📅 2023-yil 13-iyun · Markaziy bank hujjatlari
Rasmiy matn. Rasmiy hujjat. Tahririy izohlar kiritilmagan.
UzbekAI
📅 2023 йил 13 июнь · Марказий банк ҳужжатлари
Расмий матн. Расмий ҳужжат. Таҳририй изоҳлар киритилмаган.
📅 13 июня 2023 г. · Документы Центрального банка
Официальный текст. Официальный документ. Редакционные примечания не включены.
📅 13 June 2023 · Central Bank documents
Official text. Official document. Editorial notes are not included.
Ўзбекистон Республикаси Марказий банки бошқаруви Ўзбекистон Республикаси Иқтисодиёт ва молия вазирлигининг
Қарори
«Банкларнинг қимматли қоғозлар бозорида инвестиция воситачиси, инвестиция активларини бошқарувчи ва инвестиция консультанти сифатида касбий фаолиятни амалга оширишига оид талаблар тўғрисидаги низомни тасдиқлаш ҳақида»ги қарорга ўзгартиришлар киритиш тўғрисида
Ўзбекистон Республикасининг « Ўзбекистон Республикасининг Марказий банки тўғрисида »ги, « Банклар ва банк фаолияти тўғрисида »ги ва « Қимматли қоғозлар бозори тўғрисида »ги қонунларига, шунингдек Ўзбекистон Республикаси Президентининг 2021 йил 13 апрелдаги ПҚ-5073-сон «Капитал бозорини тартибга солиш тизимини янада такомиллаштириш чора-тадбирлари тўғрисида»ги қарори ҳамда Ўзбекистон Республикаси Вазирлар Маҳкамасининг 2022 йил 7 июндаги 304-сон «Қимматли қоғозлар билан операцияларни амалга ошириш ҳуқуқини олиш учун жисмоний шахсларни аттестациядан (қайта аттестациядан) ўтказиш бўйича давлат хизматларини кўрсатишнинг маъмурий регламентини тасдиқлаш тўғрисида»ги қарорига мувофиқ Ўзбекистон Республикаси Марказий банки бошқаруви ва Ўзбекистон Республикаси Иқтисодиёт ва молия вазирлиги қарор қиладилар:
1. Ўзбекистон Республикаси Марказий банки бошқаруви ва Давлат мулки қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозори фаолиятини мувофиқлаштириш ва назорат қилиш марказининг 2008 йил 23 февралдаги 299-В, 2008-05-сон «Банкларнинг қимматли қоғозлар бозорида инвестиция воситачиси, инвестиция активларини бошқарувчи ва инвестиция консультанти сифатида касбий фаолиятни амалга оширишига оид талаблар тўғрисидаги низомни тасдиқлаш ҳақида»ги қарорига (рўйхат рақами 1782, 2008 йил 2 апрель) (Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатлари тўплами, 2008 й., 14-15-сон, 105-модда) иловага мувофиқ ўзгартиришлар киритилсин.
2. Мазкур қарор расмий эълон қилинган кундан эътиборан кучга киради.
Ўзбекистон Республикаси Марказий банки бошқарувининг 2023 йил 13 июндаги 299-В-4-сон ҳамда Ўзбекистон Республикаси Иқтисодиёт ва молия вазирлигининг 2023 йил 30 майдаги 21-сон қарорига ИЛОВА
«Банкларнинг қимматли қоғозлар бозорида инвестиция воситачиси, инвестиция активларини бошқарувчи ва инвестиция консультанти сифатида касбий фаолиятни амалга оширишига оид талаблар тўғрисидаги низомни тасдиқлаш ҳақида»ги қарорга киритилаётган ўзгартиришлар
1. Қарорда :
а) номи қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«Банкларнинг қимматли қоғозлар бозорида инвестиция воситачиси, инвестиция активларининг ишончли бошқарувчиси ва инвестиция маслаҳатчиси сифатида профессионал фаолиятни амалга оширишига оид талаблар тўғрисидаги низомни тасдиқлаш ҳақида»;
б) муқаддима қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«Ўзбекистон Республикасининг «Қимматли қоғозлар бозори тўғрисида»ги Қонуни, Ўзбекистон Республикаси Президентининг 2007 йил 7 ноябрдаги ПҚ-726-сон «Банк тизимини янада ривожлантириш ва бўш пул маблағларини банк айланмасига жалб этиш чора-тадбирлари тўғрисида»ги қарори ва Вазирлар Маҳкамасининг 2007 йил 12 декабрдаги 255-сон «Ўзбекистон Республикаси Вазирлар Маҳкамасининг 2003 йил 9 июлдаги 308-сон қарори билан тасдиқланган Қимматли қоғозлар бозорида касбий фаолиятни (инвестиция институтларининг қимматли қоғозлар бозоридаги фаолиятини) лицензиялаш тўғрисидаги низомга ўзгартириш киритиш ҳақида»ги қарорига мувофиқ, Ўзбекистон Республикаси Марказий банки бошқаруви ҳамда Иқтисодиёт ва молия вазирлиги қарор қиладилар:»;
в) 1-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«1. Банкларнинг қимматли қоғозлар бозорида инвестиция воситачиси, инвестиция активларининг ишончли бошқарувчиси ва инвестиция маслаҳатчиси сифатида профессионал фаолиятни амалга оширишига оид талаблар тўғрисидаги низом иловага мувофиқ тасдиқлансин.».
2. Низомда :
а) номи қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«Банкларнинг қимматли қоғозлар бозорида инвестиция воситачиси, инвестиция активларининг ишончли бошқарувчиси ва инвестиция маслаҳатчиси сифатида профессионал фаолиятни амалга оширишига оид талаблар тўғрисидаги низом»;
б) муқаддима қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«Мазкур Низом банкларнинг қимматли қоғозлар бозорида инвестиция воситачиси, инвестиция активларининг ишончли бошқарувчиси ва инвестиция маслаҳатчиси сифатида профессионал фаолиятни амалга оширишига оид талабларни белгилайди.
Мазкур Низом давлат қимматли қоғозларига доир операцияларга татбиқ этилмайди.»;
в) 1-бандда :
иккинчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«банк — банк ҳисобварақларини очиш ва юритиш, тўловларни амалга ошириш, омонатларга (депозитларга) пул маблағларини жалб этиш, ўз номидан кредитлар бериш бўйича банк фаолияти сифатида аниқланган операциялар мажмуини амалга оширувчи тижорат ташкилоти бўлган юридик шахс;»;
учинчи хатбошидаги «Капитал бозорини ривожлантириш агентлиги» деган сўзлар «Иқтисодиёт ва молия вазирлиги» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
г) 2-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«2. Банк Ўзбекистон Республикаси Марказий банкидан банк фаолиятини амалга ошириш ҳуқуқини берувчи лицензияни олган вақтдан бошлаб қимматли қоғозлар бозорида инвестиция воситачиси, инвестиция активларининг ишончли бошқарувчиси ва инвестиция маслаҳатчиси сифатида профессионал фаолиятни амалга ошириш ҳуқуқига эгадир.
Банклар мазкур банднинг биринчи хатбошисида кўрсатилган профессионал фаолиятни амалга ошириш учун лицензиялаш ва хабардор қилиш тартиб таомилларидан ўтиш талаб этилмайди, бунда банклар профессионал фаолиятни амалга оширишда лицензия талаблари ва шартларини бажаришдан озод этилмайди.»;
д) II бобнинг номи қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«II. Банкларнинг қимматли қоғозлар бозорида инвестиция воситачиси, инвестиция активларининг ишончли бошқарувчиси ва инвестиция маслаҳатчиси сифатида профессионал фаолиятни амалга оширишига оид талаблар»;
е) 3-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«3. Банкларнинг қимматли қоғозлар бозорида инвестиция воситачиси, инвестиция активларининг ишончли бошқарувчиси ва инвестиция маслаҳатчиси сифатида профессионал фаолияти, агар ушбу Низомда бошқача тартиб белгиланмаган бўлса, қонунчилик ҳужжатларида ушбу фаолият турларига ўрнатилган талабларга риоя қилган ҳолда амалга оширилади.»;
ё) 3 1 -банддаги «касбий» деган сўз «профессионал» деган сўз билан алмаштирилсин;
ж) 4-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«4. Банкда инвестиция воситачиси, инвестиция активларининг ишончли бошқарувчиси ва инвестиция маслаҳатчиси сифатида профессионал фаолиятни амалга ошириш билан боғлиқ банк операциялари бўйича жавобгарлик юклатилган таркибий бўлинма (кейинги ўринда — бўлинма) бўлиши лозим.»;
з) 6-бандда :
биринчи жумладаги «қимматли қоғозлар билан операцияларни амалга ошириш ҳуқуқини берувчи малака аттестатига» деган сўзлар «қимматли қоғозлар бозори мутахассисининг малака сертификатига» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
иккинчи жумладаги «қимматли қоғозлар билан операцияларни амалга ошириш ҳуқуқини берувчи I тоифали малака аттестатига» деган сўзлар «қимматли қоғозлар бозори мутахассисининг I тоифали малака сертификатига» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
и) 7-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«7. Қимматли қоғозлар бозори мутахассисининг малака сертификатини олиш учун ўтказиладиган аттестация Вазирлар Маҳкамасининг 2022 йил 7 июндаги 304-сон қарори билан тасдиқланган Қимматли қоғозлар билан операцияларни амалга ошириш ҳуқуқини олиш учун жисмоний шахсларни аттестациядан (қайта аттестациядан) ўтказиш бўйича давлат хизматларини кўрсатишнинг маъмурий регламентида белгиланган тартибда амалга оширилади.»;
й) 8 ва 12-бандлардаги «инвестиция активларини бошқарувчи ва инвестиция консультанти» деган сўзлар «инвестиция активларининг ишончли бошқарувчиси ва инвестиция маслаҳатчиси» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
к) III бобнинг номи қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«III. Қимматли қоғозлар бозорида инвестиция воситачиси, инвестиция активларининг ишончли бошқарувчиси ва инвестиция маслаҳатчиси сифатида профессионал фаолият юритувчи банк томонидан ахборотни ошкор қилиш»;
л) 13-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«13. Банклар инвестиция воситачиси, инвестиция активларининг ишончли бошқарувчиси ва инвестиция маслаҳатчиси сифатида профессионал фаолиятни амалга ошириш жараёнида банк сири тўғрисидаги қонунчиликка риоя қилишлари лозим ҳамда хизматда фойдаланиладиган ахборотга эга бўлиб, бу ахборотдан битимлар тузиш учун фойдаланиш ва ушбу ахборотни битимлар тузиш учун учинчи шахсларга берилиши тақиқланади.»;
м) 14-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«14. Қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича ваколатли давлат органи қимматли қоғозлар бозорида инвестиция воситачиси, инвестиция активларининг ишончли бошқарувчиси ва инвестиция маслаҳатчиси сифатида профессионал фаолият юритувчи банкдан, улар томонидан амалга оширилган қимматли қоғозлар билан операциялар ва битимлар бўйича ахборотни қонунчиликда белгиланган тартибда талаб қилиш ва олиш ҳуқуқига эга.»;
н) 15-банд ўз кучини йўқотган деб топилсин;
о) IV бобнинг номи қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«IV. Қимматли қоғозлар бозорида инвестиция воситачиси, инвестиция активларининг ишончли бошқарувчиси ва инвестиция маслаҳатчиси сифатида профессионал фаолият юритувчи банкларнинг фаолиятини тартибга солиш ва назорат қилиш»;
п) 16-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«16. Банкларнинг қимматли қоғозлар бозорида инвестиция воситачиси, инвестиция активларининг ишончли бошқарувчиси ва инвестиция маслаҳатчиси сифатидаги профессионал фаолиятини назорат қилиш ва тартибга солиш функцияси Ўзбекистон Республикаси Марказий банки томонидан қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича ваколатли давлат органи билан биргаликда амалга оширилади.»;
р) 17-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«17. Қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича ваколатли давлат органига инвестиция воситачиси, инвестиция активларининг ишончли бошқарувчиси ва инвестиция маслаҳатчиси сифатида профессионал фаолият юритувчи банк томонидан қимматли қоғозлар бозори тўғрисидаги қонунчилик ҳужжатларини бузганлиги ҳақида ахборот келиб тушганда қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича ваколатли давлат органи қонунчилик ҳужжатларига мувофиқ чоралар кўришга, шунингдек Ўзбекистон Республикаси Марказий банкига чоралар кўриш учун маълумотлар юбориш ҳуқуқига эга.».
Марказий банк раиси М. НУРМУРАТОВ
Иқтисодиёт ва молия вазири Ш. КУДБИЕВ
Тошкент ш.,
2023 йил 13 июнь,
Тошкент ш.,
2023 йил 30 май,
299-В-4-сон
21-сон
Oʻzbekiston Respublikasi Markaziy banki boshqaruvi Oʻzbekiston Respublikasi Iqtisodiyot va moliya vazirligining
Qarori
“Banklarning qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarini boshqaruvchi va investitsiya konsultanti sifatida kasbiy faoliyatni amalga oshirishiga oid talablar toʻgʻrisidagi nizomni tasdiqlash haqida”gi qarorga oʻzgartirishlar kiritish toʻgʻrisida
Oʻzbekiston Respublikasining “ Oʻzbekiston Respublikasining Markaziy banki toʻgʻrisida ”gi, “ Banklar va bank faoliyati toʻgʻrisida ”gi va “ Qimmatli qogʻozlar bozori toʻgʻrisida ”gi qonunlariga, shuningdek Oʻzbekiston Respublikasi Prezidentining 2021-yil 13-apreldagi PQ-5073-son “Kapital bozorini tartibga solish tizimini yanada takomillashtirish chora-tadbirlari toʻgʻrisida”gi qarori hamda Oʻzbekiston Respublikasi Vazirlar Mahkamasining 2022-yil 7-iyundagi 304-son “Qimmatli qogʻozlar bilan operatsiyalarni amalga oshirish huquqini olish uchun jismoniy shaxslarni attestatsiyadan (qayta attestatsiyadan) oʻtkazish boʻyicha davlat xizmatlarini koʻrsatishning maʼmuriy reglamentini tasdiqlash toʻgʻrisida”gi qaroriga muvofiq Oʻzbekiston Respublikasi Markaziy banki boshqaruvi va Oʻzbekiston Respublikasi Iqtisodiyot va moliya vazirligi qaror qiladilar:
1. Oʻzbekiston Respublikasi Markaziy banki boshqaruvi va Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazining 2008-yil 23-fevraldagi 299-V, 2008-05-son “Banklarning qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarini boshqaruvchi va investitsiya konsultanti sifatida kasbiy faoliyatni amalga oshirishiga oid talablar toʻgʻrisidagi nizomni tasdiqlash haqida”gi qaroriga (roʻyxat raqami 1782, 2008-yil 2-aprel) (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2008-y., 14-15-son, 105-modda) ilovaga muvofiq oʻzgartirishlar kiritilsin.
2. Mazkur qaror rasmiy eʼlon qilingan kundan eʼtiboran kuchga kiradi.
Oʻzbekiston Respublikasi Markaziy banki boshqaruvining 2023-yil 13-iyundagi 299-V-4-son hamda Oʻzbekiston Respublikasi Iqtisodiyot va moliya vazirligining 2023-yil 30-maydagi 21-son qaroriga ILOVA
“Banklarning qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarini boshqaruvchi va investitsiya konsultanti sifatida kasbiy faoliyatni amalga oshirishiga oid talablar toʻgʻrisidagi nizomni tasdiqlash haqida”gi qarorga kiritilayotgan oʻzgartirishlar
1. Qarorda :
a) nomi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“Banklarning qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarining ishonchli boshqaruvchisi va investitsiya maslahatchisi sifatida professional faoliyatni amalga oshirishiga oid talablar toʻgʻrisidagi nizomni tasdiqlash haqida”;
b) muqaddima quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“Oʻzbekiston Respublikasining “Qimmatli qogʻozlar bozori toʻgʻrisida”gi Qonuni, Oʻzbekiston Respublikasi Prezidentining 2007-yil 7-noyabrdagi PQ-726-son “Bank tizimini yanada rivojlantirish va boʻsh pul mablagʻlarini bank aylanmasiga jalb etish chora-tadbirlari toʻgʻrisida”gi qarori va Vazirlar Mahkamasining 2007-yil 12-dekabrdagi 255-son “Oʻzbekiston Respublikasi Vazirlar Mahkamasining 2003-yil 9-iyuldagi 308-son qarori bilan tasdiqlangan Qimmatli qogʻozlar bozorida kasbiy faoliyatni (investitsiya institutlarining qimmatli qogʻozlar bozoridagi faoliyatini) litsenziyalash toʻgʻrisidagi nizomga oʻzgartirish kiritish haqida”gi qaroriga muvofiq, Oʻzbekiston Respublikasi Markaziy banki boshqaruvi hamda Iqtisodiyot va moliya vazirligi qaror qiladilar:”;
v) 1-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“1. Banklarning qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarining ishonchli boshqaruvchisi va investitsiya maslahatchisi sifatida professional faoliyatni amalga oshirishiga oid talablar toʻgʻrisidagi nizom ilovaga muvofiq tasdiqlansin.”.
2. Nizomda :
a) nomi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“Banklarning qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarining ishonchli boshqaruvchisi va investitsiya maslahatchisi sifatida professional faoliyatni amalga oshirishiga oid talablar toʻgʻrisidagi nizom”;
b) muqaddima quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“Mazkur Nizom banklarning qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarining ishonchli boshqaruvchisi va investitsiya maslahatchisi sifatida professional faoliyatni amalga oshirishiga oid talablarni belgilaydi.
Mazkur Nizom davlat qimmatli qogʻozlariga doir operatsiyalarga tatbiq etilmaydi.”;
v) 1-bandda :
ikkinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“bank — bank hisobvaraqlarini ochish va yuritish, toʻlovlarni amalga oshirish, omonatlarga (depozitlarga) pul mablagʻlarini jalb etish, oʻz nomidan kreditlar berish boʻyicha bank faoliyati sifatida aniqlangan operatsiyalar majmuini amalga oshiruvchi tijorat tashkiloti boʻlgan yuridik shaxs;”;
uchinchi xatboshidagi “Kapital bozorini rivojlantirish agentligi” degan soʻzlar “Iqtisodiyot va moliya vazirligi” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
g) 2-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“2. Bank Oʻzbekiston Respublikasi Markaziy bankidan bank faoliyatini amalga oshirish huquqini beruvchi litsenziyani olgan vaqtdan boshlab qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarining ishonchli boshqaruvchisi va investitsiya maslahatchisi sifatida professional faoliyatni amalga oshirish huquqiga egadir.
Banklar mazkur bandning birinchi xatboshisida koʻrsatilgan professional faoliyatni amalga oshirish uchun litsenziyalash va xabardor qilish tartib taomillaridan oʻtish talab etilmaydi, bunda banklar professional faoliyatni amalga oshirishda litsenziya talablari va shartlarini bajarishdan ozod etilmaydi.”;
d) II bobning nomi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“II. Banklarning qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarining ishonchli boshqaruvchisi va investitsiya maslahatchisi sifatida professional faoliyatni amalga oshirishiga oid talablar”;
e) 3-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“3. Banklarning qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarining ishonchli boshqaruvchisi va investitsiya maslahatchisi sifatida professional faoliyati, agar ushbu Nizomda boshqacha tartib belgilanmagan boʻlsa, qonunchilik hujjatlarida ushbu faoliyat turlariga oʻrnatilgan talablarga rioya qilgan holda amalga oshiriladi.”;
yo) 3 1 -banddagi “kasbiy” degan soʻz “professional” degan soʻz bilan almashtirilsin;
j) 4-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“4. Bankda investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarining ishonchli boshqaruvchisi va investitsiya maslahatchisi sifatida professional faoliyatni amalga oshirish bilan bogʻliq bank operatsiyalari boʻyicha javobgarlik yuklatilgan tarkibiy boʻlinma (keyingi oʻrinda — boʻlinma) boʻlishi lozim.”;
z) 6-bandda :
birinchi jumladagi “qimmatli qogʻozlar bilan operatsiyalarni amalga oshirish huquqini beruvchi malaka attestatiga” degan soʻzlar “qimmatli qogʻozlar bozori mutaxassisining malaka sertifikatiga” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
ikkinchi jumladagi “qimmatli qogʻozlar bilan operatsiyalarni amalga oshirish huquqini beruvchi I toifali malaka attestatiga” degan soʻzlar “qimmatli qogʻozlar bozori mutaxassisining I toifali malaka sertifikatiga” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
i) 7-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“7. Qimmatli qogʻozlar bozori mutaxassisining malaka sertifikatini olish uchun oʻtkaziladigan attestatsiya Vazirlar Mahkamasining 2022-yil 7-iyundagi 304-son qarori bilan tasdiqlangan Qimmatli qogʻozlar bilan operatsiyalarni amalga oshirish huquqini olish uchun jismoniy shaxslarni attestatsiyadan (qayta attestatsiyadan) oʻtkazish boʻyicha davlat xizmatlarini koʻrsatishning maʼmuriy reglamentida belgilangan tartibda amalga oshiriladi.”;
y) 8 va 12-bandlardagi “investitsiya aktivlarini boshqaruvchi va investitsiya konsultanti” degan soʻzlar “investitsiya aktivlarining ishonchli boshqaruvchisi va investitsiya maslahatchisi” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
k) III bobning nomi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“III. Qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarining ishonchli boshqaruvchisi va investitsiya maslahatchisi sifatida professional faoliyat yurituvchi bank tomonidan axborotni oshkor qilish”;
l) 13-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“13. Banklar investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarining ishonchli boshqaruvchisi va investitsiya maslahatchisi sifatida professional faoliyatni amalga oshirish jarayonida bank siri toʻgʻrisidagi qonunchilikka rioya qilishlari lozim hamda xizmatda foydalaniladigan axborotga ega boʻlib, bu axborotdan bitimlar tuzish uchun foydalanish va ushbu axborotni bitimlar tuzish uchun uchinchi shaxslarga berilishi taqiqlanadi.”;
m) 14-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“14. Qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha vakolatli davlat organi qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarining ishonchli boshqaruvchisi va investitsiya maslahatchisi sifatida professional faoliyat yurituvchi bankdan, ular tomonidan amalga oshirilgan qimmatli qogʻozlar bilan operatsiyalar va bitimlar boʻyicha axborotni qonunchilikda belgilangan tartibda talab qilish va olish huquqiga ega.”;
n) 15-band oʻz kuchini yoʻqotgan deb topilsin;
o) IV bobning nomi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“IV. Qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarining ishonchli boshqaruvchisi va investitsiya maslahatchisi sifatida professional faoliyat yurituvchi banklarning faoliyatini tartibga solish va nazorat qilish”;
p) 16-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“16. Banklarning qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarining ishonchli boshqaruvchisi va investitsiya maslahatchisi sifatidagi professional faoliyatini nazorat qilish va tartibga solish funksiyasi Oʻzbekiston Respublikasi Markaziy banki tomonidan qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha vakolatli davlat organi bilan birgalikda amalga oshiriladi.”;
r) 17-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“17. Qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha vakolatli davlat organiga investitsiya vositachisi, investitsiya aktivlarining ishonchli boshqaruvchisi va investitsiya maslahatchisi sifatida professional faoliyat yurituvchi bank tomonidan qimmatli qogʻozlar bozori toʻgʻrisidagi qonunchilik hujjatlarini buzganligi haqida axborot kelib tushganda qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha vakolatli davlat organi qonunchilik hujjatlariga muvofiq choralar koʻrishga, shuningdek Oʻzbekiston Respublikasi Markaziy bankiga choralar koʻrish uchun maʼlumotlar yuborish huquqiga ega.”.
Markaziy bank raisi M. NURMURATOV
Iqtisodiyot va moliya vaziri Sh. KUDBIYEV
Toshkent sh.,
2023-yil 13-iyun,
Toshkent sh.,
2023-yil 30-may,
299-V-4-son
21-son
правления Центрального банка Республики Узбекистан Министерства экономики и финансов Республики Узбекистан
Постановление
О внесении изменений в постановление «Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта»
В соответствии с законами Республики Узбекистан « О Центральном банке Республики Узбекистан », « О банках и банковской деятельности » и « О рынке ценных бумаг », а также постановлением Президента Республики Узбекистан от 13 апреля 2021 года № ПП-5073 «О мерах по дальнейшему совершенствованию системы регулирования рынка капитала» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 7 июня 2022 года № 304 «Об утверждении административного регламента оказания государственных услуг по прохождению аттестации (переаттестации) физическими лицами для предоставления права на осуществление операций с ценными бумагами» правление Центрального банка Республики Узбекистан и Министерство экономики и финансов Республики Узбекистан постановляют:
1. Внести изменения в постановление правления Центрального банка и Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 февраля 2008 года № 299-B, № 2008-05 «Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта» (рег. № 1782 от 2 апреля 2008 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 14-15, ст. 105) согласно приложению .
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.
ПРИЛОЖЕНИЕ к постановлению правления Центрального банка Республики Узбекистан от 13 июня 2023 года № 299-В-4 и Министерства экономики и финансов Республики Узбекистан от 30 мая 2023 года № 21
Изменения, вносимые в постановление «Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта»
1. В постановлении :
а) наименование изложить в следующей редакции:
«Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта»;
б) преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», постановлением Президента Республики Узбекистан от 7 ноября 2007 года № ПП-726 «О мерах по дальнейшему развитию банковской системы и вовлечению свободных денежных средств в банковский оборот» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 7 июня 2022 года № 304 «Об утверждении административного регламента оказания государственных услуг по прохождению аттестации (переаттестации) физическими лицами для предоставления права на осуществление операций с ценными бумагами», правление Центрального банка Республики Узбекистан и Министерство экономики и финансов Республики Узбекистан постановляют:»;
в) пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить Положение о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта согласно приложению.».
2. В Положении :
а) наименование изложить в следующей редакции:
«Положение о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта»;
б) преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящее Положение определяет требования к профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта.
Настоящее Положение не распространяется на операции с государственными ценными бумагами.»;
в) в пункте 1 :
абзац второй изложить в следующей редакции:
«банк — юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, осуществляющее в совокупности операции по открытию и ведению банковских счетов, проведению платежей, привлечению денежных средств во вклады (депозиты), предоставлению кредитов от своего имени, определяемые в качестве банковской деятельности;»;
в абзаце третьем слова «Агентства по развитию рынка капитала» заменить словами «Министерство экономики и финансов»;
г) пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Банк вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта с момента получения лицензии на осуществление банковской деятельности в Центральном банке Республики Узбекистан.
Получение банками отдельной лицензии и прохождение уведомительных процедур на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанной в абзаце первом настоящего пункта, не требуются, при этом банки при осуществлении профессиональной деятельности не освобождаются от выполнения лицензионных требований и условий.»;
д) наименование главы II изложить в следующей редакции:
«II. Требования к осуществлению банками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта»;
е) пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Профессиональная деятельность банка на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта осуществляется им с соблюдением требований, установленных законодательством к данным видам деятельности, если иное не предусмотрено в настоящем Положении.»;
ё) в пункте 3 1 текста на узбекском языке слово «касбий» заменить словом «профессионал»;
ж) пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. В банке должно быть отдельное структурное подразделение (далее — подразделение), на которое возложена ответственность по операциям банка, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта.»;
з) в пункте 6 :
в первом предложении слова «квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами» заменить словами «квалификационный сертификат специалиста рынка ценных бумаг»;
во втором предложении слова «квалификационный аттестат I категории на право совершения операций с ценными бумагами» заменить словами «квалификационный сертификат специалиста рынка ценных бумаг I категории»;
и) пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. Аттестация, проводимая для получения квалификационного сертификата специалиста рынка ценных бумаг, осуществляется в порядке, установленном в Административном регламенте оказания государственных услуг по прохождению аттестации (переаттестации) физическими лицами для предоставления права на осуществления операций с ценными бумагами, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 7 июня 2022 года № 304.»;
й) в пунктах 8 и 12 слова «управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта» заменить словами «доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта»;
к) наименование главы III изложить в следующей редакции:
«III. Раскрытие информации банком, осуществляющим профессиональную деятельность в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта»;
л) пункт 13 изложить в следующей редакции:
«13. Банки при осуществлении профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта обязаны соблюдать законодательство о банковской тайне, а также, располагая служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок и передавать эту информацию для совершения сделок третьим лицам.»;
м) пункт 14 изложить в следующей редакции:
«14. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе запрашивать и получать от банка, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, информацию о совершенных им операциях и сделках с ценными бумагами в порядке, установленном законодательством.»;
н) пункт 15 признать утратившим силу;
о) наименование главы IV изложить в следующей редакции:
«IV. Регулирование и контроль за деятельностью банков, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта»;
п) пункт 16 изложить в следующей редакции:
«16. Функция по регулированию и контролю за банком, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, осуществляется Центральным банком Республики Узбекистан совместно с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.»;
р) пункт 17 изложить в следующей редакции:
«17. В случае поступления в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг информации в отношении банка, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, о нарушении им законодательства о рынке ценных бумаг, уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе применить меры, предусмотренные законодательством, а также передать материалы для принятия мер в Центральный банк Республики Узбекистан.».
Председатель Центрального банка М. НУРМУРАТОВ
Министр экономики и финансов Ш. КУДБИЕВ
г. Ташкент,
13 июня 2023 г.,
г. Ташкент,
30 мая 2023 г.,
№ 299-В-4
№ 21