📅 2023-yil 10-aprel · Vazirlik va idoralar hujjatlari · Raqobatni rivojlantirish va isteʼmolchilar huquqlarini himoya qilish qoʻmitasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti
Rasmiy matn. Rasmiy hujjat. Tahririy izohlar kiritilmagan.
📅 2023 йил 10 апрель · Вазирлик ва идоралар ҳужжатлари · Рақобатни ривожлантириш ва истеъмолчилар ҳуқуқларини ҳимоя қилиш қўмитаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаменти
Расмий матн. Расмий ҳужжат. Таҳририй изоҳлар киритилмаган.
📅 10 апреля 2023 г. · Документы министерств и ведомств · Комитет по развитию конкуренции и защите прав потребителей Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре
Официальный текст. Официальный документ. Редакционные примечания не включены.
📅 10 April 2023 · Ministry and agency documents · Raqobatni rivojlantirish va isteʼmolchilar huquqlarini himoya qilish qoʻmitasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti
Official text. Official document. Editorial notes are not included.
Ўзбекистон Республикаси Рақобатни ривожлантириш ва истеъмолчилар ҳуқуқларини ҳимоя қилиш қўмитаси Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаментининг
Қарори
Биржа аъзолари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларига қўшимча ва ўзгартиришлар киритиш тўғрисида
Ўзбекистон Республикасининг «Жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш тўғрисида»ги Қонунига мувофиқ Ўзбекистон Республикаси Рақобатни ривожлантириш ва истеъмолчилар ҳуқуқларини ҳимоя қилиш қўмитаси ва Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаменти қарор қилади:
1. Ўзбекистон Республикаси Давлат мулкини бошқариш давлат қўмитаси ва Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2009 йил 13 октябрдаги 01/19-18/24, 43-сонли қарори (рўйхат рақами 2038, 2009 йил 6 ноябрь) (Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатлари тўплами, 2009 й., 46-сон, 501-модда) билан тасдиқланган Биржа аъзолари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларига иловага мувофиқ қўшимча ва ўзгартиришлар киритилсин.
2. Ушбу қарор Ўзбекистон Республика товар-хом ашё биржаси ва Республика кўп тармоқли агросаноат биржаси билан келишилган.
3. Мазкур қарор расмий эълон қилинган кундан эътиборан кучга киради.
Келишилди:
Ўзбекистон Республикаси Рақобатни ривожлантириш ва истеъмолчилар ҳуқуқларини ҳимоя қилиш қўмитасининг 2023 йил 10 апрелдаги 03/15-05/01-сон ва Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаментининг 2023 йил 6 апрелдаги 16-сон қарорига ИЛОВА
Биржа аъзолари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларига киритилаётган қўшимча ва ўзгартиришлар
1. 6-бандда :
қуйидаги мазмундаги тўққизинчи — ўн биринчи хатбошилар билан тўлдирилсин:
«жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва (ёки) оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш мақсадида технологик ютуқлардан фойдаланилишининг олдини олишга қаратилган чораларни;
ходимларни танлаш бўйича малака талаблари ва тартибларини;
кадрларни тайёрлаш ва ўқитишга доир малака талабларини;»;
тўққизинчи — ўн иккинчи хатбошилар тегишли равишда ўн иккинчи — ўн бешинчи хатбошилар деб ҳисоблансин.
2. Қуйидаги мазмундаги 6 1 -банд билан тўлдирилсин:
«6 1 . Биржа ва биржа аъзоларининг назорати остида ёки аҳамиятли таъсири доирасида битта ёки бир нечта пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк билан боғлиқ операцияларни амалга оширувчи ташкилотлар бўлган тақдирда ички қоидалар гуруҳий ёндашув асосида ишлаб чиқилиши ва қуйидагиларни ўз ичига олиши керак:
жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва (ёки) оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш билан боғлиқ таваккалчиликларни бошқариш ва мижозларни лозим даражада текшириш учун зарур бўлган маълумотларни алмашиш қоидалари ва тартиб-таомиллари;
комплаенс назоратни, аудитни ва (ёки) жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва (ёки) оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш функцияларини гуруҳ даражасида таъминлаш, жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва (ёки) оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш мақсадлари учун зарур бўлган ҳолларда филиаллардан ва шуъба корхоналардан уларнинг мижозлари, ҳисобварақлари ва операциялари тўғрисидаги маълумотларни олинишини таъминлаш;
махфийликни ва маълумотлардан фойдаланишни етарли даражада ҳимоя қилиш.».
3. 8 1 -банднинг биринчи хатбошиси «идентификациялаши ва» деган сўзлардан кейин «ишчанлик обрўсини ўрганиши ҳамда» деган сўзлар билан тўлдирилсин.
4. 9-банд «раҳбарининг буйруғи билан тайинланади» деган сўзлардан кейин «ва тўғридан-тўғри раҳбарга ҳисобдор ҳисобланади» деган сўзлар билан тўлдирилсин.
5. Қуйидаги мазмундаги 9 2 -банд билан тўлдирилсин:
«9 2 . Масъул шахс лавозимига қуйидаги шахслар тайинланиши мумкин эмас:
ўз фаолияти ва шахсий хулқ атворида ишониб топширилган бўлинмани нотўғри бошқаргани ёки ишни виждонан юритмаганини намоён этган шахслар;
иқтисодиёт соҳасидаги, бошқарув тартибига қарши, жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш ва терроризмни молиялаштириш билан боғлиқ жиноятлари учун аввал суд томонидан жиноий жавобгарликка тортилган шахслар.».
6. 14-банднинг биринчи хатбошиси «биржа аъзоларининг» деган сўзлардан кейин «барча ходимларини, шу жумладан,» деган сўзлар билан тўлдирилсин.
7. Қуйидаги мазмундаги 15 1 -банд билан тўлдирилсин:
«15 1 . Ҳар бир биржа аъзоси қонунчилик ҳужжатлари ва мазкур Қоидалар асосида масъул шахснинг вазифалари, ҳуқуқлари ва жавобгарлигини белгилайдиган низомни ишлаб чиқиши, тасдиқлаши ва амалга киритиши лозим.
Ушбу Низом ўзида масъул шахсга бўлган қуйидаги талабларни акс эттириши керак:
унинг мақсади ва вазифалари;
унинг бошқа бўлинмалардан мустақил бўлишини таъминлаш усуллари;
унинг раҳбар, шу жумладан бенефициар мулкдорлари билан ўзаро муносабати;
ўзининг функцияларини бажариш учун зарур бўлган маълумотларни олиш ҳуқуқига эга бўлиши, шунингдек мазкур маълумотларни тақдим этиш масалалари юзасидан биржа аъзоси ходимларининг мажбурияти;
қонунчилик ҳужжатлари ва ички ҳужжатлар талаблари бузилишларини ўрганишни ўтказиш ҳуқуқи;
олинган маълумотларни раҳбарга эркин ифодалаш ва ошкор этиш ҳуқуқига эга бўлиши;
раҳбарга тегишли ҳисоботни тақдим қилиш мажбурияти;
мазкур соҳадаги ўзгаришлар тўғрисида раҳбарни хабардор қилиш мажбурияти;
ходимларни танлаш бўйича малака талаблари ва тартиблари;
малакани ошириш бўйича махсус курсларда мунтазам равишда ўқиб бориш мажбурияти.».
8. 32-банднинг саккизинчи хатбошиси қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«Биржа аъзолари тўхтатилган операцияни ўтказишни тиклашни ва ишга солмай тўхтатиб қўйилган пул маблағлари ва бошқа мол-мулкдан фойдаланишга рухсат беришни Террорчилик фаолиятида ёки оммавий қирғин қуролини тарқатишда иштирок этаётган ёки иштирок этишда гумон қилинаётган шахслар рўйхатига киритилган шахсларнинг операцияларини тўхтатиб туриш, пул маблағларини ёки бошқа мол-мулкини ишга солмай тўхтатиб қўйиш, ишга солмай тўхтатиб қўйилган мол-мулкидан фойдаланишга рухсат бериш ва операцияларини тиклаш тартиби тўғрисидаги низомда (рўйхат рақами 3327, 2021 йил 19 октябрь) белгиланган тартибда амалга оширилади.».
9. 40 1 -банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«40 1 . Биржа аъзоси ички назорат тизимининг самарадорлигини мониторинг қилиш ички аудит хизмати ёки ташқи аудит томонидан амалга оширилади.».
Ўзбекистон Республикаси рақобатни ривожлантириш ва истеъмолчилар ҳуқуқларини ҳимоя қилиш қўмитаси раиси Ш. ШАРАХМЕТОВ
Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаменти бошлиғи Д. РАХИМОВ
«Ўзбекистон Республикаси кўп тармоқли агросаноат биржаси» бош директори Т. ВАЛИТОВ
«Ўзбекистон Республикаси товар-хом ашё биржаси» бошқарув раиси З. БАДРИДДИНОВ
Тошкент ш.,
2023 йил 10 апрель,
Тошкент ш.,
2023 йил 6 апрель,
2023 йил 13 март
2023 йил 13 март
03/15-05/01-сон
16-сон
Oʻzbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va isteʼmolchilar huquqlarini himoya qilish qoʻmitasi Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining
Qarori
Birja aʼzolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga qoʻshimcha va oʻzgartirishlar kiritish toʻgʻrisida
Oʻzbekiston Respublikasining “Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish toʻgʻrisida”gi Qonuniga muvofiq Oʻzbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va isteʼmolchilar huquqlarini himoya qilish qoʻmitasi va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti qaror qiladi:
1. Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulkini boshqarish davlat qoʻmitasi va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2009-yil 13-oktabrdagi 01/19-18/24, 43-sonli qarori (roʻyxat raqami 2038, 2009-yil 6-noyabr) (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2009-y., 46-son, 501-modda) bilan tasdiqlangan Birja aʼzolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga ilovaga muvofiq qoʻshimcha va oʻzgartirishlar kiritilsin.
2. Ushbu qaror Oʻzbekiston Respublika tovar-xomashyo birjasi va Respublika koʻp tarmoqli agrosanoat birjasi bilan kelishilgan.
3. Mazkur qaror rasmiy eʼlon qilingan kundan eʼtiboran kuchga kiradi.
Kelishildi:
Oʻzbekiston Respublikasi Raqobatni rivojlantirish va isteʼmolchilar huquqlarini himoya qilish qoʻmitasining 2023-yil 10-apreldagi 03/15-05/01-son va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2023-yil 6-apreldagi 16-son qaroriga ILOVA
Birja aʼzolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga kiritilayotgan qoʻshimcha va oʻzgartirishlar
1. 6-bandda :
quyidagi mazmundagi toʻqqizinchi — oʻn birinchi xatboshilar bilan toʻldirilsin:
“jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida texnologik yutuqlardan foydalanilishining oldini olishga qaratilgan choralarni;
xodimlarni tanlash boʻyicha malaka talablari va tartiblarini;
kadrlarni tayyorlash va oʻqitishga doir malaka talablarini;”;
toʻqqizinchi — oʻn ikkinchi xatboshilar tegishli ravishda oʻn ikkinchi — oʻn beshinchi xatboshilar deb hisoblansin.
2. Quyidagi mazmundagi 6 1 -band bilan toʻldirilsin:
“6 1 . Birja va birja aʼzolarining nazorati ostida yoki ahamiyatli taʼsiri doirasida bitta yoki bir nechta pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar boʻlgan taqdirda ichki qoidalar guruhiy yondashuv asosida ishlab chiqilishi va quyidagilarni oʻz ichiga olishi kerak:
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish bilan bogʻliq tavakkalchiliklarni boshqarish va mijozlarni lozim darajada tekshirish uchun zarur boʻlgan maʼlumotlarni almashish qoidalari va tartib-taomillari;
komplaens nazoratni, auditni va (yoki) jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish funksiyalarini guruh darajasida taʼminlash, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadlari uchun zarur boʻlgan hollarda filiallardan va shuʼba korxonalardan ularning mijozlari, hisobvaraqlari va operatsiyalari toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni olinishini taʼminlash;
maxfiylikni va maʼlumotlardan foydalanishni yetarli darajada himoya qilish.”.
3. 8 1 -bandning birinchi xatboshisi “identifikatsiyalashi va” degan soʻzlardan keyin “ishchanlik obroʻsini oʻrganishi hamda” degan soʻzlar bilan toʻldirilsin.
4. 9-band “rahbarining buyrugʻi bilan tayinlanadi” degan soʻzlardan keyin “va toʻgʻridan toʻgʻri rahbarga hisobdor hisoblanadi” degan soʻzlar bilan toʻldirilsin.
5. Quyidagi mazmundagi 9 2 -band bilan toʻldirilsin:
“9 2 . Masʼul shaxs lavozimiga quyidagi shaxslar tayinlanishi mumkin emas:
oʻz faoliyati va shaxsiy xulq atvorida ishonib topshirilgan boʻlinmani notoʻgʻri boshqargani yoki ishni vijdonan yuritmaganini namoyon etgan shaxslar;
iqtisodiyot sohasidagi, boshqaruv tartibiga qarshi, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish va terrorizmni moliyalashtirish bilan bogʻliq jinoyatlari uchun avval sud tomonidan jinoiy javobgarlikka tortilgan shaxslar.”.
6. 14-bandning birinchi xatboshisi “birja aʼzolarining” degan soʻzlardan keyin “barcha xodimlarini, shu jumladan,” degan soʻzlar bilan toʻldirilsin.
7. Quyidagi mazmundagi 15 1 -band bilan toʻldirilsin:
“15 1 . Har bir birja aʼzosi qonunchilik hujjatlari va mazkur Qoidalar asosida masʼul shaxsning vazifalari, huquqlari va javobgarligini belgilaydigan nizomni ishlab chiqishi, tasdiqlashi va amalga kiritishi lozim.
Ushbu Nizom oʻzida masʼul shaxsga boʻlgan quyidagi talablarni aks ettirishi kerak:
uning maqsadi va vazifalari;
uning boshqa boʻlinmalardan mustaqil boʻlishini taʼminlash usullari;
uning rahbar, shu jumladan benefitsiar mulkdorlari bilan oʻzaro munosabati;
oʻzining funksiyalarini bajarish uchun zarur boʻlgan maʼlumotlarni olish huquqiga ega boʻlishi, shuningdek mazkur maʼlumotlarni taqdim etish masalalari yuzasidan birja aʼzosi xodimlarining majburiyati;
qonunchilik hujjatlari va ichki hujjatlar talablari buzilishlarini oʻrganishni oʻtkazish huquqi;
olingan maʼlumotlarni rahbarga erkin ifodalash va oshkor etish huquqiga ega boʻlishi;
rahbarga tegishli hisobotni taqdim qilish majburiyati;
mazkur sohadagi oʻzgarishlar toʻgʻrisida rahbarni xabardor qilish majburiyati;
xodimlarni tanlash boʻyicha malaka talablari va tartiblari;
malakani oshirish boʻyicha maxsus kurslarda muntazam ravishda oʻqib borish majburiyati.”.
8. 32-bandning sakkizinchi xatboshisi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“Birja aʼzolari toʻxtatilgan operatsiyani oʻtkazishni tiklashni va ishga solmay toʻxtatib qoʻyilgan pul mablagʻlari va boshqa mol-mulkdan foydalanishga ruxsat berishni Terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar roʻyxatiga kiritilgan shaxslarning operatsiyalarini toʻxtatib turish, pul mablagʻlarini yoki boshqa mol-mulkini ishga solmay toʻxtatib qoʻyish, ishga solmay toʻxtatib qoʻyilgan mol-mulkidan foydalanishga ruxsat berish va operatsiyalarini tiklash tartibi toʻgʻrisidagi nizomda (roʻyxat raqami 3327, 2021-yil 19-oktabr) belgilangan tartibda amalga oshiriladi.”.
9. 40 1 -band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“40 1 . Birja aʼzosi ichki nazorat tizimining samaradorligini monitoring qilish ichki audit xizmati yoki tashqi audit tomonidan amalga oshiriladi.”.
Oʻzbekiston Respublikasi raqobatni rivojlantirish va isteʼmolchilar huquqlarini himoya qilish qoʻmitasi raisi Sh. ShARAXMETOV
Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti boshligʻi D. RAXIMOV
“Oʻzbekiston Respublikasi koʻp tarmoqli agrosanoat birjasi” bosh direktori T. VALITOV
“Oʻzbekiston Respublikasi tovar-xomashyo birjasi” boshqaruv raisi Z. BADRIDDINOV
Toshkent sh.,
2023-yil 10-aprel,
Toshkent sh.,
2023-yil 6-aprel,
2023-yil 13-mart
2023-yil 13-mart
03/15-05/01-son
16-son
Комитета по развитию конкуренции и защите прав потребителей Республики Узбекистан Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
Постановление
О внесении дополнений и изменений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для членов бирж
В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» Комитета по развитию конкуренции и защите прав потребителей Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
1. Внести дополнения и изменения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для членов бирж, утвержденные постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года №№ 01/19-18/24, 43 (рег. № 2038 от 6 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 46, ст. 501), согласно приложению .
2. Настоящее постановление согласовано с Узбекской Республиканской товарно-сырьевой биржей и Республиканской универсальной агропромышленной биржей.
3. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.
Согласовано:
ПРИЛОЖЕНИЕ к постановлению Комитета по развитию конкуренции и защите прав потребителей Республики Узбекистан от 10 апреля 2023 года № 03/15-05/01 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 6 апреля 2023 года № 16
Дополнения и изменения, вносимые в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для членов бирж
1. В пункте 6 :
дополнить абзацами девятым — одиннадцатым следующего содержания:
«меры по недопущению злоупотребления технологическими достижениями в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и (или) финансирования распространения оружия массового уничтожения;
квалификационные требования и процедуры по отбору сотрудников;
квалификационные требования к подготовке и обучению кадров;»;
абзацы девятый — двенадцатый считать соответственно абзацами двенадцатым — пятнадцатым.
2. Дополнить пунктом 6 1 следующего содержания:
«6 1 . В случае, когда одна или несколько организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, находятся под контролем либо значительным влиянием биржи и членов биржи внутренние правила должны разрабатываться на основании группового подхода и включать:
правила и процедуры обмена данными, необходимыми для управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, и надлежащей проверки клиентов;
обеспечение на уровне группы комплаенс контроля, аудита и (или) функций по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, получения в случаях, необходимых для целей противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений от филиалов и дочерних предприятий об их клиентах, счетах и операциях;
защита конфиденциальности и использования данных на достаточном уровне.».
3. Абзац первый пункта 8 1 после слов «должен идентифицировать» дополнить словами «и изучать деловую репутацию».
4. Пункт 9 после слов «назначается приказом руководителя» дополнить словами «и непосредственно подчиняется руководителю».
5. Дополнить пунктом 9 2 следующего содержания:
«9 2 . Следующие лица не могут быть назначены на должность ответственного лица:
продемонстрировавшие в своей деятельности и личном поведении неправильное управление вверенным подразделением или нечестное ведение дел;
лица, ранее привлекавшийся судом к уголовной ответственности за преступления в сфере экономики, против порядка управления, преступления, связанные с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности и финансированием терроризма.».
6. Абзац первый пункта 14 после слов «повышение квалификации» дополнить словами «всех сотрудников, в том числе».
7. Дополнить пунктом 15 1 следующего содержания:
«15 1 . Каждый член биржи на основании законодательства и настоящих Правил должен разработать, утвердить и ввести в действие положение, определяющее задачи, права и ответственность ответственного лица.
Указанное положение должно содержать следующие требования, предъявляемые к ответственному лицу:
ее цели и задачи;
способы обеспечения ее независимости от других подразделений;
ее взаимоотношения с руководством, в том числе с бенефициарными собственниками;
право получать информацию, необходимую для реализации своих функций, а также обязанность сотрудников членов бирж по вопросам предоставления этой информации;
право проводить изучение нарушений требований законодательства и внутренних документов;
право свободно выражать и раскрывать полученные сведения руководителю;
обязанность представлять соответствующий отчет руководителю;
обязанность информирование руководителя об изменениях в этой области;
квалификационные требования и процедуры по отбору сотрудников;
обязанность регулярного прохождения обучения на специализированных курсах по повышению квалификации.».
8. Абзац восьмой пункта 32 изложить в следующей редакции:
«Члены биржи возобновляют проведение приостановленной операции и предоставляет доступ к замороженным денежным средствам и иному имуществу в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 3327 от 19 октября 2021 года).».
9. Пункт 40 1 изложить в следующей редакции:
«40 1 . Мониторинг эффективности системы внутреннего контроля члена биржи осуществляется службой внутреннего аудита или внешним аудитом.».
Председатель комитета по развитию конкуренции и защите прав потребителей Республики Узбекистан Ш. ШАРАХМЕТОВ
Начальник Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан Д. РАХИМОВ
Генеральный директор АО «Республиканская универсальная агропромышленная биржа» Т. ВАЛИТОВ
Председатель правления АО «Узбекская Республиканская товарно-сырьевая биржа» З. БАДРИДДИНОВ
г. Ташкент,
10 апреля 2023 г.,
г. Ташкент,
6 апреля 2023 г.,
13 марта 2023 г.
13 марта 2023 г.
№ 03/15-05/01
№ 16