилади)

21. Мазкур чиқарилиш билан боғлиқ тегишли хизматларни кўрсатиш бўйича шартнома тузилган юридик ва молия масалалари бўйича маслаҳатчиларнинг тўлиқ номи.

22. Қимматли қоғозларга бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олишни амалга оширувчи ташқилотлар тўғрисида маълумот.

(Кўрсатилади:

тўлиқ номи, жумладан, ташкилий-ҳуқуқий шакли;

жойлашган манзили ва боғланиш учун маълумотлар;

қимматли қоғозларга бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олишни амалга оширувчи ташкилот билан тузилган шартнома санаси ва рақами)

23. Рўйхатга олинган облигациялар чиқарилишлари тўғрисидаги маълумотлар.

(Кўрсатилади:

ҳар бир чиқарилишдаги облигацияларнинг умумий миқдори, тури ва номинал қиймати, облигациялар ҳар бир чиқарилишининг давлат рўйхатидан ўтган санаси, ҳар бир чиқариш бўйича жойлаштирилган облигациялар миқдори, шунингдек, облигацияларни жойлаштиришда жалб этилган маблағларнинг умумий миқдори, ҳар бир облигация чиқарилиши бўйича ҳисобланган ва тўланган мукофот миқдори, қайта сотиб олинган облигациялар миқдори;

жойлаштирилмаган облигациялар фоизи, жойлаштирмаганлик сабаби (агар бундай ҳолат бўлса);

жамиятнинг облигациялар эгалари олдидаги мажбуриятларини бажармаслиги ҳолатлари бўйича маълумотлар (облигациялар бўйича мукофотларни тўламаслик (тўловнинг кечиктирилиши), жумладан, бажарилмаган мажбуриятлар ҳажми ва қанча муддатга кечиктирилганлиги тўғрисидаги маълумотлар, қимматли қоғозлар бўйича ҳисобланган, аммо тўлаб берилмаган мукофот миқдори (тур ва чиқаришлар бўйича алоҳида);

маълум бир облигациялар чиқарилишини жойлаштириш ёки муомалага чиқариш тўхтатилган (тикланган) бўлса, бундай қарорни қабул қилган давлат органи, асос ва қарор қабул қилинган сана кўрсатилади.

Маълумотлар ушбу облигациялар чиқарилиши тўғрисидаги қарор қабул қилинган санагача жамиятнинг барча рўйхатга олинган облигациялари тўғрисида хронологик тартибда берилади.

Жамиятнинг сўндирилмаган айирбошланадиган облигациялари тўғрисидаги маълумотлар алоҳида кўрсатилади)

4-боб. Жамиятнинг бошқарув ва ижро органлари тўғрисидаги маълумот

24. Жамият кузатув кенгаши аъзолари тўғрисидаги маълумотлар.

(Кўрсатилади:

кузатув кенгаши раиси ва аъзоларининг Ф.И.О. (кузатув кенгашида мустақил аъзо(лар) бўлса, улар ҳам кўрсатилади);

кузатув кенгаши аъзолари сайланган сана ва уларнинг сўнгги _____ йил ичидаги ва ҳозирги вақтдаги меҳнат фаолияти тўғрисидаги хронологик тартибдаги маълумотлар;

кузатув кенгаши ҳар бир аъзосига тегишли жамиятнинг овоз берувчи акцияларининг жамият устав капиталидаги овоз берувчи акцияларнинг умумий ҳажмига фоиз нисбати.

Бўш катакда жамият неча йиллик маълумотларни тақдим этаётганлиги кўсатилади.

Ахборот жамиятнинг Кузатув кенгаши мавжуд бўлса ошкор этилади)

25. Жамият кузатув кенгаши қўмиталари тўғрисидаги ахборот.

(Қўмита номи, унинг вазифа ва функциялари, шунингдек, таркиби кўрсатилади. Маълумот жамият кузатув кенгаши қўмитаси мавжуд бўлган тақдирда ошкор қилинади)

26. Жамиятнинг коллегиал (якка) ижроия органи тўғрисида маълумотлар.

(Кўрсатилади:

ижроия органи вазифасини якка бажарувчи шахснинг Ф.И.О. ёки коллегиал ижроия органи раҳбари ва аъзоларининг Ф.И.О;

ижроия органи вазифасини якка бажарувчи шахс сайланган сана, унинг ёки коллегиал ижроия органи аъзолари ваколатлари, сўнгги _____ йил ичидаги ва ҳозирги вақтдаги меҳнат фаолияти тўғрисидаги хронологик тартибдаги маълумотлар;

жамият ижроия органи вазифасини якка бажарувчи шахс ёки жамият коллегиал ижроия органига тегишли овоз берувчи акцияларнинг жамият устав капиталидаги овоз берувчи акциялар умумий ҳажмига фоиз нисбати.

Бўш катакда жамият неча йиллик маълумотларни тақдим этаётганлиги кўрсатилади)

27. Жамият ижроия органининг вазифаси топширилган ташкилот тўғрисидаги маълумот.

(Кўрсатилади:

бошқарув ташкилотининг тўлиқ номи, жумладан, ташкилий-ҳуқуқий шакли, жойлашган манзили ва алоқа маълумотлари;

бошқарув ташкилотининг ижроия органи вазифаларини якка тартибда бажарадиган шахснинг Ф.И.О., ёки бошқарув ташкилотининг коллегиал ижроия органи аъзолари ва кузатув кенгаши аъзоларининг Ф.И.О;

бошқарув ташкилотининг ижроия органи вазифаларини якка тартибда бажарадиган шахсга ёки бошқарув ташкилотининг коллегиал ижроия органи аъзолари ва кузатув кенгаши аъзоларига тегишли бўлган бошқарув ташкилотининг овоз берувчи акциялари (устав капиталидаги улушлари) бошқарувчи ташкилотнинг овоз берувчи акцияларининг (устав капиталидаги улушларнинг) умумий сонига фоиз нисбати;

Маълумот ижроия органнинг ваколатлари бошқарув ташкилотига топширилган тақдирда ошкор қилинади)

28. Мукофот ҳамда иш ҳақининг умумий миқдори, шунингдек, сўнгги _____ йил учун мазкур Рисоланинг 24, 26 ва 27-бандларида кўрсатилган жамиятнинг шахсларига берилган ва тўланган имтиёзлар.

(Бўш катакда жамият неча йиллик маълумотларни тақдим этаётганлиги кўсатилади)

29. Жамиятнинг 5 ва ундан ортиқ фоиз акциялари (улуши)га эга бўлган акциядорлари (иштирокчилари).

(Кўрсатилади:

акциядорнинг/иштирокчининг Ф.И.О., солиқ тўловчининг индивидуал рақами (жисмоний шахс учун);

тўлиқ номи, солиқ тўловчининг индивидуал рақами, жойлашган манзили (юридик шахслар учун;

кузатув кенгаши ҳар бир аьзосига тегишли жамиятнинг овоз берувчи акцияларининг жамият устав капиталидаги овоз берувчи акцияларнинг умумий ҳажмига фоиз нисбати;

таъсисчи ёки йирик акциядор (иштирокчи) жамиятнинг овоз берувчи акцияларининг 5 ва ундан ортиқ фоизига ёки устав капиталидаги иштирок этиш улушига эгалик қилишни бошлаган сана)

30. Жамиятнинг бошқа аффилланган шахслари тўғрисидаги маълумотлар.

5-боб. Жамиятининг молиявий-иқтисодий фаолияти кўрсаткичлари

31. Жамият фаолияти турлари.

асосий фаолият тури ва ишлаб чиқариладиган маҳсулотлар (хизматлар) турлари;

жамиятнинг лицензиялари (патентлари) тўғрисидаги маълумотлар.

32. Жамиятнинг бозордаги улуши тўғрисидаги маълумот.

33. Соҳанинг келажакдаги тараққиёти борасидаги прогнозлар ва ушбу соҳадаги жамиятнинг ўрни.

34. Сўнгги _____ йил ичида ёки жамиятнинг расмий фаолияти даврида сотилган маҳсулотлар (бажарилган иш, хизматлар) ҳажми.

(Бўш катакда жамият неча йиллик маълумотларни тақдим этаётганлиги кўсатилади.)

35. Жамиятнинг ўз маҳсулотлари (ишлари, хизматлари)ни сотишни ташкил этиш бўйича фаолияти.

(Кўрсатилади:

жамият истеъмол қиладиган товарлар (иш, хизмат) умумий ҳажмининг 10 ва ундан ортиқ фоизига тўғри келадиган етказиб берувчилар номи ва жойлашган манзили;

жамият ишлаб чиқарадиган товарлар (иш, хизмат) умумий ҳажмининг 10 ва ундан ортиқ фоизини истеъмол қиладиган истеъмолчилар номи ва жойлашган манзили)

36. Жамият фаолиятига таъсир қиладиган омиллар:

а) жамият фаолияти асосий турлари бўйича савдо (иш, хизмат) даромадлилигига ижобий ва салбий таъсир қиладиган омиллар;

б) жамиятнинг суд жараёнларидаги иштироки тўғрисидаги маълумотлар;

(Жамият фаолиятининг тўхтатилиши хавфи ёки ўзгариши, жамият активлари умумий ҳажмининг 10 (ўн) ва ундан ортиқ фоизи миқдоридаги пул ва бошқа мажбуриятларнинг ундирилиши билан боғлиқ суд жараёнларидаги иштироки тўғрисидаги маълумотларни кўрсатиш керак.

Жамият қимматли қоғозларини харид қилиш тўғрисидаги қарор қабул қилишда муҳим деб билган бошқа суд жараёнлари тўғрисидаги маълумотларни ҳам ошкор қилиши мумкин)

в) ваколатли давлат органлари ва (ёки) суд томонидан сўнгги _____ йил давомида жамиятга ва унинг бошқарув органи аъзоларига нисбатан қўлланган барча маъмурий жазолар (санкциялар, жумладан молиявий) тўғрисидаги маълумотлар;

(Санкцияни белгилаган орган, сана, қўллаш сабаблари, ҳажми, шунингдек, ушбу санкциялар кимга нисбатан қўллангани ва рисола тасдиқланган санага уларнинг бажарилиши даражаси.

Бўш катакда жамият неча йиллик маълумотларни тақдим этаётганлиги кўрсатилади)

г) таваккалчилик омиллари:

жамият фаолияти билан боғлиқ хавф-хатарлар;

(Жамият фаолиятига хос ёки асосий молия-хўжалик фаолияти билан боғлиқ хавф-хатарлар, жумладан, қуйидагилар билан боғлиқ хатарлар тавсифланади:

Маълум турдаги фаолиятни юритиш учун ёки муомаласи чекланган объектлар (жумладан, табиий ресурслар)дан фойдаланиш учун лицензиянинг амал қилиш муддатини узайтириш имкониятининг йўқлиги;

Учинчи шахслар, жумладан, жамиятнинг шуъба ташкилотлари бўйича жамият жавобгарлиги;

Савдо ҳажми маҳсулот (иш, хизмат)ни сотишдан олинадиган жами даромаднинг камида 10 (ўн) фоизига тўғри келадиган истеъмолчиларни йўқотиш эҳтимоли)

тармоқ хавф-хатарлари;

(Тармоқдаги вазият ёмонлашувининг жамият фаолияти ва ўз мажбуриятларини бажаришига таъсир қилиши мумкинлиги баён қилинади. Жамият фикрига кўра, тармоқда бўлиши мумкин бўлган энг аҳамиятли ўзгаришлар (ички ва ташқи бозорда алоҳида) кўрсатилади.

Жамият ўз фаолиятида фойдаланадиган хомашё, хизматлар (ички ва ташқи бозорда алоҳида) нархларининг ўзгариши билан боғлиқ хатарлар алоҳида баён қилинади.

Жамият маҳсулотлари ва (ёки) хизматлари нархларининг ўзгариши билан боғлиқ хатарлар (ички ва ташқи бозорда алоҳида), ва уларнинг жамият фаолиятига бўлган таъсири алоҳида баён қилинади)

молиявий хавф-хатарлар;

(Жамият молиявий аҳволининг фоиз ставкалари, хорижий валютани айирбошлаш курси, шунингдек, қимматли қоғозларга бўлган бозор нархларининг салбий томонга ўзгаришига алоқадор хатарларга боғлиқлиги баён қилинади.

Жамият молия активлари ва молия мажбуриятлари номувофиқлиги (жумладан, жамиятнинг бир ёки бир неча контрагентлари молия мажбуриятларини ўз вақтида бажармаслиги оқибатида) ва (ёки) кутилмаганда жамият молия мажбуриятларини зудлик билан бир вақтнинг ўзида амалга ошириш зарурати юзага келиши оқибатида жамият ўз мажбуриятларини тўла бажара олмаслиги билан боғлиқ хатарлар алоҳида баён қилинади.

Молия хатарлари таъсирида молия ҳисоботининг қайси кўрсаткичлари ўзгаришга кўпроқ мойиллиги, уларнинг пайдо бўлиш эҳтимоли ва ҳисоботда ўзгариши характери кўрсатилади)

ҳуқуқий хавф-хатарлар;

операцион хавф-хатарлар;

жамият қимматли қоғозларини харид қилиш ҳақида қарор қабул қилиш учун муҳим деб билган бошқа хавф-хатарлар.

37. Хатарларни бошқаришда жамият сиёсати тўғрисидаги маълумотлар.

38. Жамиятнинг устав капитали тўғрисидаги маълумотлар.

(Кўрсатилади:

уставга кўра устав капитали ҳажми, сўмда;

ҳисоб баланси бўйича устав капитали ҳажми, сўмда;

устав капиталининг тўланган қисми миқдори, сўмда;

Маълумот рақам ва ёзув билан кўрсатилади)

39. Жамиятнинг ўз капитали тўғрисидаги маълумотлар, сўмда.

(Рақам ва ёзув билан кўрсатилади)

40. Захира фонди тўғрисидаги маълумот.

(Кўрсатилади:

захира фондининг Устав бўйича миқдори, фоизда;

қимматли қоғозлар чиқариш тўғрисидаги қарор қабул қилинган санага захира фондининг асл миқдори, минг сўм;

Қимматли қоғозлар чиқариш тўғрисидаги қарор қабул қилинган санага қадар захира фонди шаклланмаган бўлса, ушбу ҳақида маълумот жавобда акс эттирилади)

41. Асосий молиявий кўрсаткичлар.

(Жамият фикрига кўра, қимматли қоғозларни харид қилиш ҳақида қарор қабул қилиш учун бундай маълумотларни ошкор қилиш муҳим бўлган молиявий коэффициентлар кўрсатилади)

42. Жамиятнинг ҳисоб юритиш сиёсати ҳақидаги маълумотлар.

43. Сўнгги _____ тугалланган молиявий йил учун даромаддан фойдаланиш асосий йўналишлари тўғрисидаги маълумотлар, минг сўм.

(Бўш катакда жамият неча йиллик маълумотларни тақдим этаётганлиги кўсатилади)

44. Мазкур Рисола тасдиқланган кунгача сўнгги йил учун аффилланган шахслар билан тузилган йирик битимлар тўғрисидаги маълумотлар.

(Жамият томонидан мол-мулкни олиш ёки уни бошқа шахсга бериш ёхуд мол-мулкни бошқа шахсга бериш эҳтимоли билан боғлиқ битим (шу жумладан қарз, кредит, гаров, кафиллик) ёки ўзаро боғланган бир нечта битим, агар бошқа шахсга берилаётган мол-мулкнинг ёки олинаётган мол-мулкнинг баланс қиймати бундай битимларни тузиш тўғрисидаги қарор қабул қилинаётган санада жамият соф активлари миқдорининг 15 фоизидан ортиғини ташкил этса, йирик битим деб ҳисобланади, кундалик хўжалик фаолиятини юритиш жараёнида тузиладиган битимлар ҳамда акцияларни ва бошқа қимматли қоғозларни жойлаштириш билан боғлиқ бўлган битимлар бундан мустасно)

45. Жамият активлари умумий ҳажмининг 10 ва ундан ортиқ фоизини ташкил этадиган активлар, ҳар бир активнинг тегишли баланс қиймати кўрсатилади.

46. Жамият активлари баланс қийматининг 10 ва ундан ортиқ фоизи миқдоридаги дебиторлик қарзи.

(Кўрсатилади:

жамият олдидаги қарзи жамият активлари баланс қийматининг 10 ва ундан ортиқ фоизи миқдоридаги қарзга эга дебитор номи;

тўланиши лозим бўлган тегишли сумма (яқин 12 (ўн икки) ой ичида чораклар бўйича тақсимланади, қолган суммалар йиллар бўйича алоҳида, қарзни узиш муддатларини кўрсатган ҳолда) ва уни сўндириш муддатлари кўрсатилади)

47. Жамиятнинг аосий фаолиятини амалга ошириши билан боғлиқ ва жамият мажбуриятлари баланс қийматининг 10 ва ундан ортиқ фоизини ташкил этадиган кредиторлик қарзи.

(Кўрсатилади:

жамиятнинг кредиторлари номи;

тўланиши лозим лозим бўлган тегишли сумма (яқин 12 (ўн икки) ой ичида чораклар бўйича тақсимланади, қолган суммалар йиллар бўйича алоҳида, қарзни узиш муддатларини кўрсатган ҳолда) ва уни сўндириш муддатлари кўрсатилади)

48. Жамият томонидан асосий фаолиятни амалга ошириш билан боғлиқ бўлмаган, жамият мажбуриятларининг баланс қийматининг 10 ва ундан ортиқ фоизини ташкил этадиган кредиторлик қарзи.

(Кўрсатилади:

жамиятнинг кредиторлари номи;

тўланиши лозим лозим бўлган тегишли сумма (яқин 12 (ўн икки) ой ичида чораклар бўйича тақсимланади, қолган суммалар йиллар бўйича алоҳида, қарзни узиш муддатларини кўрсатган ҳолда кўрсатилади) ва уни сўндириш муддатлари)

49. Сўндирилмаган кредитлар (қарзлар) тўғрисидаги маълумотлар.

(Кўрсатилади:

кредит ташкилоти (қарз берувчи) номи;

кредит (қарз) шартномасининг асосий шартлари;

кредит (қарз) шартномасининг тугаш санаси;

кредит (қарз) шартномасининг сўндирилмаган тўлов қисми, сўмда)

50. Солиқ тўловлари бўйича муддати ўтиб кетган қарз миқдори, сўмда.

(Рақам ва ёзув билан кўрсатилади)

51. Активлари баланс қийматининг 10 ва ундан ортиқ фоизини ташкил этган жамиятнинг инвестициялари тўғрисидаги маълумотлар.

(Барча инвестициялар миқдори жамият активлари баланс қийматининг 10 фоизни ташкил этганда ҳам, ушбу банд тўлдирилади)

6-боб. Якуний қоидалар

52. Мазкур Рисола нусхалари ва асл нусхаси билан танишиш тартиби ва жойи тўғрисида маълумот.

53. Қимматли қоғозларнинг чиқарилиши шартлари жойлаштириладиган ахборот-маълумот тизимлари, даврий нашрлар манзиллари ва номлари.

54. Жамият қимматли қоғозларини сотиб олиш тўғрисида қарор қабул қилиш учун жамиятнинг фикрига кўра ошкор этилиши зарур бўлган бошқа маълумотлар.

Ўзбекистон Республикаси Капитал бозорини ривожлантириш агентлиги Директор А.А. НАЗИРОВ

Марказий банк раиси М.Б. НУРМУРАТОВ

Тошкент ш.,

2020 йил 4 ноябрь,

Тошкент ш.,

2020 йил 2 ноябрь

2020-14-сон

(Қонун ҳужжатлари маълумотлари миллий базаси, 06.11.2020 й., 10/20/2000-8/1493-сон)

lex.uz

Oʻzbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi direktorining

buyrugʻi

Qimmatli qogʻozlar emissiyasi va emissiyaviy qimmatli qogʻozlar chiqarilishlarini davlat roʻyxatidan oʻtkazish qoidalariga oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritish toʻgʻrisida

Oʻzbekiston Respublikasining “ Qimmatli qogʻozlar bozori toʻgʻrisida ”gi, “ Aksiyadorlik jamiyatlari va aksiyadorlarning huquqlarini himoya qilish toʻgʻrisida ”gi va “ Masʼuliyati cheklangan hamda qoʻshimcha masʼuliyatli jamiyatlar toʻgʻrisida ”gi qonunlariga, shuningdek, Oʻzbekiston Respublikasi Vazirlar Mahkamasining 2019-yil 7-avgustdagi 650-son “Oʻzbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Oʻzbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi huzuridagi Kapital bozorini rivojlantirishga koʻmaklashish jamgʻarmasi toʻgʻrisidagi nizomlarni tasdiqlash haqida”gi qaroriga muvofiq buyuraman:

1. Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi bosh direktorining 2009-yil 16-iyuldagi 2009-40-son buyrugʻi bilan tasdiqlangan (roʻyxat raqami 2000, 2009-yil 30-avgust) (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2009-y., 36-son, 394-modda) Qimmatli qogʻozlar emissiyasi va emissiyaviy qimmatli qogʻozlar chiqarilishlarini davlat roʻyxatidan oʻtkazish qoidalariga ilovaga muvofiq oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritilsin.

2. Mazkur buyruq rasmiy eʼlon qilingan kundan eʼtiboran kuchga kiradi.

Kelishildi:

Oʻzbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi direktorining 2020-yil 4-noyabrdagi 2020-14-son buyrugʻiga ILOVA

Qimmatli qogʻozlar emissiyasi va emissiyaviy qimmatli qogʻozlar chiqarilishlarini davlat roʻyxatidan oʻtkazish qoidalariga kiritilayotgan oʻzgartirish va qoʻshimchalar

1. 1-bandda :

oltinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:

“ korporativ obligatsiyalar — aksiyadorlik jamiyatlari, masʼuliyati cheklangan va qoʻshimcha masʼuliyatli jamiyatlar tomonidan chiqariladigan obligatsiyalar;”;

oʻn toʻrtinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:

“ emitentning boshqaruv organi — aksiyadorlarning umumiy yigʻilishi yoki aksiyadorlik jamiyatining kuzatuv kengashi, shuningdek, masʼuliyati cheklangan va qoʻshimcha masʼuliyatli jamiyat ishtirokchilarining umumiy yigʻilishi yoki kuzatuv kengashi;”.

2. 22 va 22 1 -bandlar quyidagi tahrirda bayon etilsin:

“22. Korporativ obligatsiyalar quyidagi shartlarga rioya etgan holda:

emitentning bunday obligatsiyalar chiqarish toʻgʻrisida qaror qabul qilingan sanadagi oʻz kapitali miqdori doirasida. Agar korporativ obligatsiyalar summasi emitentning oʻz kapitali miqdoridan oshsa, emitent oshgan summa uchun taʼminot berishi shart;

soʻnggi bir yilda rentabellik, toʻlovga qobiliyatlilik, moliyaviy barqarorlik va likvidlilikning ijobiy koʻrsatkichlariga ega boʻlgan emitentlar tomonidan;

obligatsiyalar chiqarilishidan oldingi bir yil uchun moliyaviy hisobot boʻyicha auditorlik xulosasi mavjud boʻlganda;

investorlarga tegishli mablagʻlarning emitentlar tomonidan toʻlanishi boʻyicha toʻlov agentlari vazifasini bajaruvchi tijorat banklari ishtirokida chiqariladi.

Bunda, korporativ obligatsiyalar ochiq obuna orqali quyidagi shartlarga rioya etgan holda joylashtiriladi:

a) oʻz kapitali miqdori doirasidan yuqori boʻlgan taqdirda, emitent ortiqcha boʻlgan summaga uchinchi shaxsning quyidagi taʼminotidan birini taqdim etadi:

koʻchmas mulk garov taʼminoti;

pul yoki ularga tenglashtirilgan mablagʻlar;

bank kafolati;

sugʻurta tashkilotining sugʻurta polisi;

b) mustaqil reyting bahosi mavjudligi;

v) majburiy tartibda anderrayterni (anderrayterlar guruhini) jalb etgan holda.

22 1 . Infratuzilma obligatsiyalari quyidagi shartlarga rioya etgan holda:

emitentning bunday obligatsiyalar chiqarish toʻgʻrisida qaror qabul qilingan sanadagi, oʻz kapitali miqdori doirasida. Agar infratuzilma obligatsiyalar summasi emitentning oʻz kapitali miqdoridan oshsa, emitent oshgan summa uchun taʼminot berishi shart;

obligatsiya chiqarilishidan oldingi yil uchun moliyaviy hisobot boʻyicha ijobiy fikr bildirilgan auditorlik xulosasi mavjud boʻlganda;

infratuzilma obligatsiyalarini joylashtirishdan olingan mablagʻlardan Oʻzbekiston Respublikasi Prezidentining yoki Oʻzbekiston Respublikasi Vazirlar Mahkamasining qarorida nazarda tutilgan loyihani moliyalashtirish uchun foydalanilsa.

Davlat ulushi 50 foiz va undan ortiq boʻlgan xoʻjalik jamiyatlari, shuningdek, davlat korxonalari infratuzilma obligatsiyalarini Oʻzbekiston Respublikasi Moliya vazirligi bilan kelishilgan holda chiqaradi.”.

3. 36-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:

“36. Emitent majburiyatlarining bajarilishi garov, bank kafolati yoki qonun hujjatlarida nazarda tutilgan boshqa usullar bilan taʼminlanadigan obligatsiyalarni chiqarish toʻgʻrisidagi qaror, shuningdek, taʼminot taqdim etgan shaxs toʻgʻrisidagi va taʼminot shartlari toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni oʻz ichiga olishi kerak. Bunda, obligatsiyalarni chiqarish toʻgʻrisidagi qaror, shuningdek, taʼminot taqdim etgan shaxs tomonidan imzolanishi kerak.”.

4. 40-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:

“40. Risola emitent boshqaruv organi tomonidan tasdiqlanadi va quyidagilarga muvofiq barcha axborotni oʻz ichiga oladi:

davlat korxonalari aksiyadorlik jamiyatlariga aylantirilayotganda — mazkur Qoidalarning 2a-ilovasiga;

boshqa aksiyadorlik jamiyatlari, shuningdek masʼuliyati cheklangan va qoʻshimcha masʼuliyatli jamiyatlari uchun — mazkur Qoidalarning 2b-ilovasiga;

investitsiya fondlari uchun — mazkur Qoidalarning 2v-ilovasiga;

Emitentning moliyaviy hisobotlari auditor tomonidan tekshirishdan oʻtkazilganligini tasdiqlash uchun qimmatli qogʻozlar emissiya risolasiga soʻngi yil boʻyicha auditorlik xulosa ilova qilinadi.

Emitentning oxirgi yil uchun moliyaviy hisobotining auditor tomonidan tekshiruvi tugaguniga qadar emitent risolani oxirgi tugallangan yil uchun auditorlik xulosasi nusxasini ilova qilmagan holda taqdim etishga haqli, bundan korporativ va infratuzilma obligatsiyalarini chiqarish holatlar mustasno.”.

5. 43 va 44-bandlar quyidagi tahrirda bayon etilsin:

“43. Qimmatli qogʻozlar chiqarilishini davlat roʻyxatidan oʻtkazish uchun emitent roʻyxatdan oʻtkazuvchi organga quyidagi hujjatlarni taqdim etishi shart:

a) quyidagilar koʻrsatilishi lozim boʻlgan qimmatli qogʻozlar chiqarilishini davlat roʻyxatidan oʻtkazish toʻgʻrisidagi ariza:

tashkilot nomi;

tashkilotning yuridik manzili;

qimmatli qogʻozlarning soni, koʻrinishlari va turlari;

bir dona qimmatli qogʻozning nominal qiymati;

chiqarilishning umumiy hajmi;

qimmatli qogʻozlar chiqarilishining tartib raqami;

qimmatli qogʻozlar chiqarilishini davlat roʻyxatidan oʻtkazish boʻyicha hujjatlarni koʻrib chiqish uchun toʻlov summasi, toʻlov qogʻozi sanasi va raqami (qonunchilikda koʻrsatilgan holatlar bundan mustasno);

emitentning masʼul hodimi haqida maʼlumot va uning aloqa maʼlumotlari;

b) mazkur Qoidalarga muvofiq rasmiylashtirilgan qimmatli qogʻozlarni chiqarish toʻgʻrisidagi qaror (uch nusxada);

v) mazkur Qoidalarga muvofiq rasmiylashtirilgan risola (uch nusxada) (qimmatli qogʻozlar ommaviy joylashtirilgan taqdirda);

g) qimmatli qogʻozlarni chiqarish toʻgʻrisida qaror chiqarilganligini tasdiqlovchi aksiyadorlarning yoki jamiyat ishtirokchilarining umumiy yigʻilishi bayonnoma nusxasi yoki bayonnomasidan koʻchirma, agar mazkur qaror aksiyadorlik jamiyati kuzatuv kengashi tomonidan qaror qabul qilingan boʻlsa — ovoz berishda ishtirok etgan aksiyadorlik jamiyati kuzatuv kengashi aʼzolarining familiyasi, ismi, shariflari koʻrsatilgan yigʻilish bayonnoma nusxasi yoki bayonnomasidan koʻchirma;

d) qimmatli qogʻozlarni chiqarish toʻgʻrisidagi qarorning tasdiqlanganligini tasdiqlovchi aksiyadorlarning yoki jamiyat ishtirokchilarining umumiy yigʻilishi bayonnoma nusxasi yoki bayonnomasidan koʻchirma, kuzatuv kengashi tomonidan qimmatli qogʻozlarni chiqarish toʻgʻrisida qaror tasdiqlangan taqdirda esa — ovoz berishda ishtirok etgan aksiyadorlik jamiyati kuzatuv kengashi aʼzolarining familiyasi, ismi, shariflari koʻrsatilgan yigʻilish bayonnoma nusxasi yoki bayonnomasidan koʻchirma;

e) risola tasdiqlanganligini tasdiqlovchi aksiyadorlarning yoki jamiyat ishtirokchilarining umumiy yigʻilishi bayonnomasi nusxasi yoki bayonnomasidan koʻchirma, aksiyadorlik jamiyati kuzatuv kengashi tomonidan risola tasdiqlangan taqdirda esa — ovoz berishda ishtirok etgan kuzatuv kengashi aʼzolarining familiyasi, ismi, shariflari koʻrsatilgan yigʻilish bayonnomasi nusxasi yoki bayonnomasidan koʻchirma;

j) qimmatli qogʻozlarning chiqarilishini davlat roʻyxatidan oʻtkazilganlik uchun belgilangan yigʻim toʻlanganligi toʻgʻrisidagi toʻlov hujjati (qonun hujjatlarida nazarda tutilgan hollar bundan mustasno).

Arizalarga hujjatlar roʻyxati ilova qilinib, nusxalar va varaqlar soni koʻrsatiladi.

Ariza tashkilot rahbari hamda bosh hisobchisi tomonidan imzolanishi kerak.

Agarda ushbu bandning “g” — “e” kichik bandlarida koʻrsatilgan qarorlar:

aksiyadorlik jamiyati umumiy yigʻilishi tomonidan qabul qilingan taqdirda, qoʻshimcha ravishda sanoq komissiyasi tomonidan tuzilgan kvorum va ovoz berish natijalari toʻgʻrisidagi bayonnoma nusxasi yoki bayonnomadan koʻchirma;

jamiyatning yagona aksiyadori yoki ishtirokchisi tomonidan qabul qilingan taqdirda, aksiyadorning yoki jamiyat ishtirokchisining tegishli qarorining nusxasi taqdim etiladi.

44. Obligatsiyalarning chiqarilishini davlat roʻyxatidan oʻtkazish uchun roʻyxatdan oʻtkazuvchi organga qoʻshimcha ravishda quyidagilar taqdim etilishi kerak:

a) agar obligatsiyalarning chiqarish majburiyatlarining bajarilishini taʼminlashga mol-mulkning taqdim etilsa, Oʻzbekiston Respublikasining “Baholash faoliyati toʻgʻrisida”gi Qonuniga muvofiq mol-mulkni baholanganligini tasdiqlovchi baholash toʻgʻrisidagi hisobot nusxasi, shuningdek, ushbu mol-mulkning garov faktini tasdiqlovchi hujjat;

b) obligatsiyalarni chiqarish toʻgʻrisidagi qaror tasdiqlanishidan oldingi oxirgi tugallangan moliyaviy yil uchun va oxirgi chorak uchun obligatsiyalarni chiqarish boʻyicha taʼminotni taqdim etgan uchinchi shaxs(lar)ning buxgalteriya hisobotlari;

v) emitentga uchinchi shaxs(lar) tomonidan ushbu emitentning chiqarilayotgan obligatsiyalari majburiyatlari boʻyicha bunday taʼminot mavjud boʻlganda taʼminot (garov, bank kafolati, yoki qonun hujjatlarida nazarda tutilgan boshqa usul) berilganligi toʻgʻrisidagi hujjat nusxasi;

g) emitentning soʻngi tugallangan yil davomida rentabellik, toʻlov qobiliyati, moliyaviy barqarorlik va likvidlik boʻyicha ijobiy koʻrsatkichlari mavjudligini tasdiqlovchi auditorlik tashkiloti xulosasining asl nusxasi (yoki tasdiqlangan nusxasi) (korporativ obligatsiyalar chiqarilgan taqdirda);

d) emitentning obligatsiyalarni chiqarish toʻgʻrisidagi qaror tasdiqlangan sana uchun oʻz kapitali miqdorini (Oʻzbekiston Respublikasi milliy valyutasida) tasdiqlovchi auditorlik tashkiloti xulosasining asl nusxasi (yoki tasdiqlangan nusxasi);

e) emitentning mustaqil reyting bahosi mavjud hujjat nusxasi (korporativ obligatsiyalar ochiq obuna orqali chiqarilgan taqdirda). Bunda, emitentga reyting bahosini berish sanasi obligatsiyalarni chiqarish toʻgʻrisidagi qaror qabul qilingan sanagacha bir yildan oshmasligi kerak;

j) obligatsiyalar anderrayter (anderrayterlar guruhi) tomonidan joylashtirilganda emitent va anderrayter (anderrayterlar guruhi) oʻrtasida obligatsiyalarni joylashtirish shartlari koʻrsatgan holda tuzilgan shartnoma nusxasi;

z) agar obligatsiyalar chiqarilishida obligatsiyalar boʻyicha majburiyatlarning naqd pulda toʻlanishi koʻzda tutilgan boʻlsa emitent tomonidan investorlarga toʻlanishi lozim boʻlgan mablagʻlarni toʻlash boʻyicha emitent va tijorat banki oʻrtasida tuzilgan, ushbu bank tomonidan toʻlov agenti vazifasining bajarilishi toʻgʻrisidagi shartnoma nusxasi. Bank tomonidan obligatsiyalar chiqarilganda investorlarga toʻlanishi lozim boʻlgan mablagʻlarni toʻlash boʻyicha toʻlov agenti vazifasi bank-emitent tomonidan mustaqil ravishda yoxud boshqa bank tomonidan amalga oshirishi mumkin.”.

6. 60-bandda :

“a” kichik bandi quyidagi tahrirda bayon etilsin:

“a) quyidagilar koʻrsatilishi lozim boʻlgan qimmatli qogʻozlar chiqarilishini davlat roʻyxatidan oʻtkazish toʻgʻrisidagi ariza:

tashkilot nomi;

tashkilotning yuridik manzili;

qimmatli qogʻozlarning soni, turi va tipi;

bir dona qimmatli qogʻozning nominal qiymati;

chiqarishning umumiy hajmi;

aksiyalar chiqarilishini davlat roʻyxatidan oʻtkazish boʻyicha hujjatlarni koʻrib chiqish uchun toʻlov summasi, toʻlov qogʻozi sanasi va raqami (qonunchilikda koʻrsatilgan holatlar bundan mustasno);

emitentning masʼul hodimi haqida maʼlumot va uning aloqa maʼlumotlari.

Arizalarga nusxalar va varaqlar soni koʻrsatilgan holda hujjatlar roʻyxati ilova qilinadi.

Ariza tashkilot rahbari hamda bosh hisobchisi tomonidan imzolanishi lozim.”;

“j” va “z” kichik bandlar oʻz kuchini yoʻqotgan deb topilsin.

7. 91-bandda :

“g” kichik bandi chiqarib tashlansin;

“d” kichik bandi quyidagi tahrirda bayon etilsin:

“d) davlat roʻyxatiga olish uchun taqdim etilgan hujjatlar roʻyxati.”.

8. 1a-ilovasida :

“(KORPORATIV, INFRATUZILMA)” degan soʻzlar chiqarib tashlansin;

6-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:

“6. Ushbu chiqarilishdagi obligatsiyalar egalarining huquqlari: ________________

(Koʻrsatiladi:

obligatsiyalarni chiqarish toʻgʻrisidagi qarorda belgilangan muddatda emitentdan obligatsiyalarning nominal qiymatiga teng boʻlgan summa miqdorini yoki boshqa mol-mulk ekvivalentini olish huquqi, shuningdek, obligatsiyalarning nominal qiymatining belgilangan foizini yoki obligatsiyalar chiqarish toʻgʻrisidagi qaror bilan belgilangan boshqa mulkiy huquqlarni olish huquqi.

amalga oshirish shartlari, tartibi va muddatlari koʻrsatilgan holda, shu jumladan, emitentning oʻz kapitali kamayganida va uning tashkiliy-huquqiy shakli oʻzgarganida, emitent tomonidan obligatsiyalarni qaytarib sotib olishni talab qilish huquqi. Bunda, emitentning oʻz kapitalining kamayishi toʻgʻrisidagi maʼlumotni oshkor qilish tartibi koʻrsatilishi kerak;

boshqa huquqlar)”;

7 band quyidagi tahrirda bayon etilsin:

“7. Ushbu chiqarilishdagi obligatsiyalarni sotib olinishiga nisbatan cheklashlar.

(Cheklashlar koʻrsatilayotganda cheklovlarga asos boʻlgan hujjat(lar) va (yoki) qonun hujjatlarini koʻrsatish lozim.)”;

11.6-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:

“11.6. Ushbu chiqarilishdagi obligatsiyalar bahosi (baholari) yoki joylashtirish bahosini belgilash tartibi: _____________________________________________________

(Obligatsiyalar bahosi (baholari) yoki joylashtirish bahosini belgilash tartibi koʻrsatiladi. Agar ushbu chiqarilish ovoz beruvchi aksiyalarga ayirboshlanadigan obligatsiyalar chiqarilishi boʻlsa, qoʻshimcha ravishda ovoz beruvchi aksiyalarga ayirboshlanadigan obligatsiyalarni xarid qilishda imtiyozli huquqqa ega shaxslarga obligatsiyalarni joylashtirish bahosi yoki joylashtirish bahosini belgilash tartibi koʻrsatiladi.)”;

12-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:

“12. Ushbu chiqarilishdagi obligatsiyalar boʻyicha taʼminot: ___________________

(Koʻrsatiladi:

taʼminot bergan yuridik shaxsning tashkiliy-huquqiy shaklini oʻz ichiga olgan toʻliq firma nomi;

taʼminot bergan jismoniy shaxsning familiyasi, ismi, sharifi va yashash manzili;

taʼminot turi;

pul koʻrinishidagi taʼminot miqdori)”;

quyidagi mazmundagi izohlar bilan toʻldirilsin:

“Izohlar:

1. Kursivda berilgan matn bosma hujjatda aks ettirilmaydi.

2. Agar taʼminot ikkita yoki undan ortiq shaxslar tomonidan taqdim etilgan boʻlsa, shu shaxslar imzosi, shuningdek, jalb etilgan baholovchi tashkilot rahbarlarining imzosi titul varagʻidan keyingi varaqda koʻrsatiladi.

3. Ushbu obligatsiyalar chiqarilishining emitenti masʼuliyati cheklangan va qoʻshimcha masʼuliyatli jamiyat boʻlsa, 9-band toʻldirilmaydi.

4. Obligatsiyalarni chiqarish toʻgʻrisidagi qaror davlat organi tomonidan tasdiqlangan taqdirda, ushbu qaror mazkur organ muhri bilan tasdiqlanadi.”.

9. 2 , 3 va 4-ilovalar oʻz kuchini yoʻqotgan deb hisoblansin.

10. 2b-ilova mazkur oʻzgartirish va qoʻshimchalarning ilovasiga muvofiq tahrirda bayon etilsin.

Qimmatli qogʻozlar emissiyasi va emissiyaviy qimmatli qogʻozlar chiqarilishlarini davlat roʻyxatidan oʻtkazish qoidalariga kiritilayotgan oʻzgartirish va qoʻshimchalarga ILOVA

“Qimmatli qogʻozlar emissiyasi va emissiyaviy qimmatli qogʻozlar chiqarilishlarini davlat roʻyxatidan oʻtkazish qoidalariga 2b-ILOVA

‎‎“ TASDIQLANGAN ” ‎ ____________________________________ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(jamiyatning nomi) ‎____________________________________ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(jamiyat kuzatuv kengashi raisining yoki boshqa vakolatli shaxsning F.I.O. va imzosi) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎__________ ‎ №______‎‎____ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(sana) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(TITUL VARAGʻI) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎‎(AKSIYALAR, OBLIGATSIYALAR) EMISSIYASI RISOLASI ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎‎‎‎___________________________________________________________ ‎ ‎ ‎‎‎(jamiyatning toʻliq nomi, jumladan, tashkiliy-huquqiy shakli) ‎‎‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎Identifikatsiya raqami berildi: ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ _____________________________________________________________.‎‎ (qimmatli qogʻozlarning turi, miqdori, nominal qiymati va chiqarilishining umumiy hajmi raqam va yozuvda koʻrsatiladi) ‎‎‎Jamiyatning rahbari: __________________________________________ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(Lavozimi, F.I.O., imzo) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎‎Bosh hisobchi: ____________________________________________ ‎‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(F.I.O., imzo) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(sana) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎____________________________________________ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ROʻYXATDAN OʻTKAZUVChI ORGAN UShBU QIMMATLI QOGʻOZLAR EMISSIYASI RISOLASIDAGI AXBOROTNING TOʻGʻRILIGI UChUN JAVOBGAR BOʻLMAYDI VA QIMMATLI QOGʻOZLAR ChIQARILIShI TOʻGʻRISIDAGI QARORNI ROʻYXATDAN OʻTKAZISh FAKTI BILAN JOYLAShTIRILAYOTGAN QIMMATLI QOGʻOZLARGA NISBATAN OʻZ MUNOSABATINI BILDIRMAYDI.‎‎ ‎‎OʻZBEKISTON RESPUBLIKASINING “QIMMATLI QOGʻOZLAR BOZORI TOʻGʻRISIDA”GI QONUNI 61-MODDASIGA MUVOFIQ, QIMMATLI QOGʻOZLARNI INVESTITSIYa OBYEKTI SIFATIDA TANLASh VA ShUNGA MUVOFIQ UShBU TANLOVNING OQIBATLARI INVESTORNING TAVAKKALChILIKLARIDIR. ‎‎JAMIYATLAR RISOLADA KELTIRILGAN BARChA MAʼLUMOTLAR IShONChLILIGI, INVESTORLARNI JAMIYATLAR VA ULAR JOYLAShTIRADIGAN QIMMATLI QOGʻOZLAR MASALASIDA ChALGʻITMASLIGINI TASDIQLAYDI. ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ________________________________________________ ‎‎‎‎ ‎ ‎ ‎

1-bob. Jamiyat toʻgʻrisida maʼlumot

1. Jamiyati nomi.

(Jamiyatning toʻliq va qisqargan nomi, jumladan, tashkiliy-huquqiy shakli)

2. Jamiyatning davlat roʻyxatidan oʻtganligi toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.

(Koʻrsatiladi:

a) birlamchi davlat roʻyxatidan oʻtgan sanasi va raqami;

b) davlat roʻyxatidan qayta oʻtish sanasi va raqami (qayta roʻyxatdan oʻtish amalga oshirilgan boʻlsa);

v) nomi oʻzgargan boʻlsa, avvalgi barcha qisqargan va toʻliq nomlari, shuningdek, oʻzgartirilgan sanalar koʻrsatiladi;

d) agar jamiyat yuridik shaxs (shaxslar)ni qayta tashkil etish natijasida tashkil topgan boʻlsa, qayta tashkil etilgan shaxslar va (yoki) jamiyatlarning vorisi ekanligi toʻgʻrisidagi maʼlumotlar koʻrsatiladi.

Maʼlumotlar xronologik tartibda keltiriladi)

3. Jamiyatning joylashgan joyi, telefon va faks raqamlari, rasmiy veb-sayt va elektron pochta maʼlumotlari.

4. Jamiyatning bank rekvizitlari.

(Agar jamiyat tijorat banki boʻlsa, Oʻzbekiston Respublikasi Markaziy bankida uning vakillik hisobvaragʻi koʻrsatiladi)

5. Jamiyatning soliq organi nomi va STIR.

6. Davlat statistika organi tomonidan berilgan kodlar.

7. Reytinglar mavjudliligi haqidagi maʼlumotlar.

(Jamiyatga reyting(lar) berilgan taqdirda, jamiyatga berilgan har bir reyting boʻyicha soʻnggi _____ tugallangan hisobot yillari uchun quyidagilar koʻrsatiladi:

a) reyting berilgan obyekt (jamiyat, jamiyat qimmatli qogʻozlari);

b) hujjatlarni roʻyxatga olish uchun roʻyxatga oluvchi organga taqdim etish sanasigacha boʻlgan soʻnggi _____ tugallangan hisobot yillari uchun reyting baholarining oʻzgarish tarixi;

v) reytingni bergan tashkilotning toʻliq va qisqargan nomi, yuridik va pochta manzillari;

g) reyting toʻgʻrisida jamiyat bildirishni maʼqul topgan boshqa maʼlumotlar.

Boʻsh katakda jamiyat necha yillik maʼlumotlarni taqdim etayotganligi koʻsatiladi)

8. Jamiyat filiallari hamda vakilliklari toʻgʻrisida maʼlumot.

(Ularning toʻliq nomlari, joylashgan manzillari va bogʻlanish uchun maʼlumotlar)

9. Shuʼba va (yoki) tobe yuridik shaxslar toʻgʻrisida maʼlumot (mavjud boʻlgan taqdirda).

(Har bir shunday yuridik shaxs boʻyicha quyidagi axborot taqdim etiladi:

toʻliq nomi, soliq toʻlovchining individual raqami, joylashgan manzillari va bogʻlanish uchun maʼlumotlar;

yuridik shaxsni jamiyatga nisbatan shuʼba va (yoki) tobe deb topish uchun asos;

shuʼba va (yoki) tobe yuridik shaxs ustav kapitalida jamiyat ishtiroki ulushi, shuʼba va (yoki) tobe yuridik shaxs aksiyadorlik jamiyati boʻlgan taqdirda — bunday aksiyadorlik jamiyatining jamiyatga tegishli ovoz beruvchi aksiyalari ulushi)

10. Jamiyatning Oʻzbekiston Respublikasi hududida va undan tashqarida joylashgan sanoat, bank, moliyaviy guruhlar, xoldinglar, konsernlar, uyushmalar, qimmatli qogʻozlar bozori ishtirokchilariga tegishliligi, tovar, valyuta, fond, boshqa birjalardagi aʼzoligi, ularning toʻla nomlari va manzillari koʻrsatilgan holda.

(Agar jamiyatning moliya-xoʻjalik faoliyati natijalari ushbu tashkilotlar bilan bogʻliq boʻlsa, bunday bogʻliqlik xarakteri toʻgʻrisida batafsil bayon qilinadi)

11. Jamiyatning tashkiliy tuzilmasi.

(Maʼlumotlar mazkur risolaga ilovada koʻrsatilishi mumkin.)

12. Ishchilarning oxirgi _____yil uchun oʻrtacha yillik soni (odamlar):

(Maʼlumot sonlar kesimida oshkor qilinadi:

jamiyatning asosiy faoliyati boʻyicha band boʻlgan xodimlar;

maʼmuriy-boshqaruv xodimlari.

Boʻsh katakda jamiyat necha yillik maʼlumotlarni taqdim etayotganligi koʻrsatiladi)

13. Jamiyat ustav kapitalining 5 va undan ortiq foiziga ega boʻlgan tashkilotlar toʻgʻrisidagi maʼlumotlar (ushbu ilovaning 11-bandida koʻrsatilgan yuridik shaxslar bundan mustasno).

(Har bir yuridik shaxs boʻyicha quyidagi maʼlumotlar koʻrsatiladi:

toʻliq nomi, soliq toʻlovchining individual raqami, joylashgan manzillari va bogʻlanish uchun maʼlumotlar;

jamiyatning ustav kapitalidagi ulushi, bunday tashkilot aksiyadorlik jamiyati boʻlsa — jamiyatga tegishli ovoz beruvchi aksiyalar ulushi)

14. Korporativ boshqaruv kodeksining jamiyat tomonidan qabul qilingan sanasi (agar Nizomda uni qabul qilish koʻzda tutilgan boʻlsa).

15. Jamiyat qimmatli qogʻozlarini xarid qilish haqida qaror qabul qilish uchun oshkor qilinishi muhim deb bilgan boshqa maʼlumotlar.

2-bob. Kelgusi qimmatli qogʻozlar chiqarilishini muomalaga kiritish shartlari

16. Kelgusi aksiyalar chiqarilishi shartlari.

a) chiqarilishdagi aksiyalar turi (oddiy va/yoki imtiyozli);

b) chiqarilishdagi aksiyalar miqdori;

(Raqam va yozuv bilan koʻrsatiladi)

v) chiqarilishdagi aksiyaning nominal qiymati, soʻmda;

(Raqam va yozuv bilan koʻrsatiladi)

g) chiqarilishning umumiy hajmi, soʻmda;

(Raqam va yozuv bilan koʻrsatiladi)

d) aksiyalarni joylashtirish muddati va tartibi;

(Aksiyalarni joylashtirishni boshlash va yakunlash sanasi yoki aksiyalarni joylashtirish sanasini belgilash tartibi koʻrsatiladi.

Aksiyalarni joylashtirish muddati aksiyalar chiqarilishi toʻgʻrisidagi axborotni oshkor qilish sanasi bilan bogʻliq ravishda belgilansa, bunday axborotni ochiqlash tartibi ham koʻrsatiladi)

e) toʻlov usuli va joylashtiriladigan aksiyalar narxi (qiymati);

(Bundan tashqari, aksiyalarni joylashtirish narxini belgilash tartibi koʻrsatilishi mumkin.

Aksiyalar pul mablagʻlari bilan toʻlanmasa, aksiyalar toʻlanishi mumkin boʻlgan mol-mulk roʻyxati koʻrsatiladi)

j) aksiyalarni toʻlash shartlari va tartibi;

(Aksiyalarni toʻlash shartlari va tartibi, shu jumladan, hisob-kitoblarning shakli, aksiyalar toʻlanishiga kelib tushadigan pul vositalari koʻchirilishi lozim boʻlgan bank hisobvaraqlari koʻrsatiladi)

z) ushbu chiqarilishning aksiyalarini sotib olishga boʻlgan cheklovlar;

(Cheklovlar koʻrsatilayotganda, cheklov oʻrnatishga asos boʻlgan hujjat(lar) va (yoki) qonun hujjatlari koʻrsatiladi)

i) investor tomonidan sotib olingan aksiyalar boʻyicha olinadigan daromadni soliqqa tortish toʻgʻrisidagi maʼlumot;

k) aksiyalarni chiqarishdan maqsad;

l) aksiyalar chiqarilishi amalga oshmagan deb topilgan taqdirda aksiyalar toʻlovi sifatida jamiyat olgan mablagʻlarni qaytarish tartibi;

(Ushbu aksiyalar chiqarilishini amalga oshmagan deb topish toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni oshkor qilish tartibi ham koʻrsatiladi)

m) avvalgi aksiyalar chiqarilishi toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;

(Koʻrsatiladi:

davlat roʻyxatidan oʻtish sanasi va raqami, chiqarishning identifikatsiya raqami;

joylashtirishni boshlash sanasi;

joylashtirishni yakunlash sanasi;

muomalaga chiqish sanasi;

aksiyalarning nominal qiymati, soʻmda;

aksiyalar chiqarilishinig umumiy xajmi, soʻmda;

chiqarilgan aksiyalarning umumiy soni, dona;

chiqarilgan aksiyalarning turi va ularning turlari boʻyicha miqdori (oddiy aksiyalar, dona, imtiyozli aksiyalar, dona);

umumiy chiqarilish ichidan joylashtiriladigan aksiyalar foizi, toʻliq joylashtirmaslik sababi (toʻliq joylashtirilmagan taqdirda);

aksiyalarni chiqarishdan maqsad.

Maʼlumot kamida oxirgi uch yil ichidagi har bir chiqarilish boʻyicha koʻrsatiladi. Agar jamiyat faoliyatni uch yildan kamroq muddat ichida amalga oshirayotgan boʻlsa, faoliyat yuritgan davri mobaynidagi har bir chiqarilish boʻyicha maʼlumot koʻrsatiladi)

n) soʻnggi _____ yil uchun hisoblangan va toʻlangan dividendlar toʻgʻrisida maʼlumot;

(Boʻsh katakda jamiyat maʼlumotni oshkor qiladigan yillar koʻrsatiladi.

Maʼlumot kamida soʻnggi uch yil uchun koʻrsatiladi. Agar jamiyat faoliyatni uch yildan kamroq muddat ichida amalga oshirayotgan boʻlsa, faoliyat yuritgan davri mobaynidagi maʼlumotlar koʻrsatiladi)

o) mavjud aksiyalarni birlashtirish yoki taqsimlash sanasi va sabablari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;

(Maʼlumot bunday holat yuz berganda koʻrsatiladi)

p) oxirgi yil uchun aksiyalar narxlarining taqsimlanishi, birja yoki birjadan tashqarida savdolarda rasmiy roʻyxatdan oʻtkazilgan yuqori va pastki narxlar koʻrsatilgan holda;

r) aksiyalar realizatsiya qilinadigan joylar (qimmatli qogʻozlar savdosi tashkilotchisining nomi va uning maʼlumotlari).

17. Kelgusi obligatsiyalar chiqarilishi shartlari.

a) obligatsiyalar chiqarilishi haqida maʼlumotlar:

obligatsiyalar turi;

obligatsiyaning nominal qiymati, soʻmda;

(Agar bir dona obligatsiyaning nominal qiymati indeksatsiya qilingan miqdor boʻlsa, qoʻshimcha ravishda bir dona obligatsiyaning nominal qiymati hisoblash tartibi koʻrsatiladi. Raqamlar va soʻzlar bilan koʻrsatiladi)

obligatsiyalar soni;

(Raqamlar va soʻzlar bilan koʻrsatiladi)

obligatsiyalar chiqarilishining umumiy hajmi;

(Raqamlar va soʻzlar bilan koʻrsatiladi)

toʻlov usuli va joylashtiriladigan obligatsiyalar narxi (qiymati).

(Undan tashqari, obligatsiyalarni joylashtirish narxini belgilash tartibi koʻrsatilishi mumkin.

Agar ushbu chiqarilish ovoz beruvchi aksiyalarga ayirboshlanadigan obligatsiyalar chiqarilishi boʻlsa, qoʻshimcha ravishda ovoz beruvchi aksiyalarga ayirboshlanadigan obligatsiyalarni olish imtiyozli huquqiga ega boʻlgan shaxslarga obligatsiyalar narxi va joylashtirish narxini belgilash tartibi koʻrsatiladi)

b) obligatsiyalar boʻyicha daromad olish:

obligatsiyalar boʻyicha mukofotni aniqlash tartibi;

(Agar obligatsiyalar boʻyicha mukofotni aniqlash tartibi indeksatsiya qilingan miqdor boʻlsa, qoʻshimcha ravishda bunday miqdorni hisoblash tartibi koʻrsatiladi)

obligatsiyalar boʻyicha mukofotni toʻlash davriyligi va (yoki) obligatsiyalar boʻyicha mukofotni toʻlash sanasi;

obligatsiyalar boʻyicha mukofotni toʻlashni boshlash sanasi;

obligatsiyalar boʻyicha mukofotni toʻlash tartibi va usullari, obligatsiyalar boʻyicha mukofotni olish usullari;

v) obligatsiyalarni joylashtirish tartibi va shartlari:

joylashtirish usuli;

ushbu chiqarilishdagi obligatsiyalarni sotib olishga boʻlgan cheklovlar;

(Cheklovlar koʻrsatilayotganda, cheklov oʻrnatishga asos boʻlgan hujjat(lar) va (yoki) qonun hujjatlari koʻrsatiladi)

obligatsiyalarni joylashtirish muddati va tartibi;

(Obligatsiyalar joylashtirilishining boshlanish va tugash sanasi yoki joylashtirish sanasini belgilash tartibi koʻrsatiladi.

Agar obligatsiyalarni joylashtirish muddati obligatsiyalar chiqarilishi toʻgʻrisidagi har qanday maʼlumot oshkor qilingan sana koʻrsatilishi bilan belgilansa, bunday maʼlumotlarni oshkor qilish tartibi ham koʻrsatiladi)

obligatsiyalar realizatsiya qilinadigan joylar (qimmatli qogʻozlar savdosi tashkilotchisining nomi va uning maʼlumotlari);

g) obligatsiyalar muomalasi tartibi va shartlari;

(Obligatsiyalar muomalasiining boshlanish va tugash sanasi yoki muomala sanasini belgilash tartibi koʻrsatiladi)

d) obligatsiyalarni soʻndirish tartibi va shartlari:

obligatsiyalarni soʻndirish sanasi;

obligatsiyalarni soʻndirish usuli;

(Agar obligatsiyalarni soʻndirishda mukofot va nominal qiymati toʻlovini amalga oshirish obligatsiyalarni chiqarilish risolasiga muvofiq boshqa mulkiy huquqlar bilan amalga oshirilsa, ushbu huquqlarning tavsiflari, ularni saqlash usullari, ularni baholash tartibi va ushbu huquqlarni baholash uchun vakolatli shaxslar koʻrsatiladi)

e) obligatsiyalarni muddatidan oldin soʻndirish imkoniyati va shartlari;

(Muddatidan oldin soʻndirish narxi (qiymati) (yoki muddatidan oldin soʻndirish narxini (qyimatini) belgilash tartibi), obligatsiyalar muddatidan oldin soʻndirish uchun taqdim etilishi mumkin boʻlgan muddat, shuningdek, jamiyat tomonidan muddatidan oldin soʻndirish toʻgʻrisidagi axborotni oshkor qilish tartibi koʻrsatiladi)

j) qimmatli qogʻozlar chiqarilishi haqiqiy emas deb topilgan taqdirda, jamiyat tomonidan obligatsiyalar uchun toʻlov sifatida olingan mablagʻlarni qaytarish tartibi;

(Ushbu obligatsiyalar chiqarilishini amalga oshmagan deb topish toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni oshkor qilish tartibi ham koʻrsatiladi)

z) ayirboshlanadigan obligatsiyalar toʻgʻrisida maʼlumot;

(Ayirboshlanadigan obligatsiyalar chiqarilganda qoʻshimcha ravishda quyidagi maʼlumotlar koʻrsatiladi:

aksiyalarga ayirboshlanadigan obligatsiyalar turi, soni va joylashtirilish narxini aniqlashning tartibi, ushbu aksiyalar boʻyicha huquqlar;

obligatsiyalarni ayirboshlash tartibi va shartlari;

ovoz beruvchi aksiyalarga ayirboshlanadigan joylashtirilgan obligatsiyalarni sotib olishda imtiyozli huquqni amalga oshirish tartibi.

Ovoz beruvchi aksiyalarga ayirboshlanadigan joylashtirilgan obligatsiyalarni sotib olishda imtiyozli huquq berilgan taqdirda:

ushbu imtiyozli huquqqa ega boʻlgan shaxslarning roʻyxati tuzilgan sana (sanani aniqlash tartibi);

shu tarzda joylashtirilgan obligatsiyalarni sotib olishda imtiyozli huquqdan foydalanish imkoniyati toʻgʻrisida xabardor qilish tartibi;

shu tarzda joylashtirilgan obligatsiyalarni sotib olishda imtiyozli huquqni amalga oshirish tartibi;

obligatsiyalarni ovoz beruvchi aksiyalarga ayirboshlash tartibi koʻrsatiladi)

i) ushbu chiqarilishdagi obligatsiyalar boʻyicha taʼminot;

(Koʻrsatiladi:

taʼminot turi;

taʼminotning puldagi qiymati;

taʼminotni taqdim etgan yuridik shaxsga — toʻliq firma nomi, jumladan, uning tashkiliy-huquqiy shakli, soliq toʻlovchining individual raqami;

soliq toʻlovchining F.I.O., yashash manzili va individual raqami (taʼminotni taqdim etgan jismoniy shaxs uchun.

Taʼminot ikkita yoki undan ortiq obyekt, taʼminot turi bilan, shuningdek, ikkita yoki undan ortiq shaxs tomonidan taqdim etilgan boʻlsa, har biri boʻyicha axborot alohida koʻrsatiladi)

k) garov sifatida taqdim etilgan mol-mulkni baholashda qatnashgan baholovchi tashkilotlar toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;

(Koʻrsatiladi:

toʻliq nomi, shu jumladan, tashkiliy-huquqiy shakli;

joylashgan manzili va bogʻlanish uchun maʼlumotlar;

tashkilotga professional faoliyatni amalga oshirish uchun berilgan litsenziya raqami va sanasi;

garov sifatida taqdim etilgan mol-mulkni baholash uchun jalb qilingan tashkilotlar bilan tuzilgan shartnomaning sanasi va raqami)

l) bank kafolatini taqdim etgan bank toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;

(Koʻrsatiladi:

toʻliq nomi, jumladan, tashkiliy-huquqiy shakli;

joylashgan manzili va bogʻlanish uchun maʼlumotlar;

kafolat shartnomasi raqami va sanasi, shuningdek, kafolatning muddati va shartlari)

m) obligatsiyalarning ushbu chiqarilishi boʻyicha jamiyatning majburiyatlarini sugʻurtalagan sugʻurta tashkiloti toʻgʻrisida maʼlumotlar;

(Koʻrsatiladi:

toʻliq nomi, jumladan, tashkiliy-huquqiy shakli;

joylashgan manzili va bogʻlanish uchun maʼlumotlar;

sugʻurta polisi va sugʻurta shartnomasi raqami va sanasi)

n) obligatsiyalarni joylashtirishdan olingan pullardan foydalanishning maqsadi;

(Jamiyatning obligatsiyalarni joylashtirishdan oladigan pullardan foydalanishining aniq maqsadlari koʻrsatiladi.)

o) obligatsiyalar egasiga beriladigan huquqlar;

(Koʻrsatiladi:

jamiyatdan obligatsiyaning nominal qiymatini olish yoki obligatsiyalarni chiqarish toʻgʻrisidagi qarorda (emissiya risolasida) nazarda tutilgan boshqa mol-mulkka teng boʻlgan huquqni, shuningdek, obligatsiya nominal qiymatining belgilangan foiz ulushini yoki obligatsiyalarni chiqarish toʻgʻrisidagi qarorda (emissiya risolasida) nazarda tutilgan boshqa mulk huquqini olish huquqi;

amalga oshirish shartlari, tartibi va muddatlari koʻrsatilgan holda, shu jumladan, jamiyatning oʻz kapitali miqdori kamayganida va uning tashkiliy-huquqiy shakli oʻzgarganida, jamiyat tomonidan obligatsiyalarni qaytarib sotib olishni talab qilish huquqi. Bunda, jamiyatning oʻz kapitalining kamayishi toʻgʻrisidagi maʼlumotni oshkor qilish tartibi koʻrsatilishi kerak;

boshqa huquqlar)

p) investor tomonidan sotib olingan obligatsiyalar boʻyicha olingan daromadni soliqqa tortish toʻgʻrisidagi maʼlumot;

r) roʻy berishi oqibatida jamiyatning obligatsiyalari boʻyicha majburiyatlar bajarilmasligi ehtimoli boʻlgan hodisalar toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;

(Koʻrsatiladi:

roʻy berishi oqibatida jamiyatning obligatsiyalar boʻyicha majburiyatlarini bajarilmasligi ehtimoli boʻlgan hodisalar roʻyxati;

obligatsiyalar boʻyicha majburiyatlarni bajarish imkonsiz boʻlgan taqdirda jamiyat tomonidan koʻriladigan choralar, jumladan, obligatsiyalar boʻyicha foizlarni toʻlash majburiyatlari bajarilmagan yoki lozim darajada bajarilmagan taqdirda obligatsiya egalarining huquqlarini himoya qilish tartib-taomillari, shu jumladan, majburiyatlarni restrukturizatsiya qilish tartibi va shartlari;

jamiyat tomonidan obligatsiyalar egalariga, shu jumladan, bajarilmagan majburiyatlarning miqdori, majburiyatlarning bajarilmaganligi sabablari, obligatsiyalar egalarining oʻz talablarini qondirish boʻyicha mumkin boʻlgan xatti-harakatlari roʻyxati, obligatsiyalar egalari tomonidan jamiyatga, jamiyat zimmasidagi majburiyatlar jamiyat tomonidan bajarilmagan yoki lozim darajada bajarilmagan taqdirda jamiyatning majburiyatlari boʻyicha solidar yoki subsidiar javobgar boʻlgan shaxslarga daʼvo bilan murojaat qilish tartibi toʻgʻrisidagi maʼlumotlarning yetkazilish tartibi, muddatlari va usullari;

obligatsiyalar boʻyicha jamiyat zimmasidagi majburiyatlar jamiyat tomonidan bajarilmagan yoki lozim darajada bajarilmagan taqdirda jamiyatning majburiyatlari boʻyicha solidar yoki subsidiar javobgar boʻlgan shaxslar bilan tuzilgan shartnoma sanasi va raqami, ushbu shaxslarning toʻliq nomi, shuningdek ularning davlat roʻyxatiga olingan sanasi (mavjud boʻlgan taqdirda)

s) jamiyat obligatsiyalar boʻyicha majburiyatlarini bajarishdan bosh tortgan taqdirda, obligatsiyalar egalari harakatlarining tavsifi;

(Obligatsiyalar boʻyicha daromadlarni qaytarish va toʻlash boʻyicha majburiyatlarning bajarilmasligi yoki lozim darajada bajarilmasligi toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni oshkor qilish tartibi, bunda bajarilmagan majburiyatlar miqdori, majburiyatlarning bajarilmasligining sababi, shuningdek, obligatsiyalar egalarining oʻz talablarini qondirish boʻyicha mumkin boʻlgan harakatlari roʻyxati koʻrsatiladi)

t) jamiyatning toʻlov agenti toʻgʻrisidagi maʼlumot (mavjud boʻlgan taqdirda);

(Koʻrsatiladi:

toʻlov agentining toʻliq nomi;

joylashgan manzili va bogʻlanish uchun maʼlumotlar;

jamiyat va toʻlov agenti oʻrtasidagi shartnomaning sanasi va raqami.

Agar obligatsiyalar chiqarilishida obligatsiyalar boʻyicha majburiyatlarning naqd pulda toʻlanishi koʻzda tutilgan boʻlsa, maʼlumotlar majburiy ravishda oshkor qilinadi)

3-bob. Emissiya toʻgʻrisidagi qoʻshimcha maʼlumotlar

18. Ushbu qimmatli qogʻozlarni chiqarish toʻgʻrisida qaror qabul qilgan jamiyat organi va qaror qabul qilingan sana.

19. Ushbu chiqarilish boʻyicha jamiyat tomonidan jalb qilingan qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchilari haqida maʼlumot.

(Koʻrsatiladi:

toʻliq nomi, jumladan, tashkiliy-huquqiy shakli;

joylashgan manzili va bogʻlanish uchun maʼlumotlar;

tashkilot professional faoliyat yuritishi uchun berilgan litsenziya raqami va sanasi. Jamiyat tomonidan investitsiya maslahatchisi jalb qilingan taqdirda, roʻyxatdan oʻtkazuvchi organga faoliyat boshlanishi toʻgʻrisida xabarnoma yuborganligi toʻgʻrisidagi maʼlumotlar ham koʻrsatiladi;

jamiyat va qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchisi oʻrtasida tuzilgan shartnomasi sanasi va raqami)

20. Mustaqil auditor toʻgʻrisidagi axborot.

(Koʻrsatiladi:

soʻngi tugallangan _____ moliya yilida jamiyat moliya hisoboti auditini amalga oshirgan auditorlik tashkilotining toʻliq rasmiy nomi (auditor F.I.O.);

joylashgan manzili va aloqa maʼlumotlari;

Boʻsh katakda jamiyat necha yillik maʼlumotlarni taqdim etayotganligi koʻsatiladi)

21. Mazkur chiqarilish bilan bogʻliq tegishli xizmatlarni koʻrsatish boʻyicha shartnoma tuzilgan yuridik va moliya masalalari boʻyicha maslahatchilarning toʻliq nomi.

22. Qimmatli qogʻozlarga boʻlgan huquqlarni hisobga olishni amalga oshiruvchi tashqilotlar toʻgʻrisida maʼlumot.

(Koʻrsatiladi:

toʻliq nomi, jumladan, tashkiliy-huquqiy shakli;

joylashgan manzili va bogʻlanish uchun maʼlumotlar;

qimmatli qogʻozlarga boʻlgan huquqlarni hisobga olishni amalga oshiruvchi tashkilot bilan tuzilgan shartnoma sanasi va raqami)

23. Roʻyxatga olingan obligatsiyalar chiqarilishlari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.

(Koʻrsatiladi:

har bir chiqarilishdagi obligatsiyalarning umumiy miqdori, turi va nominal qiymati, obligatsiyalar har bir chiqarilishining davlat roʻyxatidan oʻtgan sanasi, har bir chiqarish boʻyicha joylashtirilgan obligatsiyalar miqdori, shuningdek, obligatsiyalarni joylashtirishda jalb etilgan mablagʻlarning umumiy miqdori, har bir obligatsiya chiqarilishi boʻyicha hisoblangan va toʻlangan mukofot miqdori, qayta sotib olingan obligatsiyalar miqdori;

joylashtirilmagan obligatsiyalar foizi, joylashtirmaganlik sababi (agar bunday holat boʻlsa);

jamiyatning obligatsiyalar egalari oldidagi majburiyatlarini bajarmasligi holatlari boʻyicha maʼlumotlar (obligatsiyalar boʻyicha mukofotlarni toʻlamaslik (toʻlovning kechiktirilishi), jumladan, bajarilmagan majburiyatlar hajmi va qancha muddatga kechiktirilganligi toʻgʻrisidagi maʼlumotlar, qimmatli qogʻozlar boʻyicha hisoblangan, ammo toʻlab berilmagan mukofot miqdori (tur va chiqarishlar boʻyicha alohida);

maʼlum bir obligatsiyalar chiqarilishini joylashtirish yoki muomalaga chiqarish toʻxtatilgan (tiklangan) boʻlsa, bunday qarorni qabul qilgan davlat organi, asos va qaror qabul qilingan sana koʻrsatiladi.

Maʼlumotlar ushbu obligatsiyalar chiqarilishi toʻgʻrisidagi qaror qabul qilingan sanagacha jamiyatning barcha roʻyxatga olingan obligatsiyalari toʻgʻrisida xronologik tartibda beriladi.

Jamiyatning soʻndirilmagan ayirboshlanadigan obligatsiyalari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar alohida koʻrsatiladi)

4-bob. Jamiyatning boshqaruv va ijro organlari toʻgʻrisidagi maʼlumot

24. Jamiyat kuzatuv kengashi aʼzolari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.

(Koʻrsatiladi:

kuzatuv kengashi raisi va aʼzolarining F.I.O. (kuzatuv kengashida mustaqil aʼzo(lar) boʻlsa, ular ham koʻrsatiladi);

kuzatuv kengashi aʼzolari saylangan sana va ularning soʻnggi _____ yil ichidagi va hozirgi vaqtdagi mehnat faoliyati toʻgʻrisidagi xronologik tartibdagi maʼlumotlar;

kuzatuv kengashi har bir aʼzosiga tegishli jamiyatning ovoz beruvchi aksiyalarining jamiyat ustav kapitalidagi ovoz beruvchi aksiyalarning umumiy hajmiga foiz nisbati.

Boʻsh katakda jamiyat necha yillik maʼlumotlarni taqdim etayotganligi koʻsatiladi.

Axborot jamiyatning Kuzatuv kengashi mavjud boʻlsa oshkor etiladi)

25. Jamiyat kuzatuv kengashi qoʻmitalari toʻgʻrisidagi axborot.

(Qoʻmita nomi, uning vazifa va funksiyalari, shuningdek, tarkibi koʻrsatiladi. Maʼlumot jamiyat kuzatuv kengashi qoʻmitasi mavjud boʻlgan taqdirda oshkor qilinadi)

26. Jamiyatning kollegial (yakka) ijroiya organi toʻgʻrisida maʼlumotlar.

(Koʻrsatiladi:

ijroiya organi vazifasini yakka bajaruvchi shaxsning F.I.O. yoki kollegial ijroiya organi rahbari va aʼzolarining F.I.O;

ijroiya organi vazifasini yakka bajaruvchi shaxs saylangan sana, uning yoki kollegial ijroiya organi aʼzolari vakolatlari, soʻnggi _____ yil ichidagi va hozirgi vaqtdagi mehnat faoliyati toʻgʻrisidagi xronologik tartibdagi maʼlumotlar;

jamiyat ijroiya organi vazifasini yakka bajaruvchi shaxs yoki jamiyat kollegial ijroiya organiga tegishli ovoz beruvchi aksiyalarning jamiyat ustav kapitalidagi ovoz beruvchi aksiyalar umumiy hajmiga foiz nisbati.

Boʻsh katakda jamiyat necha yillik maʼlumotlarni taqdim etayotganligi koʻrsatiladi)

27. Jamiyat ijroiya organining vazifasi topshirilgan tashkilot toʻgʻrisidagi maʼlumot.

(Koʻrsatiladi:

boshqaruv tashkilotining toʻliq nomi, jumladan, tashkiliy-huquqiy shakli, joylashgan manzili va aloqa maʼlumotlari;

boshqaruv tashkilotining ijroiya organi vazifalarini yakka tartibda bajaradigan shaxsning F.I.O., yoki boshqaruv tashkilotining kollegial ijroiya organi aʼzolari va kuzatuv kengashi aʼzolarining F.I.O;

boshqaruv tashkilotining ijroiya organi vazifalarini yakka tartibda bajaradigan shaxsga yoki boshqaruv tashkilotining kollegial ijroiya organi aʼzolari va kuzatuv kengashi aʼzolariga tegishli boʻlgan boshqaruv tashkilotining ovoz beruvchi aksiyalari (ustav kapitalidagi ulushlari) boshqaruvchi tashkilotning ovoz beruvchi aksiyalarining (ustav kapitalidagi ulushlarning) umumiy soniga foiz nisbati;

Maʼlumot ijroiya organning vakolatlari boshqaruv tashkilotiga topshirilgan taqdirda oshkor qilinadi)

28. Mukofot hamda ish haqining umumiy miqdori, shuningdek, soʻnggi _____ yil uchun mazkur Risolaning 24, 26 va 27-bandlarida koʻrsatilgan jamiyatning shaxslariga berilgan va toʻlangan imtiyozlar.

(Boʻsh katakda jamiyat necha yillik maʼlumotlarni taqdim etayotganligi koʻsatiladi)

29. Jamiyatning 5 va undan ortiq foiz aksiyalari (ulushi)ga ega boʻlgan aksiyadorlari (ishtirokchilari).

(Koʻrsatiladi:

aksiyadorning/ishtirokchining F.I.O., soliq toʻlovchining individual raqami (jismoniy shaxs uchun);

toʻliq nomi, soliq toʻlovchining individual raqami, joylashgan manzili (yuridik shaxslar uchun;

kuzatuv kengashi har bir azosiga tegishli jamiyatning ovoz beruvchi aksiyalarining jamiyat ustav kapitalidagi ovoz beruvchi aksiyalarning umumiy hajmiga foiz nisbati;

taʼsischi yoki yirik aksiyador (ishtirokchi) jamiyatning ovoz beruvchi aksiyalarining 5 va undan ortiq foiziga yoki ustav kapitalidagi ishtirok etish ulushiga egalik qilishni boshlagan sana)

30. Jamiyatning boshqa affillangan shaxslari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.

5-bob. Jamiyatining moliyaviy-iqtisodiy faoliyati koʻrsatkichlari

31. Jamiyat faoliyati turlari.

asosiy faoliyat turi va ishlab chiqariladigan mahsulotlar (xizmatlar) turlari;

jamiyatning litsenziyalari (patentlari) toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.

32. Jamiyatning bozordagi ulushi toʻgʻrisidagi maʼlumot.

33. Sohaning kelajakdagi taraqqiyoti borasidagi prognozlar va ushbu sohadagi jamiyatning oʻrni.

34. Soʻnggi _____ yil ichida yoki jamiyatning rasmiy faoliyati davrida sotilgan mahsulotlar (bajarilgan ish, xizmatlar) hajmi.

(Boʻsh katakda jamiyat necha yillik maʼlumotlarni taqdim etayotganligi koʻsatiladi.)

35. Jamiyatning oʻz mahsulotlari (ishlari, xizmatlari)ni sotishni tashkil etish boʻyicha faoliyati.

(Koʻrsatiladi:

jamiyat isteʼmol qiladigan tovarlar (ish, xizmat) umumiy hajmining 10 va undan ortiq foiziga toʻgʻri keladigan yetkazib beruvchilar nomi va joylashgan manzili;

jamiyat ishlab chiqaradigan tovarlar (ish, xizmat) umumiy hajmining 10 va undan ortiq foizini isteʼmol qiladigan isteʼmolchilar nomi va joylashgan manzili)

36. Jamiyat faoliyatiga taʼsir qiladigan omillar:

a) jamiyat faoliyati asosiy turlari boʻyicha savdo (ish, xizmat) daromadliligiga ijobiy va salbiy taʼsir qiladigan omillar;

b) jamiyatning sud jarayonlaridagi ishtiroki toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;

(Jamiyat faoliyatining toʻxtatilishi xavfi yoki oʻzgarishi, jamiyat aktivlari umumiy hajmining 10 (oʻn) va undan ortiq foizi miqdoridagi pul va boshqa majburiyatlarning undirilishi bilan bogʻliq sud jarayonlaridagi ishtiroki toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni koʻrsatish kerak.

Jamiyat qimmatli qogʻozlarini xarid qilish toʻgʻrisidagi qaror qabul qilishda muhim deb bilgan boshqa sud jarayonlari toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni ham oshkor qilishi mumkin)

v) vakolatli davlat organlari va (yoki) sud tomonidan soʻnggi _____ yil davomida jamiyatga va uning boshqaruv organi aʼzolariga nisbatan qoʻllangan barcha maʼmuriy jazolar (sanksiyalar, jumladan moliyaviy) toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;

(Sanksiyani belgilagan organ, sana, qoʻllash sabablari, hajmi, shuningdek, ushbu sanksiyalar kimga nisbatan qoʻllangani va risola tasdiqlangan sanaga ularning bajarilishi darajasi.

Boʻsh katakda jamiyat necha yillik maʼlumotlarni taqdim etayotganligi koʻrsatiladi)

g) tavakkalchilik omillari:

jamiyat faoliyati bilan bogʻliq xavf-xatarlar;

(Jamiyat faoliyatiga xos yoki asosiy moliya-xoʻjalik faoliyati bilan bogʻliq xavf-xatarlar, jumladan, quyidagilar bilan bogʻliq xatarlar tavsiflanadi:

Maʼlum turdagi faoliyatni yuritish uchun yoki muomalasi cheklangan obyektlar (jumladan, tabiiy resurslar)dan foydalanish uchun litsenziyaning amal qilish muddatini uzaytirish imkoniyatining yoʻqligi;

Uchinchi shaxslar, jumladan, jamiyatning shuʼba tashkilotlari boʻyicha jamiyat javobgarligi;

Savdo hajmi mahsulot (ish, xizmat)ni sotishdan olinadigan jami daromadning kamida 10 (oʻn) foiziga toʻgʻri keladigan isteʼmolchilarni yoʻqotish ehtimoli)

tarmoq xavf-xatarlari;

(Tarmoqdagi vaziyat yomonlashuvining jamiyat faoliyati va oʻz majburiyatlarini bajarishiga taʼsir qilishi mumkinligi bayon qilinadi. Jamiyat fikriga koʻra, tarmoqda boʻlishi mumkin boʻlgan eng ahamiyatli oʻzgarishlar (ichki va tashqi bozorda alohida) koʻrsatiladi.

Jamiyat oʻz faoliyatida foydalanadigan xomashyo, xizmatlar (ichki va tashqi bozorda alohida) narxlarining oʻzgarishi bilan bogʻliq xatarlar alohida bayon qilinadi.

Jamiyat mahsulotlari va (yoki) xizmatlari narxlarining oʻzgarishi bilan bogʻliq xatarlar (ichki va tashqi bozorda alohida), va ularning jamiyat faoliyatiga boʻlgan taʼsiri alohida bayon qilinadi)

moliyaviy xavf-xatarlar;

(Jamiyat moliyaviy ahvolining foiz stavkalari, xorijiy valyutani ayirboshlash kursi, shuningdek, qimmatli qogʻozlarga boʻlgan bozor narxlarining salbiy tomonga oʻzgarishiga aloqador xatarlarga bogʻliqligi bayon qilinadi.

Jamiyat moliya aktivlari va moliya majburiyatlari nomuvofiqligi (jumladan, jamiyatning bir yoki bir necha kontragentlari moliya majburiyatlarini oʻz vaqtida bajarmasligi oqibatida) va (yoki) kutilmaganda jamiyat moliya majburiyatlarini zudlik bilan bir vaqtning oʻzida amalga oshirish zarurati yuzaga kelishi oqibatida jamiyat oʻz majburiyatlarini toʻla bajara olmasligi bilan bogʻliq xatarlar alohida bayon qilinadi.

Moliya xatarlari taʼsirida moliya hisobotining qaysi koʻrsatkichlari oʻzgarishga koʻproq moyilligi, ularning paydo boʻlish ehtimoli va hisobotda oʻzgarishi xarakteri koʻrsatiladi)

huquqiy xavf-xatarlar;

operatsion xavf-xatarlar;

jamiyat qimmatli qogʻozlarini xarid qilish haqida qaror qabul qilish uchun muhim deb bilgan boshqa xavf-xatarlar.

37. Xatarlarni boshqarishda jamiyat siyosati toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.

38. Jamiyatning ustav kapitali toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.

(Koʻrsatiladi:

ustavga koʻra ustav kapitali hajmi, soʻmda;

hisob balansi boʻyicha ustav kapitali hajmi, soʻmda;

ustav kapitalining toʻlangan qismi miqdori, soʻmda;

Maʼlumot raqam va yozuv bilan koʻrsatiladi)

39. Jamiyatning oʻz kapitali toʻgʻrisidagi maʼlumotlar, soʻmda.

(Raqam va yozuv bilan koʻrsatiladi)

40. Zaxira fondi toʻgʻrisidagi maʼlumot.

(Koʻrsatiladi:

zaxira fondining Ustav boʻyicha miqdori, foizda;

qimmatli qogʻozlar chiqarish toʻgʻrisidagi qaror qabul qilingan sanaga zaxira fondining asl miqdori, ming soʻm;

Qimmatli qogʻozlar chiqarish toʻgʻrisidagi qaror qabul qilingan sanaga qadar zaxira fondi shakllanmagan boʻlsa, ushbu haqida maʼlumot javobda aks ettiriladi)

41. Asosiy moliyaviy koʻrsatkichlar.

(Jamiyat fikriga koʻra, qimmatli qogʻozlarni xarid qilish haqida qaror qabul qilish uchun bunday maʼlumotlarni oshkor qilish muhim boʻlgan moliyaviy koeffitsiyentlar koʻrsatiladi)

42. Jamiyatning hisob yuritish siyosati haqidagi maʼlumotlar.

43. Soʻnggi _____ tugallangan moliyaviy yil uchun daromaddan foydalanish asosiy yoʻnalishlari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar, ming soʻm.

(Boʻsh katakda jamiyat necha yillik maʼlumotlarni taqdim etayotganligi koʻsatiladi)

44. Mazkur Risola tasdiqlangan kungacha soʻnggi yil uchun affillangan shaxslar bilan tuzilgan yirik bitimlar toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.

(Jamiyat tomonidan mol-mulkni olish yoki uni boshqa shaxsga berish yoxud mol-mulkni boshqa shaxsga berish ehtimoli bilan bogʻliq bitim (shu jumladan qarz, kredit, garov, kafillik) yoki oʻzaro bogʻlangan bir nechta bitim, agar boshqa shaxsga berilayotgan mol-mulkning yoki olinayotgan mol-mulkning balans qiymati bunday bitimlarni tuzish toʻgʻrisidagi qaror qabul qilinayotgan sanada jamiyat sof aktivlari miqdorining 15 foizidan ortigʻini tashkil etsa, yirik bitim deb hisoblanadi, kundalik xoʻjalik faoliyatini yuritish jarayonida tuziladigan bitimlar hamda aksiyalarni va boshqa qimmatli qogʻozlarni joylashtirish bilan bogʻliq boʻlgan bitimlar bundan mustasno)

45. Jamiyat aktivlari umumiy hajmining 10 va undan ortiq foizini tashkil etadigan aktivlar, har bir aktivning tegishli balans qiymati koʻrsatiladi.

46. Jamiyat aktivlari balans qiymatining 10 va undan ortiq foizi miqdoridagi debitorlik qarzi.

(Koʻrsatiladi:

jamiyat oldidagi qarzi jamiyat aktivlari balans qiymatining 10 va undan ortiq foizi miqdoridagi qarzga ega debitor nomi;

toʻlanishi lozim boʻlgan tegishli summa (yaqin 12 (oʻn ikki) oy ichida choraklar boʻyicha taqsimlanadi, qolgan summalar yillar boʻyicha alohida, qarzni uzish muddatlarini koʻrsatgan holda) va uni soʻndirish muddatlari koʻrsatiladi)

47. Jamiyatning aosiy faoliyatini amalga oshirishi bilan bogʻliq va jamiyat majburiyatlari balans qiymatining 10 va undan ortiq foizini tashkil etadigan kreditorlik qarzi.

(Koʻrsatiladi:

jamiyatning kreditorlari nomi;

toʻlanishi lozim lozim boʻlgan tegishli summa (yaqin 12 (oʻn ikki) oy ichida choraklar boʻyicha taqsimlanadi, qolgan summalar yillar boʻyicha alohida, qarzni uzish muddatlarini koʻrsatgan holda) va uni soʻndirish muddatlari koʻrsatiladi)

48. Jamiyat tomonidan asosiy faoliyatni amalga oshirish bilan bogʻliq boʻlmagan, jamiyat majburiyatlarining balans qiymatining 10 va undan ortiq foizini tashkil etadigan kreditorlik qarzi.

(Koʻrsatiladi:

jamiyatning kreditorlari nomi;

toʻlanishi lozim lozim boʻlgan tegishli summa (yaqin 12 (oʻn ikki) oy ichida choraklar boʻyicha taqsimlanadi, qolgan summalar yillar boʻyicha alohida, qarzni uzish muddatlarini koʻrsatgan holda koʻrsatiladi) va uni soʻndirish muddatlari)

49. Soʻndirilmagan kreditlar (qarzlar) toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.

(Koʻrsatiladi:

kredit tashkiloti (qarz beruvchi) nomi;

kredit (qarz) shartnomasining asosiy shartlari;

kredit (qarz) shartnomasining tugash sanasi;

kredit (qarz) shartnomasining soʻndirilmagan toʻlov qismi, soʻmda)

50. Soliq toʻlovlari boʻyicha muddati oʻtib ketgan qarz miqdori, soʻmda.

(Raqam va yozuv bilan koʻrsatiladi)

51. Aktivlari balans qiymatining 10 va undan ortiq foizini tashkil etgan jamiyatning investitsiyalari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.

(Barcha investitsiyalar miqdori jamiyat aktivlari balans qiymatining 10 foizni tashkil etganda ham, ushbu band toʻldiriladi)

6-bob. Yakuniy qoidalar

52. Mazkur Risola nusxalari va asl nusxasi bilan tanishish tartibi va joyi toʻgʻrisida maʼlumot.

53. Qimmatli qogʻozlarning chiqarilishi shartlari joylashtiriladigan axborot-maʼlumot tizimlari, davriy nashrlar manzillari va nomlari.

54. Jamiyat qimmatli qogʻozlarini sotib olish toʻgʻrisida qaror qabul qilish uchun jamiyatning fikriga koʻra oshkor etilishi zarur boʻlgan boshqa maʼlumotlar.

Oʻzbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi Direktor A.A. NAZIROV

Markaziy bank raisi M.B. NURMURATOV

Toshkent sh.,

2020-yil 4-noyabr,

Toshkent sh.,

2020-yil 2-noyabr

2020-14-son

(Qonun hujjatlari maʼlumotlari milliy bazasi, 06.11.2020-y., 10/20/2000-8/1493-son)

lex.uz

Директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан

Приказ

О внесении изменений и дополнений в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг

В соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» и «Об обществах с ограниченной и дополнительной ответственностью», а также постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 7 августа 2019 года № 650 «Об утверждении положений об Агентстве по развитию рынка капитала Республики Узбекистан и Фонде содействия развитию рынка капитала при Агентстве по развитию рынка капитала Республики Узбекистан», приказываю:

1. Внести изменения и дополнения в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденные приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 июля 2009 года № 2009-40 (рег. № 2000 от 30 августа 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 36, ст. 394), согласно приложению .

2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

Согласовано:

ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 4 ноября 2020 года № 2020-14

Изменения и дополнения, вносимые в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг

1. В пункте 1 :

абзац шестой изложить в следующей редакции:

« корпоративные облигации — облигации, выпускаемые акционерными обществами, обществами с ограниченной и дополнительной ответственностью;»;

абзац четырнадцатый изложить в следующей редакции:

« орган управления эмитента — общее собрание акционеров или наблюдательный совет акционерного общества, а также общее собрание участников или наблюдательный совет общества с ограниченной и дополнительной ответственностью;».

2. Пункты 22 и 22 1 изложить в следующей редакции:

«22. Корпоративные облигации выпускаются с соблюдением следующих условий:

в пределах размера собственного капитала эмитента на дату принятия решения об их выпуске. Если сумма корпоративных облигаций превысит размер собственного капитала эмитента, то эмитент обязан предоставить обеспечение на превышающую сумму;

эмитентами, имеющими за последний год положительные показатели рентабельности, платежеспособности, финансовой устойчивости и ликвидности;

наличие аудиторского заключения с положительным мнением по финансовой отчетности за последний год, предшествующий выпуску облигации;

при участии коммерческих банков, выполняющих функции платежных агентов по выплате эмитентами причитающихся инвесторам средств.

При этом для размещения корпоративных облигаций по открытой подписке необходимо соответствовать следующим условиям:

а) в случае превышения размера собственного капитала эмитент предоставляет одно из нижеследующих обеспечений третьих лиц на превышающую сумму:

залоговое обеспечение недвижимого имущества;

денежные или приравненные к ним средства;

банковская гарантия;

страховой полис страховой организации;

б) наличие независимой рейтинговой оценки;

в) обязательное привлечение андеррайтера (группы андеррайтеров).

22 1 . Инфраструктурные облигации выпускаются с соблюдением следующих условий:

в пределах размера собственного капитала эмитента на дату принятия решения об их выпуске. Если сумма инфраструктурных облигаций превысит размер собственного капитала эмитента, то эмитент обязан предоставить обеспечение на превышающую сумму;

наличие аудиторского заключения с положительным мнением по финансовой отчетности за последний год, предшествующий выпуску облигации;

средства от размещения инфраструктурных облигаций используются для финансирования проекта, предусмотренного в решении Президента Республики Узбекистан или Кабинета Министров Республики Узбекистан.

Хозяйственные общества с долей государства 50 и более процентов и государственные предприятия выпускают инфраструктурные облигации по согласованию с Министерством финансов Республики Узбекистан.».

3. Пункт 36 изложить в следующей редакции:

«36. Решение о выпуске облигаций, исполнение обязательств эмитента по которым обеспечивается залогом, банковской гарантией или иными способами, предусмотренными законодательством, должно также содержать сведения о лице, предоставившем обеспечение, и об условиях обеспечения. В этом случае решение о выпуске облигаций должно быть также подписано лицом, предоставляющим обеспечение.».

4. Пункт 40 изложить в следующей редакции:

«40. Проспект утверждается органом управления эмитента и должен содержать всю информацию согласно:

приложению № 2а к настоящим Правилам — при преобразовании государственных предприятий в акционерные общества;

приложению № 2б к настоящим Правилам — для иных акционерных обществ, а также обществ с ограниченной и дополнительной ответственностью;

приложению № 2в к настоящим Правилам — для инвестиционных фондов.

Для подтверждения факта проверки аудитором финансовой отчетности эмитента к проспекту эмиссии ценных бумаг прилагаются копии аудиторского заключения минимум за последний год.

До окончания проверки аудитором финансовой отчетности эмитента за последний год эмитент вправе предоставить проспект без приложения копии аудиторского заключения за последний завершенный год, за исключением случаев выпуска корпоративных и инфраструктурных облигаций.».

5. Пункты 43 и 44 изложить в следующей редакции:

«43. Для государственной регистрации выпуска ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий орган следующие документы:

а) заявление о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в котором должно быть указано:

наименование организации;

юридический адрес организации;

количество, вид и тип ценных бумаг;

номинальная стоимость одной ценной бумаги;

общий объем выпуска;

порядковый номер выпуска ценных бумаг;

сумма, дата и номер платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска ценных бумаг (за исключением случаев, предусмотренных законодательством);

информация об ответственном сотруднике эмитента и его контактные данные;

б) решение о выпуске ценных бумаг (в трех экземплярах), оформленное в соответствии с настоящими Правилами;

в) проспект (в трех экземплярах), оформленный в соответствии с настоящими Правилами (в случае публичного размещения ценных бумаг);

г) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров или участников общества, подтверждающего принятие решения о выпуске ценных бумаг, а в случае принятия решения о выпуске ценных бумаг наблюдательным советом акционерного общества — копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета акционерного общества, принимавших участие в голосовании;

д) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров или участников общества, подтверждающего утверждение решения о выпуске ценных бумаг, а в случае утверждения решения о выпуске ценных бумаг наблюдательным советом акционерного общества — копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета акционерного общества, принимавших участие в голосовании;

е) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров или участников общества, подтверждающего утверждение проспекта, а в случае утверждения проспекта наблюдательным советом акционерного общества — копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета акционерного общества, принимавших участие в голосовании (при публичном размещении ценных бумаг);

ж) платежный документ об уплате установленного сбора за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг (за исключением случаев, предусмотренных законодательством).

К заявлению прилагается опись документов с указанием количества экземпляров и страниц.

Заявление должно быть подписано руководителем и главным бухгалтером организации.

В случае если решение, указанное в подпунктах «г» — «е» настоящего пункта, принято:

общим собранием акционерного общества, то дополнительно предоставляется копия протокола или выписка из протокола о кворуме и итогах голосования, составленная счетной комиссией;

единственным акционером или участником общества — представляется копия соответствующего решения акционера или участника общества.

44. Для государственной регистрации выпуска облигаций, в регистрирующий орган дополнительно должны быть представлены:

а) копия отчета об оценке, подтверждающей оценку имущества, осуществленной в соответствии с Законом Республики Узбекистан «Об оценочной деятельности», если в обеспечение исполнения обязательств выпуска облигаций предоставляется имущество, а также документ, подтверждающий факт залога данного имущества;

б) бухгалтерская отчетность третьего лица (лиц), предоставившего (представляющих) обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие утверждению решения о выпуске облигаций;

в) копия документа о предоставлении эмитенту третьим лицом (лицами) обеспечения (залог, банковская гарантия, или иной способ, предусмотренный законодательством) по обязательствам выпускаемых облигаций данного эмитента при наличии такого обеспечения;

г) оригинал (или заверенная копия) заключения аудиторской организации, подтверждающего наличие за последний завершенный год положительного показателя рентабельности, платежеспособности, финансовой устойчивости и ликвидности эмитента (в случае выпуска корпоративных облигаций);

д) оригинал (или заверенная копия) заключения аудиторской организации, подтверждающего размер собственного капитала эмитента на дату утверждения решения о выпуске облигации (в национальной валюте Республики Узбекистан);

е) копия документа, содержащего независимую рейтинговую оценку эмитента (в случае выпуска корпоративных облигаций по открытой подписке). При этом дата присвоения эмитенту рейтинговой оценки не должна превышать одного года до даты принятия решения о выпуске облигаций;

ж) копия договора между эмитентом и андеррайтером (группой андеррайтеров) с указанием условий размещения облигаций в случае размещения облигаций андеррайтерами (группой андеррайтеров);

з) копия договора между эмитентом и коммерческим банком о выполнении данным банком функций платежного агента по выплате эмитентом причитающихся инвесторам средств (при условии, если выпуском облигаций предусматривается выплата обязательств по облигациям наличными средствами). При выпуске облигаций банком функции платежного агента по выплате причитающихся инвесторам средств может осуществляться банком-эмитентом самостоятельно либо другим банком.».

6. В пункте 60 :

подпункт «а» изложить в следующей редакции:

«а) заявление о государственной регистрации выпуска акций, в котором должно быть указано:

наименование организации;

юридический адрес организации;

количество, вид и тип ценных бумаг;

номинальная стоимость одной ценной бумаги;

общий объем выпуска;

сумма, дата и номер платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска акций (за исключением случаев, предусмотренных законодательством);

информация об ответственном сотруднике эмитента и его контактные данные.

К заявлению прилагается опись документов с указанием количества экземпляров и страниц.

Заявление должно быть подписано руководителем и главным бухгалтером организации.»;

подпункты «ж» и «з» признать утратившими силу.

7. В пункте 91 :

подпункт «г» исключить;

подпункт «д» изложить в следующей редакции:

«д) опись документов, представленных на государственную регистрацию».

8. В приложении № 1а :

слова «(КОРПОРАТИВНЫХ, ИНФРАСТРУКТУРНЫХ)» исключить;

пункт 6 изложить в следующей редакции:

«6. Права владельцев облигаций данного выпуска: ____________________________

(Указываются:

право получения от эмитента в предусмотренный решением о выпуске облигаций срок номинальной стоимости облигаций либо получения иного имущественного эквивалента, а также право на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав, установленных решением о выпуске (проспектом эмиссии) облигаций;

право требования выкупа эмитентом облигаций с указанием условий, порядка и сроков реализации данного права, в том числе при уменьшении собственного капитала эмитента и изменении его организационно-правовой формы. При этом необходимо указать порядок раскрытия эмитентом информации об уменьшении его собственного капитала;

иные права.)»;

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Ограничения на приобретение облигаций данного выпуска.

(При описании ограничений необходимо указать документ (документы) и (или) законодательные акты, согласно которым устанавливаются ограничения.)»;

пункт 11.6 изложить в следующей редакции:

«11.6. Цена (цены) или порядок определения цены размещения облигаций данного выпуска: _____________________________________________________________________

(Указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения облигаций. В случае, если данный выпуск является выпуском облигаций конвертируемых в голосующие акции, то дополнительно указывается цена или порядок определения цены размещения облигаций лицам, имеющим преимущественное право приобретения облигаций, конвертируемых в голосующие акции.)»;

пункт 12 изложить в следующей редакции:

«12. Обеспечение по облигациям данного выпуска: ____________________________

(Указываются:

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

Ф.И.О, адрес проживания физического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении.)»;

дополнить примечаниями следующего содержания:

«Примечания:

1. Тексты, указанные с курсивом в печатном документе, не отображаются.

2. В случае если обеспечение предоставлено двумя или более лицами, то подписи данных лиц, а также руководители привлеченных оценочных организаций ставятся на следующем листе после титульного.

3. В случае если эмитентом данного выпуска облигаций является общество с ограниченной или дополнительной ответственностью, то пункт 9 не заполняется.

4. В случае, если решение о выпуске облигаций утверждается государственным органом, то решение заверяется печатью данного органа.»;

9. Приложения №№ 2 , 3 и 4 признать утратившими силу.

10. Приложение № 2б изложить в редакции согласно приложению к настоящим изменениям и дополнениям.

ПРИЛОЖЕНИЕ к изменениям и дополнениям, вносимым в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг

«ПРИЛОЖЕНИЕ № 2б к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг

‎‎ «УТВЕРЖДЕНО» ‎ ____________________________________ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(наименование общества) ‎____________________________________ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎ (Ф.И.О. и подпись председателя наблюдательного совета общества или иного уполномоченного лица) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎__________ ‎ №______‎‎____ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(дата) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(ТИТУЛЬНЫЙ ЛИСТ) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎‎ ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ (АКЦИЙ, ОБЛИГАЦИЙ) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎‎‎‎___________________________________________________________ ‎ ‎ ‎‎‎(полное наименование общества, включая организационно-правовую форму) ‎‎‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎Присвоен идентификационный номер: ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ _____________________________________________________________.‎‎ (указываются тип и вид ценных бумаг, их количество, номинальная стоимость и общий объем выпуска цифрами и прописью) ‎‎‎Руководитель общества:__________________________________________ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(Должность, Ф.И.О., подпись) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ Главный бухгалтер:____________________________________________ ‎‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(Ф.И.О., подпись) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎(дата) ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎____________________________________________ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ НЕСЕТ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И ФАКТОМ ЕГО РЕГИСТРАЦИИ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ. ‎‎В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ» ВЫБОР ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ОБЪЕКТА ИНВЕСТИРОВАНИЯ И СООТВЕТСТВЕННО ПОСЛЕДСТВИЯ ЭТОГО ВЫБОРА ЯВЛЯЮТСЯ РИСКОМ ИНВЕСТОРА. ‎‎ОБЩЕСТВО ПОДТВЕРЖДАЕТ, ЧТО ВСЯ ИНФОРМАЦИЯ, ПРЕДСТАВЛЕННАЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ, ЯВЛЯЕТСЯ ДОСТОВЕРНОЙ И НЕ ВВОДЯЩЕЙ В ЗАБЛУЖДЕНИЕ ИНВЕСТОРОВ ОТНОСИТЕЛЬНО ОБЩЕСТВА И РАЗМЕЩАЕМЫХ ИМ ЦЕННЫХ БУМАГ. ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ________________________________________________ ‎‎‎‎ ‎ ‎ ‎

Глава 1. Информация об обществе

1. Наименование общества.

(Полное и сокращенное наименование общества, включая организационно-правовую форму)

2. Сведения о государственной регистрации общества.

(Указываются:

а) дата и номер государственной регистрации;

б) дата и номер государственной перерегистрации (в случае если осуществлялась перерегистрация);

в) в случае изменения наименования указываются все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены;

д) если общество было создано в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), то указываются сведения о правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и (или) общества.

Информация указывается в хронологическом порядке)

3. Местонахождение общества, номера контактных телефонов, официальный веб-сайт и адрес электронной почты.

4. Банковские реквизиты общества.

(Если обществом является коммерческий банк, указываются его корреспондентские счета в Центральном банке Республики Узбекистан)

5. Наименование налогового органа и ИНН общества.

6. Коды, присвоенные органом государственной статистики.

7. Сведения о наличии рейтингов.

(В случае присвоения обществу рейтинга (рейтингов) по каждому из присвоенных обществу рейтингов за _____ последних завершенных отчетных лет, указываются:

а) информация о текущем рейтинге;

б) история изменения значений рейтинга за _____ последних завершенных отчетных лет, предшествующих дате представления документов в регистрирующий орган на регистрацию выпуска акций;

в) полное наименование, местонахождение и контактные данные организации, присвоившей рейтинг;

г) иные сведения о рейтинге, указываемые обществом по собственному усмотрению.

В пустой графе указывается количество лет, по которым общество раскрывает информацию)

8. Информация о филиалах и представительствах общества.

(Указываются их полное наименование, местонахождение и контактные данные)

9. Информация о дочерних и (или) зависимых юридических лицах.

(По каждому такому юридическому лицу указывается следующая информация:

полное наименование, организационно-правовая форма, индивидуальный номер налогоплательщика, местонахождение и контактные данные;

основания признания юридического лица дочерним и (или) зависимым по отношению к обществу;

размер доли участия общества в уставном капитале дочернего и (или) зависимого юридического лица, а в случае, когда дочернее и (или) зависимое юридическое лицо является акционерным обществом — доля принадлежащих обществу голосующих акций такого акционерного общества)

10. Принадлежность общества к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, концернам, ассоциациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами.

(В случае если результаты финансово-хозяйственной деятельности общества существенно зависят от данных организаций, приводится подробное изложение характера такой зависимости)

11. Организационная структура общества.

(Информация может быть раскрыта в приложении к проспекту.)

12. Среднегодовая численность работников общества, за последние _____ года (лет).

(Информация раскрывается в разрезе численности:

работников, занятых в основной деятельности общества;

административно-управленческого персонала.

В пустой графе указывается количество лет, по которым общество раскрывает информацию)

13. Информация об организациях, в которых общество владеет 5 и более процентами уставного капитала (за исключением юридических лиц, указанных в пункте 9 настоящего приложения).

(По каждому такому юридическому лицу указывается следующая информация:

полное наименование, включая организационно-правовую форму, индивидуальный номер налогоплательщика, местонахождение и контактные данные;

доли общества в уставном капитале, а в случае, когда такой организацией является акционерное общество — доли принадлежащих обществу голосующих акций такого акционерного общества)

14. Сведения о принятии обществом кодекса корпоративного управления (в случае, если его принятие предусмотрено Уставом общества).

15. Иные сведения об обществе, раскрытие которых по мнению общества является существенным для принятия решения по приобретению ценных бумаг общества.

Глава 2. Условия предстоящего выпуска ценных бумаг в обращение

16. Условия предстоящего выпуска акций:

а) тип акций данного выпуска;

б) количество акций данного выпуска;

(Указывается цифрами и прописью)

в) номинальная стоимость акции данного выпуска, сум;

(Указывается цифрами и прописью)

г) общий объем данного выпуска акций, сум;

(Указывается цифрами и прописью)

д) срок и порядок размещения акций;

(Указываются дата начала и дата окончания размещения акций или порядок определения срока размещения акций.

В случае, если срок размещения акций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске акций, также указывается порядок раскрытия такой информации)

е) способ оплаты и цена (цены) размещаемых акций;

(Кроме того, может быть указан порядок определения цены размещения акций.

В случае оплаты акций неденежными средствами, указать перечень имущества, которыми могут оплачиваться акции)

ж) условия и порядок оплаты акций;

(Указываются условия, порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования банков, их местонахождения, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату акций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за акции)

з) ограничения на приобретение акций данного выпуска;

(Ограничения раскрываются с указанием документа (документов) и (или) актов законодательства, согласно которому (-ым) устанавливаются ограничения)

и) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям;

к) цель выпуска акций;

л) порядок возврата средств, полученных обществом в качестве оплаты за акции, на случай признания данного выпуска акций несостоявшимся;

(Также указывается порядок раскрытия обществом информации о признании данного выпуска акций несостоявшимся)

м) сведения о предыдущих выпусках акций;

(Указываются:

дата и номер государственной регистрации, идентификационный номер выпуска;

дата начала размещения;

дата окончания размещения;

дата начала обращения;

номинальная стоимость акции, в сумах;

объем выпуска акций, в сумах;

общее количество выпущенных акций, в шт.;

тип выпущенных акций и их количество по типам (простые акции, шт., привилегированные акции, шт.);

процент размещения от объема выпуска и причина неполного размещения (в случае неполного размещения);

цель выпуска акций.

Информация указывается по каждому выпуску минимум за последние три года. Если общество осуществляет деятельность менее трех лет, указывается информация по каждому выпуску за период деятельности общества)

н) сведения о начисленных и выплаченных дивидендах за последние _____ года (лет);

(В пустой графе указывается количество лет, по которым общество раскрывает информацию.

Информация указывается минимум за последние три года. Если общество осуществляет деятельность менее трех лет, указывается информация за период деятельности общества)

о) сведения о дате и причинах консолидации или дробление существующих акций;

(Информация указывается при наличии такого события)

п) сведения о распределении цен на акции за последний год, с указанием верхней и нижней цены, официально зарегистрированной на биржевых или внебиржевых торгах;

р) место реализации акций (наименование организатора торгов ценными бумагами и его контактные данные).

17. Условия предстоящего выпуска облигаций.

а) сведения о выпуске облигаций:

вид облигаций;

номинальная стоимость одной облигации;

(Если номинальная стоимость одной облигации является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета номинальной стоимости одной облигации. Указывается цифрами и прописью)

количество облигаций;

(Указывается цифрами и прописью)

общий объем выпуска облигаций;

(Указывается цифрами и прописью)

способ оплаты и цена (цены) размещаемых облигаций;

(Кроме того, может быть указан порядок определения цены размещения облигаций.

В случае, если данный выпуск является выпуском облигаций, конвертируемых в голосующие акции, то дополнительно указывается цена или порядок определения цены размещения облигаций лицам, имеющим преимущественное право приобретения облигаций, конвертируемых в голосующие акции)

б) получение дохода по облигациям:

порядок определения вознаграждения по облигациям;

(Если порядок определения вознаграждения по облигациям является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета такого вознаграждения по облигациям)

периодичность выплаты вознаграждения и (или) даты выплаты вознаграждения по облигациям;

дата, с которой начинается начисление вознаграждения по облигациям;

порядок и условия выплаты вознаграждения по облигациям, способ получения вознаграждения по облигациям;

в) условия и порядок размещения облигаций:

способ размещения;

ограничения на приобретение облигаций данного выпуска;

(При описании ограничений необходимо указать документ (документы) и (или) акты законодательства, согласно которому (-ым) устанавливаются ограничения)

срок и порядок размещения облигаций;

(Указываются дата начала и дата окончания размещения облигаций или порядок определения срока размещения облигаций.

В случае, если срок размещения облигаций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске облигаций, также указывается порядок раскрытия такой информации)

место реализации облигаций (наименование организатора торгов ценными бумагами и его контактные данные;

г) срок и порядок обращения облигаций;

(Указываются дата начала и дата окончания обращения облигаций или порядок определения срока обращения облигаций)

д) условия и порядок погашения облигаций:

дата погашения облигаций;

способ погашения облигаций;

(Если выплата вознаграждения и номинальной стоимости при погашении облигаций будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, также приводятся описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав)

е) возможность и условия досрочного погашения облигаций;

(Указываются цена (стоимость) досрочного погашения (или порядок определения цены (стоимости) досрочного погашения), срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия обществом информации о досрочном погашении)

ж) порядок возврата средств, полученных обществом в качестве оплаты за облигации, в случае признания данного выпуска облигаций несостоявшимся;

(Также указывается порядок раскрытия обществом информации о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся)

з) сведения о конвертируемых облигациях;

(При выпуске конвертируемых облигаций дополнительно указываются следующие сведения:

вид, количество и порядок определения цены размещения акций, в которые будут конвертироваться облигации, права по таким акциям;

порядок и условия конвертирования облигаций;

порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых облигаций, конвертируемых в голосующие акции.

В случае предоставления преимущественного права приобретения размещаемых облигаций, конвертируемых в голосующие акций, указываются:

дата (порядок определения даты) составления списка лиц, имеющих такое преимущественное право;

порядок уведомления о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых таким способом облигаций;

порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых таким способом облигаций;

порядок конвертации облигаций в голосующие акции)

и) обеспечение по облигациям данного выпуска;

(Указываются:

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении;

полное наименование, местонахождение и индивидуальный номер налогоплательщика (для юридического лица, предоставившего обеспечение);

Ф.И.О, адрес проживания и индивидуальный номер налогоплательщика (для физического лица, предоставившего обеспечение).

В случае, если обеспечение предоставлено двумя или более объектами, видами обеспечения, а также лицами, то по каждому из них информация указывается отдельно)

к) данные оценочных организаций, привлеченных к оценке имущества предоставленного в виде обеспечения;

(Указываются:

полное наименование и организационно-правовая форма;

местонахождение и контактные данные;

номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности организаций;

дата и номер договора с организациями, привлеченными к оценке имущества предоставленного в виде обеспечения)

л) сведения о банке, предоставившего гарантию;

(Указываются:

полное наименование и организационно-правовая форма;

местонахождение и контактные данные;

номер и дата договора гарантии, а также срока и условий гарантии.)

м) сведения о страховой организации, застраховавшей обязательства общества по данному выпуску облигаций;

(Указываются:

полное наименование и организационно-правовая форма;

местонахождение и контактные данные;

номер и дата страхового полиса и договора страхования.)

н) целевое назначение использования денег, получаемых от размещения облигаций;

(Указываются конкретные цели использования денег, которые общество получит от размещения облигаций)

о) права, предоставляемые держателю облигаций;

(Указываются:

право получения от общества в предусмотренный решением о выпуске (проспектом эмиссии) облигаций срок сумму, равной номинальной стоимости облигации, либо получения иного имущественного эквивалента, а также право на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав, установленных решением о выпуске (проспектом эмиссии) облигаций;

право требования выкупа обществом облигаций с указанием условий, порядка и сроков реализации данного права, в том числе при уменьшении собственного капитала общества и изменении его организационно-правовой формы. При этом необходимо указать порядок раскрытия обществом информации об уменьшении его собственного капитала;

иные права)

п) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретаемым облигациям;

р) сведения о событиях, при наступлении которых имеется вероятность невыполнения обязательств по облигациям общества;

(Указываются:

перечень событий, при наступлении которых имеется вероятность невыполнения обязательств по облигациям обществом;

меры, которые будут предприняты обществом в случае невозможности выполнения обязательств по облигациям, включая процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, в том числе порядок и условия реструктуризации обязательств;

порядок, срок и способы доведения обществом до сведения держателей облигаций информации о фактах невозможности выполнения обязательств, включающей сведения об объеме неисполненных обязательств, причине неисполнения обязательств, перечислении возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, порядке обращения держателей облигаций с требованием к обществу, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам общества в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения обществом обязательств по облигациям;

дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам общества в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения обществом обязательств по облигациям, полное наименование данных лиц, а также дата их государственной регистрации (при наличии таких лиц)

с) описание действий владельцев облигаций в случае отказа общества от исполнения обязательств по облигациям;

(Также указывается порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований)

т) сведения о платежном агенте общества;

(Указываются:

полное наименование платежного агента;

местонахождение и контактные данные;

дата и номер договора общества с платежным агентом.

Информация подлежит обязательному раскрытию при условии, если выпуском облигаций предусматривается выплата обязательств по облигациям наличными средствами)

Глава 3. Дополнительные сведения об эмиссии

18. Орган общества, принявший решение о данном выпуске ценных бумаг и дата его принятия.

19. Сведения о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, привлеченных со стороны общества по данному выпуску.

(Указываются:

полное наименование, включая организационно-правовую форму;

местонахождение и контактные данные;

номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. При привлечении со стороны общества инвестиционного консультанта также указывается информация об отправлении уведомления о начале деятельности в регистрирующий орган;

дата и номер договора общества с профессиональным участником рынка ценных бумаг)

20. Информация о независимом аудиторе.

(Указываются:

полное официальное наименование аудиторской организации (Ф.И.О. аудитора), осуществлявшего (осуществляющих) аудит финансовой отчетности общества за последние _____ завершенных финансовых года (лет);

местонахождение и контактные данные.

В пустой графе указывается количество лет, по которым общество раскрывает информацию)

21. Полное наименование консультантов по юридическим и финансовым вопросам, с которыми заключались договоры на оказание соответствующих услуг, связанных с настоящим выпуском.

22. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

(Указываются:

полное наименование и организационно-правовая форма организации;

местонахождение и контактные данные;

дата и номер договора общества с организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги)

23. Сведения о зарегистрированных выпусках облигаций.

(Указываются:

общее количество, вид, номинальная стоимость и дата государственной регистрации каждого выпуска облигаций, количество размещенных облигаций по каждому выпуску, а также общий объем денег, привлеченных при размещении облигаций, сумма начисленного и выплаченного вознаграждения по каждому выпуску облигаций, количество выкупленных облигаций;

процентное соотношение неразмещенных облигаций с указанием причин (при наличии такого события);

сведения о фактах неисполнения обществом своих обязательств перед держателями облигаций (невыплата, задержка в выплате вознаграждения по облигациям, включая информацию о размерах неисполненных обязательств и сроке просрочки их исполнения, сумма начисленного, но не выплаченного вознаграждения (отдельно по видам и выпускам);

в случае, если размещение либо обращение какого-либо выпуска облигаций было приостановлено (возобновлено) указывается уполномоченный орган, принявший такие решения, основание и дата их принятия.

Информация раскрывается обо всех зарегистрированных облигациях общества до даты принятия решения о данном выпуске облигаций в хронологическом порядке.

Информация о непогашенных конвертируемых облигациях общества указывается отдельно)

Глава 4. Сведения об органе управления и исполнительном органе общества

24. Информация о членах наблюдательного совета общества.

(Указывается:

Ф.И.О председателя и членов наблюдательного совета (с указанием независимого (независимых) члена наблюдательного совета) в наблюдательном совете, при наличии);

дата избрания членов наблюдательного совета и сведения об их трудовой деятельности за последние _____ года (лет) в хронологическом порядке;

процентное соотношение голосующих акций (долей участия в уставном капитале) общества, принадлежащих каждому из членов наблюдательного совета, к общему количеству голосующих акций (долей участия в уставном капитале) общества.

В пустой графе указывается количество лет, по которым общество раскрывает информацию.

Информация раскрывается при наличии наблюдательного совета общества)

25. Информация о комитетах наблюдательного совета общества.

(Указывается наименование комитета, задачи и функции комитета, а также его состав. Информация раскрывается при наличии комитетов наблюдательного совета общества)

26. Информация о коллегиальном (единоличном) исполнительном органе общества.

(Указываются:

Ф.И.О. лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа, либо Ф.И.О. руководителя и членов коллегиального исполнительного органа;

дата избрания с указанием полномочий лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа, или членов коллегиального исполнительного органа и сведения об их трудовой деятельности за последние _____ года (лет) в хронологическом порядке;

процентное соотношение голосующих акций (долей участия в уставном капитале) общества, принадлежащих лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа общества, или каждому из членов коллегиального исполнительного органа общества, к общему количеству голосующих акций (долей участия в уставном капитале) общества.

В пустой графе указывается количество лет, по которым общество раскрывает информацию)

27. Информация об управляющей организации, которой переданы полномочия исполнительного органа общества.

(Указываются:

полное наименование управляющей организации, включая организационно-правовую форму, местонахождение и контактные данные;

Ф.И.О. лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа управляющей организации, либо Ф.И.О. членов коллегиального исполнительного органа и членов наблюдательного совета управляющей организации;

процентное соотношение голосующих акций (долей участия в уставном капитале) общества, принадлежащих лицам, единолично осуществляющим функции исполнительного органа управляющей организации, либо членам коллегиального исполнительного органа и членам наблюдательного совета управляющей организации, к общему количеству голосующих акций (долей участия в уставном капитале) общества.

Информация раскрывается в случае, если полномочия исполнительного органа общества переданы управляющей организации)

28. Общая сумма вознаграждения и заработной платы, а также льготы, выплаченные и предоставленные лицам общества, указанным в пунктах 24, 26 и 27 настоящего Проспекта за последние _____ года (лет).

(В пустой графе указывается количество лет, по которым общество раскрывает информацию)

29. Акционеры (участники) общества, владеющие 5 и более процентами акций (доли) общества.

(Указывается:

Ф.И.О., индивидуальный номер налогоплательщика (при наличии) акционера/участника (для физического лица);

полное наименование, местонахождение, индивидуальный номер налогоплательщика акционера/участника (для юридического лица);

процентное соотношение голосующих акций (долей участия в уставном капитале) общества, принадлежащих крупному акционеру (участнику), к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале общества;

дата, с которой учредитель или крупный акционер (участник) стал владеть 5 и более процентами голосующих акций или долей участия в уставном капитале общества)

30. Сведения о других аффилированных лицах общества.

Глава 5. Показатели финансово-экономической и хозяйственной деятельности общества

31. Виды деятельности общества.

основной вид деятельности и виды производимой продукции (услуг);

информация о лицензиях (патентах), имеющихся у общества.

32. Сведения о доли общества на рынке.

33. Прогноз в отношении будущего развития отрасли и положения общества в данной отрасли.

34. Объемы реализованной продукции (выполненных работ, услуг) за последние _____ года (лет).

(В пустой графе указывается количество лет, по которым общество раскрывает информацию)

35. Деятельность общества по организации продаж своей продукции (работ, услуг).

(Указывается:

наименования и место нахождения поставщиков общества, на которых приходится 10 и более процентов от общего объема потребляемых обществом товаров (работ, услуг);

наименования и место нахождения потребителей, на долю которых приходится 10 и более процентов от общего объема, производимого обществом товаров (работ, услуг)

36. Факторы, влияющие на деятельность общества:

а) факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности общества;

б) сведения об участии общества в судебных процессах;

(Необходимо представить сведения об участии общества в судебных процессах, связанных с риском прекращения или изменения деятельности общества, взыскания с него денежных и иных обязательств в размере 10 и более процентов от общего объема активов общества.

Общество имеет право раскрывать информацию и об иных судебных процессах, если по мнению общества раскрытие такой информации является существенным для принятия решения о приобретении ценных бумаг общества)

в) сведения обо всех административных взысканиях, наложенных на общество и членов его органа управления уполномоченными государственными органами и (или) судом в течение последних _____ лет;

(Указывается информация о дате, органе, причине и размере наложенных санкций, а также в отношении кого были применены данные санкции и степени их исполнения к моменту утверждения проспекта.

В пустой графе указывается количество лет, по которым общество раскрывает информацию)

г) факторы риска:

риски, связанные с деятельностью общества;

(Описываются риски, свойственные исключительно деятельности общества или связанные с основной финансово-хозяйственной деятельностью, в том числе риски, связанные с:

отсутствием возможности продлить действие лицензии общества на ведение определенного вида деятельности либо на использование объектов, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы);

возможной ответственностью общества по долгам третьих лиц, в том числе дочерних организаций общества;

возможностью потери потребителей, на оборот с которыми приходится не менее чем 10 процентов общей выручки от продажи продукции (работ, услуг) общества)

отраслевые риски;

(Описывается влияние возможного ухудшения ситуации в отрасли общества на его деятельность и исполнение им обязательств. Приводятся наиболее значимые, по мнению общества, возможные изменения в отрасли (отдельно на внутреннем и внешнем рынках).

Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые обществом в своей деятельности (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность общества.

Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и (или) услуги общества (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность общества)

финансовые риски;

(Описывается подверженность финансового состояния общества рискам, связанным с неблагоприятным изменением процентных ставок, курса обмена иностранных валют, а также рыночных цен на ценные бумаги.

Отдельно описываются риски, связанные с возникновением у общества убытков вследствие неспособности общества обеспечить исполнение своих обязательств в полном объеме, возникающие в результате несбалансированности финансовых активов и финансовых обязательств общества (в том числе вследствие несвоевременного исполнения финансовых обязательств одним или несколькими контрагентами общества) и (или) возникновения непредвиденной необходимости немедленного и единовременного исполнения обществом своих финансовых обязательств.

Указывается, какие из показателей финансовой отчетности общества наиболее подвержены изменению в результате влияния финансовых рисков, вероятность их возникновения и характер изменений в отчетности)

правовой риск;

операционные риски;

иные риски, которые по мнению общества являются существенными для принятия решения о приобретении ценных бумаг общества.

37. Сведения о политике управления рисками общества.

38. Сведения об уставном капитале общества.

(Указывается

размер уставного капитала согласно уставу, в сумах;

размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса, в сумах;

объем оплаченной части уставного капитала, в сумах;

Информация указывается цифрами и прописью)

39. Сведения о собственном капитале общества, в сум;

(Указывается цифрами и прописью)

40. Информация о резервном фонде.

(Указываются:

размер резервного фонда по уставу, в процентах;

фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске акций, в тыс. сум.

В случае, если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе)

41. Ключевые финансовые показатели.

(Указываются финансовые коэффициенты, раскрытие которых по мнению общества является существенным для принятия решения о приобретении ценных бумаг общества)

42. Сведения об учетной политике общества.

43. Сведения об основных направлениях использования прибыли за последние _____ завершенных финансовых года (лет), в тыс. сум.

(В пустой графе указывается количество лет, по которым общество раскрывает информацию)

44. Сведения о крупных сделках с аффилированными лицами за последний год до утверждения настоящего Проспекта.

(Крупной сделкой считается сделка (в том числе заем, кредит, залог, поручительство) или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением или отчуждением либо возможностью отчуждения обществом имущества, если балансовая стоимость отчуждаемого имущества или стоимость приобретаемого имущества составляет более пятнадцати процентов от размера чистых активов общества на дату принятия решения о заключении таких сделок, за исключением сделок, совершаемых в процессе осуществления текущей хозяйственной деятельности, и сделок, связанных с размещением акций и иных ценных бумаг)

45. Активы общества, составляющие 10 и более процентов от общего объема активов общества, с указанием соответствующей балансовой стоимости каждого актива.

46. Дебиторская задолженность в размере 10 и более процентов от балансовой стоимости активов общества.

(Указываются:

наименование дебиторов общества, задолженность которых перед обществом составляет 10 и более процентов от балансовой стоимости активов общества;

соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения)

47. Кредиторская задолженность, связанная с осуществлением обществом основной деятельности, составляющая 10 и более процентов от балансовой стоимости обязательств общества.

(Указываются:

наименование кредиторов общества;

соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения)

48. Кредиторская задолженность, не связанная с осуществлением обществом основной деятельности, составляющая 10 и более процентов от балансовой стоимости обязательств общества.

(Указываются:

наименование кредиторов общества;

соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения)

49. Информация о не погашенных кредитах (займах).

(Указываются:

наименование кредитной организации (займодателя);

основные условия кредитного (заемного) договора;

дата завершения кредитного (заемного) договора;

не погашенная часть кредита (займа), в сумах)

50. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в сумах.

(Указывается цифрами и прописью)

51. Сведения об инвестициях общества, составляющих 10 и более процентов от балансовой стоимости активов общества.

(Данный пункт также заполняется, если сумма всех инвестиций составляет 10 процентов от балансовой стоимости активов общества)

Глава 6. Заключительные положения

52. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром настоящего Проспекта.

53. Адреса и наименования информационно-справочных систем, периодических печатных изданий, где будут размещены условия выпуска ценных бумаг.

54. Иные сведения, которые по мнению общества являются существенным для принятия решения о приобретении ценных бумаг общества.

Директор Агенства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан А.А. НАЗИРОВ

Председатель Центрального банка М.Б. НУРМУРАТОВ

г. Ташкент,

4 ноября 2020 г.,

г. Ташкент,

2020 года, 2 ноября

№ 2020-14

(Национальная база данных законодательства, 06.11.2020 г., № 10/20/2000-8/1493)

lex.uz