UzbekAI

Ўзбекистон Республикаси Истиқболли лойиҳалар миллий агентлиги директорининг

буйруғи

НИЗОМ

СХЕМАСИ

РЎЙХАТИ

АНКЕТАСИ

МАЪЛУМОТ

Капитал бозори соҳасида «Тартибга солиш қумдони» махсус ҳуқуқий режимини тақдим қилиш тартиби тўғрисидаги низомни тасдиқлаш ҳақида

Ўзбекистон Республикаси Президентининг 2017 йил 27 июлдаги ПҚ-3150-сон « Ўзбекистон Республикаси Истиқболли лойиҳалар миллий агентлиги фаолиятини ташкил этиш тўғрисида »ги ва 2023 йил 2 сентябрдаги ПҚ-291-сон « Капитал бозорини ривожлантиришнинг қўшимча чора-тадбирлари тўғрисида »ги қарорларига мувофиқ буюраман:

1. Капитал бозори соҳасида «Тартибга солиш қумдони» махсус ҳуқуқий режимини тақдим қилиш тартиби тўғрисидаги низом иловага мувофиқ тасдиқлансин.

2. Мазкур буйруқ расмий эълон қилинган кундан эътиборан кучга киради.

Ўзбекистон Республикаси Истиқболли лойиҳалар миллий агентлиги директорининг 2023 йил 26 декабрдаги 104-сон буйруғига ИЛОВА

Капитал бозори соҳасида «Тартибга солиш қумдони» махсус ҳуқуқий режимини тақдим қилиш тартиби тўғрисидаги

Мазкур Низом капитал бозори соҳасида «Тартибга солиш қумдони» махсус ҳуқуқий режимида (бундан буён матнда махсус режим деб юритилади) махсус режим иштирокчиларини рўйхатдан ўтказиш ва уларнинг фаолиятини мониторинг қилиш, махсус режим иштирокчиси мақомидан маҳрум қилиш ҳамда махсус режим иштирокчилари реестрини юритиш тартибини белгилайди.

1-боб. Умумий қоидалар

1. Мазкур Низомда қуйидаги асосий тушунчалар қўлланилади:

аризачи — махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтиш учун мурожаат қилган Ўзбекистон Республикасининг резиденти бўлган юридик шахс ёки тан олинган хорижий юрисдикцияда рўйхатдан ўтган Ўзбекистон Республикасининг норезиденти бўлган юридик шахс;

кастодиан — чет элда қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчиси сифатида фаолият юритувчи молиявий ташкилот, шу жумладан банк бўлиб, у молиявий воситалар ва мижозларнинг пул маблағларининг ҳисобини юритиш, уларга бўлган ҳуқуқларни тасдиқлаш, мижозларнинг молиявий воситаларини сақлаш бўйича мажбуриятларни ўз зиммасига олиш вазифасини амалга оширади;

махсус режим — капитал бозори соҳасида молиявий воситалар, тартиб ва механизмларни жорий этувчи юридик шахслар учун алоҳида ташкилий-ҳуқуқий шарт-шароитлар яратиш;

махсус режим иштирокчиси — махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказилган Ўзбекистон Республикасининг резиденти бўлган юридик шахс ёки тан олинган хорижий юрисдикцияда рўйхатдан ўтган Ўзбекистон Республикасининг норезиденти бўлган юридик шахс;

махсус режим иштирокчиларининг реестри (бундан буён матнда реестр деб юритилади) — махсус режимда рўйхатдан ўтган иштирокчилар тўғрисидаги маълумотларни акс эттирувчи оммавий ахборот ресурси;

омнибус ҳисобварақ — чет эллик номинал сақловчи томонидан Ўзбекистон Республикаси Қимматли қоғозлар марказий депозитарийсида ёки «Ўзбекистон республика валюта биржаси» АЖ (бундан буён матнда «ЎзРВБ» АЖ деб юритилади) депозитарий тизимида очилган ва барча чет эллик бенефициар мулкдорлар ва (ёки) чет эллик номинал сақловчиларга тегишли қимматли қоғозларнинг сони ва қиймати жамланган ҳолда ҳисобга олинадиган хорижий номинал ҳисобварақ тури;

тан олинган хорижий юрисдикция — Ўзбекистон Республикасининг қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича ваколатли давлат органи томонидан тан олинган хорижий юрисдикция;

қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича хорижий ваколатли давлат органи — тан олинган хорижий юрисдикциянинг қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича ваколатли давлат органи;

чет эллик мижоз — қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича хорижий ваколатли давлат органи томонидан берилган рухсатнома асосида мижозларга Ўзбекистон Республикаси юрисдикциясидан ташқарида хизмат кўрсатувчи чет эллик номинал сақловчининг мижози (жисмоний ёки юридик шахс, шу жумладан бошқа чет эллик номинал сақловчи);

чет эллик инвестиция воситачиси — Ўзбекистон Республикасининг «Қимматли қоғозлар бозори тўғрисида»ги Қонунида белгиланган инвестиция воситачисининг профессионал фаолияти билан тенглаштириладиган тан олинган хорижий юрисдикциянинг қимматли қоғозлар бозорида профессионал фаолиятни амалга ошириш ҳуқуқига эга бўлган инвестиция компанияси (инвестиция ёки депозитар банк, брокер ёки инвестиция воситачиси), глобал кастодиан, кастодиан, банк ёки бошқа юридик шахс;

чет эллик бенефициар мулкдор — Ўзбекистон Республикаси Қимматли қоғозлар марказий депозитарийси ҳисобида ёки «ЎзРВБ» АЖ депозитарий тизимида қимматли қоғозларнинг эгаси сифатида рўйхатга олинган ёки рўйхатга олинмаган, бироқ қимматли қоғозларга тўғридан-тўғри ёки билвосита эгалик қилиш ёки улардан фойда олиш ҳуқуқига эга бўлган ва чет эллик номинал сақловчи ҳисобида қимматли қоғозларнинг якуний эгаси ҳисобланган жисмоний ёки юридик шахс;

чет эллик номинал сақловчи — Ўзбекистон Республикаси Марказий банки билан маслаҳатлашувлар натижасига кўра Ўзбекистон Республикаси қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича ваколатли давлат органи томонидан тан олинган чет эллик инвестиция воситачиси, хорижий ёки халқаро қимматли қоғозлар марказий депозитарийси бўлиб, профессионал фаолиятни амалга ошириш учун жумладан қуйидаги ваколатларга эга бўлади:

ўзининг чет эллик мижозлари (чет эллик бенефициар мулкдорлар ёки бошқа чет эллик номинал сақловчилар) номидан ва уларнинг топшириғига кўра ҳаракат қилиш;

қимматли қоғозлар билан ҳисоб-китобларни амалга ошириш, агар улар хорижий ёки халқаро қимматли қоғозлар марказий депозитарийси бўлса;

қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича хорижий ваколатли давлат органи томонидан тартибга солинадиган чет эл биржаларидаги савдолар натижасига кўра хорижий ёки халқаро қимматли қоғозлар марказий депозитарийси ҳисоб-китоблари асосида ўзининг чет эллик мижозлари учун қимматли қоғозлар ва пул маблағлари билан ҳисоб-китобларни амалга ошириш;

ўзининг чет эллик мижозлари топшириғига кўра ёки улар номидан қимматли қоғозларга бўлган ҳуқуқларни ўтказиш, рўйхатга олиш, ҳисобини юритиш, сақлаш ва (ёки) тасдиқлаш;

хорижий номинал ҳисобварақ — чет эллик номинал сақловчи томонидан Ўзбекистон Республикаси Қимматли қоғозлар марказий депозитарийсида ёки «ЎзРВБ» АЖ депозитарий тизимида бевосита битта чет эллик бенефициар мулкдор номига тўғридан-тўғри индивидуал ҳисобварақ ёки омнибус ҳисобварақ шаклида очиладиган депо ҳисобварағининг тури;

тўловга нисбатан ўтказиш (delivery versus payment) — қимматли қоғозларни ўтказиш тизими ва пул ўтказмасини қимматли қоғозларни ўтказиш тегишли тўлов билан бир вақтда амалга оширилишини таъминлайдиган тарзда боғлайдиган қимматли қоғозлар бўйича ҳисоб-китоб механизми;

тўғридан-тўғри индивидуал ҳисобвара қ — чет эллик номинал сақловчи томонидан Ўзбекистон Республикаси Қимматли қоғозлар марказий депозитарийсида ёки «ЎзРВБ» АЖ депозитарий тизимида бевосита чет эллик бенефициар мулкдор номидан ва унинг номига очилган депо ҳисобварағи;

асослантирилган мулоҳаза — қонунчиликда белгиланган талабларга қўшимча равишда қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича ваколатли давлат органи томонидан қўлланиладиган, кўриб чиқилаётган масаланинг ҳақиқий мазмуни расмий мазмунидан устуворлигини назарда тутувчи профессионал баҳолаш. Асослантирилган мулоҳаза ваколатли орган томонидан қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчиларининг фаолияти устидан назоратни амалга ошириш доирасида олинган ахборотга, жисмоний ва юридик шахслардан, халқаро ташкилотлардан, давлат органларидан, шу жумладан чет эл назорат органлари ҳамда ташкилотларидан, бошқа очиқ манбалардан олинган ва асослантирилган мулоҳазани шакллантириш учун муҳим бўлган бошқа ахборотга асосланади.

1 1 . Агар ушбу Низомда бошқача қоида назарда тутилган бўлмаса, махсус режим доирасида Ўзбекистон Республикасининг қимматли қоғозлар бозори тўғрисидаги амалдаги қонунчилиги нормалари ва қоидалари қўлланилади.

2. Махсус режим иштирокчиларини рўйхатдан ўтказиш қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича ваколатли давлат органи — Ўзбекистон Республикаси Истиқболли лойиҳалар миллий агентлиги (бундан буён матнда Агентлик деб юритилади) томонидан мазкур Низомнинг 1-иловасида келтирилган схемага мувофиқ амалга оширилади.

3. Агентликнинг махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш учун тақдим этилган аризаларни қабул қилиш ва кўриб чиқиш бўйича ишчи органи функциялари Агентликнинг Капитал бозорини ривожлантириш бошқармаси (бундан буён матнда ишчи орган деб юритилади) томонидан амалга оширилади.

4. Ишчи орган:

аризачининг махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш тўғрисидаги аризаларини қабул қилади ва кўриб чиқади;

аризачилар томонидан тақдим этилган ҳужжатларни кўриб чиқиш натижалари бўйича Агентлик раҳбарига (ўринбосарига) махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатга олиш ёки рўйхатга олишни рад этиш тўғрисида хулоса беради;

махсус режим иштирокчиларининг реестрини юритади;

махсус режим иштирокчиларини ташкилий-ҳуқуқий ва маслаҳат жиҳатдан қўллаб-қувватлайди.

Агентликнинг раҳбарига (ўринбосарига) махсус режим иштирокчиси мақомидан маҳрум қилиш тўғрисида таклифлар киритади.

5. Аризачилар томонидан тақдим этилган ариза ва ҳужжатларни кўриб чиқиш ҳамда махсус режим иштирокчисини рўйхатдан ўтказиш учун йиғим ундирилмайди.

5 1 . «Қимматли қоғозлар марказий депозитарийси» АЖ (бундан кейин Марказий депозитарий деб юритилади) ва «Тошкент» Республика фонд биржаси» АЖ Ўзбекистон Республикаси Президентининг 2025 йил 18 декабрдаги ПФ-254-сон «Капитал бозорида инвестиция муҳитини яхшилашга доир қўшимча чора-тадбирлар тўғрисида»ги Фармони ва 2023 йил 2 сентябрдаги ПҚ-291-сон «Капитал бозорини ривожлантиришнинг қўшимча чора-тадбирлари тўғрисида»ги қарорига мувофиқ махсус режим доирасида ҳаракатларни (операцияларни) амалга ошириш учун махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтиши талаб этилмайди.

2-боб. Махсус режим иштирокчиларини рўйхатдан ўтказиш талаблари ва шартлари

6. Чет эллик иштирокчилар махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтишга ариза бериш учун ушбу Низомнинг 2-иловасида келтирилган тан олинган хорижий юрисдикцияларда рўйхатдан ўтган бўлиши лозим.

7. Ўзбекистон Республикаси ҳудудида махсус режим доирасида қуйидагилар тақиқланади:

Ўзбекистон Республикаси ваколатли давлат органининг ёки тан олинган хорижий юрисдикциялар ваколатли органининг тегишли лицензияси ёки рухсат этиш хусусиятига эга ҳужжати мавжуд бўлмаган инвестиция воситачилари ва чет эллик номинал сақловчи фаолиятни амалга ошириш;

Ўзбекистон Республикаси қонунчилик ҳужжатларида назарда тутилган инвестиция воситачиси ва чет эллик номинал сақловчи фаолиятидан ташқари бошқа фаолиятни амалга ошириш.

8. Махсус режим иштирокчиларининг эгалари ва раҳбарлари (директорлари ва ўринбосарлари) террорчилик фаолиятида ёки оммавий қирғин қуролини тарқатишда иштирок этган ёки иштирок этишда гумон қилинаётган шахслар бўлиши мумкин эмас.

9. Махсус режим доирасида:

чет эллик инвестиция воситачилари Ўзбекистон Республикаси қимматли қоғозлар бозорида инвестиция воситачиси фаолиятини амалга ошириши ва депо ҳисобварақларини очиши мумкин;

чет эллик номинал сақловчилар қимматли қоғозлар бўйича ҳисобварақлар очиши ва Ўзбекистон Республикасида ўз фаолиятини тўғридан тўғри ёки агент орқали амалга ошириши мумкин;

чет эллик номинал сақловчилар, жумладан кастодиан банкларга Ўзбекистон Республикаси Марказий банкида хорижий ва миллий валютада ҳисобварақлар очишга, шунингдек Қимматли қоғозлар марказий депозитарийсида депо ҳисобварақлари очишга рухсат берилади;

депозитар банк (Ўзбекистон Республикаси Президентининг қарорлари асосида киритилган халқаро бозорларда давлат акция пакетларини IPO/SPO орқали сотишда иштирок этаётган резидент-эмитентларнинг акцияларига нисбатан ҳуқуқларни тасдиқловчи глобал депозитар тилхатларнинг хорижий эмитенти) (бундан буён матнда депозитар банк деб юритилади) махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтган кастодиан маълумотлари асосида ўз номидан кастодианда ва Қимматли қоғозлар марказий депозитарийсида резидент-эмитентларнинг акциялари мавжудлигини тасдиқловчи ҳужжатни беришга ҳуқуқига эга;

Ўзбекистон Республикаси ҳудудида чиқарилган қимматли қоғозлар — базавий актив асосидаги депозитар тилхатлар дастури (чиқариш, конвертация қилиш ва бекор қилиш) доирасида қимматли қоғозларни тўловсиз ўтказиш (Free of Payment Transfer) Қимматли қоғозлар марказий депозитарийси томонидан эгалик ҳуқуқи ўзгариши (Change of Beneficiary Owner) ҳақидаги топшириқномалар асосида амалга оширилади ва қонунчиликда белгиланган тартибда битим сифатида расмийлаштирилишига йўл қўйилмайди;

уюшган савдоларда қимматли қоғозларни сотувчи (сотиб олувчи) норезидент юридик шахсларга Ўзбекистон Республикаси тижорат банкларида миллий валютада ҳисобварақлар очишга рухсат берилади;

корпоратив облигацияларнинг чиқарилиши ва муомаласи ҳамда улар бўйича ҳисоб-китобларни амалга оширишда облигацияларнинг қийматини чет эл валютасида белгилаш ва мазкур валютада тўлашга рухсат берилади. Бунда Ўзбекистон Республикаси резидентлари бўлган эмитентларнинг корпоратив облигацияларини чиқариш, жойлаштириш ва уларнинг муомаласи тартиби Агентлик томонидан белгиланади;

чет эллик номинал сақловчилар ўзларининг Ўзбекистон Республикасида очилган ҳисобварақларидаги ҳисобга олинган қимматли қоғозлар ёки пул маблағларининг бенефициар мулкдори ҳисобланмайди;

қимматли қоғозларнинг чет эл номинал ҳисобварағидан (ёки чет эл номинал ҳисобварағига) бенефициар мулкдор ўзгармаган ҳолда «қимматли қоғозларни тўловсиз етказиб бериш» (Free of Payment transfer of securities) орқали ўтказилиши ушбу қимматли қоғозларни реализация қилиш (сотиш) ҳисобланмайди ва томонларнинг ҳеч бири, шу жумладан чет эллик номинал сақловчи учун солиқ мажбуриятини келтириб чиқармайди;

чет эллик номинал сақловчилар Ўзбекистон Республикасида ўз фаолиятини алоҳида лицензия ёки рухсат этиш хусусиятига эга ҳужжат олмасдан, филиал ёки янги юридик шахс ташкил этмасдан ёхуд маҳаллий юридик шахснинг устав капиталида иштирок этмасдан ваколатли давлат органи томонидан белгиланган тартибда амалга оширади;

чет эллик инвестиция воситачиларининг ходимларига тан олинган хорижий юрисдикцияларда берилган қимматли қоғозлар билан ишлаш имконини берувчи малака сертификатлари мазкур ходимларга Ўзбекистон Республикасининг қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича ваколатли давлат органи томонидан тасдиқланадиган тартибга мувофиқ алоҳида қимматли қоғозлар бозори мутахассисининг малака аттестатини олмаган ҳолда Ўзбекистон Республикасида қимматли қоғозлар билан операцияларни амалга ошириш ҳуқуқини беради;

махсус режимнинг чет эллик иштирокчилари томонидан, Ўзбекистон Республикаси резидентлари бўлган юридик шахсларга, шу жумладан инвестиция фондларига улар чиқарилган ва уларга тегишли бўлган қимматли қоғозларга нисбатан кастодиал хизматлар ва номинал сақлаш хизматлари кўрсатилишига йўл қўйилади;

ушбу банднинг бешинчи хатбошида кўрсатилган қимматли қоғозларга нисбатан депозитар банк Қимматли қоғозлар марказий депозитарийсида қимматли қоғозлар ҳисобварақларини очишга, шунингдек қимматли қоғозларни хорижий номинал ҳисобварақдан (ёки хорижий номинал ҳисобвараққа) бенефициар эгасини алмаштирмасдан «қимматли қоғозларни тўловсиз етказиб бериш» (Free of Payment transfer of securities) йўли билан ўтказишга ҳақли;

Қимматли қоғозларнинг чет эллик номинал сақловчиси ва депозитар банк ўзининг номинал сақлашида бўлган акциялар билан берилган акциядорнинг барча ҳуқуқларини ўз мижозлари — чет эллик бенефициар эгалари ва (ёки) қимматли қоғозларнинг бошқа чет эллик номинал сақловчилари номидан ва уларнинг манфаатларини кўзлаб, ўз мижозларининг топшириғига биноан, бундай чет эллик бенефициар эгалари ва (ёки) қимматли қоғозларнинг бошқа чет эллик номинал сақловчилари номидан вакиллик қилиш ҳуқуқини тасдиқловчи ҳеч қандай ишончномаларсиз амалга оширишга ҳақли. Агар чет эллик номинал сақловчи ёки депозитар банкда бир эмитентнинг бир турдаги акциялари бир нечта мижоз учун номинал сақланаётган бўлса, қимматли қоғозларнинг чет эллик номинал сақловчиси ёки депозитар банк акциядорнинг ҳуқуқларини бундай шахслардан олинган алоҳида топшириқлар асосида ҳар бир мижозга тегишли акциялар сонига мутаносиб равишда амалга оширади. Бунда қимматли қоғозларнинг чет эллик номинал сақловчиси ёки депозитар банки, агар номинал сақлов шартномаси шартларида бошқача қоида назарда тутилмаган бўлса, кун тартибидаги айни бир масала бўйича бундай шахсларнинг ҳар бирига тегишли акциялар сонига мутаносиб равишда алоҳида-алоҳида овоз бериши мумкин;

эмитент-акциядорлик жамияти устав фондини кейинчалик камайтириш ёки акцияларни қайта сотиш мақсадида, ҳисоб-китоблар ва уларнинг юритилиши махсус режим доирасида фаолият юритишга рухсат этилган кастодиан орқали амалга оширилиши шарти билан, депозитар тилхатлар бўйича хорижий бенефициар мулкдорларнинг манфаатларида бундай акцияларга бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олувчи хорижий номинал сақловчи ёки депозитар банкдан ўз акцияларини тўғридан тўғри сотиб олишга ҳақли. Агар амаллар махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатга олинган кастодиан орқали бажарилса, ушбу операцияни амалга ошириш учун эмитент ва депозитар банкнинг махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтиши талаб қилинмайди;

корпоратив низоларга тааллуқли бўлган ҳамда эмитентнинг қимматли қоғозларини депозитар тилхатлардан фойдаланган ҳолда хорижий бозорларда жойлаштириш ва уларнинг муомалада бўлишидан, шунингдек эмитент, кастодиан, чет эллик номинал сақловчи, депозитар банк ва депозитар тилхатлар эгаларининг ҳуқуқ ва мажбуриятларини бажаришдан келиб чиқадиган ёки эмитентнинг бошқарув органлари қарорлари юзасидан низолашиш билан боғлиқ низолар тарафларнинг келишувига кўра халқаро тижорат арбитражига кўриб чиқиш учун топширилиши мумкин;

хорижий эмитентларнинг қимматли қоғозлари муомаласини фонд биржаларининг тегишли савдо майдончаси орқали ёки Ўзбекистон Республикаси ҳудудида ўз фаолиятини амалга ошириш учун лицензия олган инвестиция воситачиларининг электрон платформаси орқали Ўзбекистон Республикасининг ваколатли давлат органи томонидан белгиланган тартибда ташкил этишга рухсат берилади.

9 1 . Фонд биржасининг савдо майдончаларига ва инвестиция воситачисининг электрон платформасига қўйиладиган талаблар Агентлик томонидан белгиланади.

3-боб. Аризани тақдим этиш ва кўриб чиқиш

10. Махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтиш учун аризачи мазкур Низомнинг 3-иловасига мувофиқ шаклдаги ариза ҳамда қуйидаги маълумотлар ва ҳужжатларни Агентликка тақдим этади:

мазкур Низомнинг 4-иловасига мувофиқ шаклдаги анкета;

аризачининг устави ва бошқа таъсис ҳужжатларининг нусхаси;

лицензиянинг ёки рухсат этиш хусусиятига эга тегишли ҳужжатнинг нусхаси, шунингдек мавжуд бўлган тақдирда лицензиялар ёки рухсат этиш хусусиятига эга ҳужжатлар реестрининг тегишли расмий манбасига ҳавола;

мазкур Низомнинг 5-иловасига мувофиқ аризачининг раҳбарияти (раҳбар, унинг ўринбосарлари) ва таъсисчилари тўғрисидаги маълумотлар.

Ариза ва ҳужжатлар аризачи томонидан Агентликка қоғоз ёки Агентликнинг электрон почта манзилига электрон шаклда тақдим этилади.

11. Мазкур Низомнинг 10-бандида назарда тутилган ҳужжатлар аризачининг раҳбари томонидан тасдиқланиши (имзоланиши) керак.

Электрон шаклда тақдим этилаётган маълумотлар юқори сифатда ва «PDF», «PNG» ёки «JPEG» форматларда бўлиши лозим.

12. Агентлик ариза келиб тушган кундан бошлаб йигирма иш куни ичида аризачини махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш ёки рўйхатдан ўтказишни рад этиш ҳақида қарор қабул қилади.

Ариза ва тақдим этилган ҳужжатларни тегишли мутахассисларни жалб қилган ҳолда қўшимча равишда текшириш талаб қилинган тақдирда, ишчи органнинг таклифига кўра аризани кўриб чиқиш муддати Агентлик раҳбари (ўринбосари) томонидан ўн иш кунига узайтирилиши мумкин. Бу ҳақда аризачи шу куннинг ўзида хабардор қилинади.

13. Ишчи орган ариза ва тақдим этилган ҳужжатларни ўн беш иш куни, қўшимча ўрганиш талаб этилганда, йигирма беш иш куни ичида кўриб чиқади ҳамда кўриб чиқиш натижаси бўйича хулосани Агентлик раҳбари (ўринбосари)га тақдим этади.

14. Ишчи орган томонидан хулоса киритилган кундан бошлаб беш иш куни ичида Агентлик раҳбари (ўринбосари) томонидан аризачини махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш ёки рўйхатдан ўтказишни рад этиш ҳақида қарор қабул қилинади.

15. Аризачини қуйидаги ҳолларда махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш рад этилади:

аризачи мазкур Низомнинг 7 ва 8-бандларида кўрсатилган талабларга мувофиқ бўлмаганда;

тақдим этилган ҳужжатларда нотўғри ёки бузиб кўрсатилган маълумотлар мавжуд бўлганда;

аризачининг мансабдор шахслари ва таъсисчиларининг иқтисодий жиноятларда, шунингдек жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризм ва оммавий қирғин қуролини тарқатиш билан боғлиқ жиноятларда, шунингдек уюшган жиноятчилик, ноқонуний гиёҳванд моддалар савдоси, коррупция ва ахборот технологиялари соҳасидаги жиноятларда иштирок этганлиги ёки иштирок этишда гумонланаётганлиги ҳақида маълумотлар мавжудлиги;

Ўзбекистон Республикаси резидентлари бўлган ариза берувчилар томонидан махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш тўғрисида ариза берилган санадан олдинги охирги 2 йил мобайнида қимматли қоғозлар бозори соҳасидаги қонунчилик ҳужжатлари бузилганлиги;

Агентликнинг асослантирилган мулоҳазаси.

16. Махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш рад этилган тақдирда, бу ҳақда аризачига ишчи орган томонидан рад этиш асослари кўрсатилган ҳолда бир иш куни ичида хабарнома юборилади.

17. Аризачи рад этиш асосларини бартараф этган ҳолда хабарномани олган кундан бошлаб ўттиз кун ичида такроран ариза бериши мумкин.

Такроран берилган ариза бўйича ўн иш куни ичида аризачини махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш ёки рўйхатдан ўтказишни рад этиш ҳақида қарор қабул қилинади.

Мазкур банднинг биринчи хатбошисида кўрсатилган муддат ўтганидан сўнг такроран тақдим этилган аризалар ушбу Низомда белгиланган тартибда умумий асосларда кўриб чиқилади.

18. Махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш тўғрисида қарор қабул қилинган тақдирда, ишчи орган бир иш куни ичида тегишли маълумотларни реестрга киритади ва аризачига хабарнома юборади.

Ишчи орган рўйхатдан ўтказиш тўғрисидаги қарор қабул қилинган кундан бошлаб уч иш куни ичида аризачини мазкур қарор билан ёзма равишда таништиради.

4-боб. Махсус режим иштирокчисининг фаолиятини мониторинг қилиш ва иштирокчи мақомидан маҳрум қилиш

20. Ишчи орган махсус режим иштирокчиларининг фаолияти ҳамда улар томонидан махсус режим талаблари ва шартларига риоя этилиши устидан доимий мониторингни амалга оширади.

21. Махсус режим иштирокчилари ҳар ойда Агентлик томонидан тасдиқланган шаклга мувофиқ кейинги ойнинг бешинчи кунигача Агентликка ўз фаолияти тўғрисида ҳисобот тақдим этадилар.

22. Махсус режим иштирокчиси мақомидан маҳрум қилиш учун қуйидагилар асос ҳисобланади:

махсус режим иштирокчисининг махсус режим иштирокчиси мақомидан воз кечиш тўғрисидаги аризаси;

махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш учун тақдим этилган ҳужжатлар бўйича берилган ҳисоботларда ёлғон маълумотлар берилганлиги;

махсус режим иштирокчисининг тўловга қобилиятсиз деб топилиши, шунингдек унинг лицензияси ёки тегишли рухсат этиш хусусиятига эга ҳужжатининг бекор қилиниши;

Ўзбекистон Республикаси ва хорижий давлатларнинг ҳуқуқни муҳофаза қилувчи ва бошқа ваколатли органларидан аризачининг мансабдор шахслари ва таъсисчилари иқтисодий жиноятларда, шунингдек жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризм, оммавий қирғин қуролини тарқатиш ва уларни молиялаштириш, уюшган жиноятчилик, гиёҳванд моддаларнинг ноқонуний муомаласи, коррупция ҳамда ахборот технологиялари соҳасидаги жиноятларда иштирок этганлиги ёки иштирок этишда гумон қилинаётганлиги тўғрисида маълумотлар олиниши;

Агентликка ўз фаолияти тўғрисидаги ҳисоботларни кетма-кет икки ой давомида тақдим этмаслик;

ушбу Низомнинг 2-бобида белгиланган талаб ва шартларнинг бузилиши;

Агентликнинг асослантирилган мулоҳазаси.

23. Мазкур Низомнинг 22-бандида кўрсатилган ҳолатлар аниқланган кундан бошлаб уч иш куни ичида Агентлик томонидан махсус режим иштирокчисини мақомидан маҳрум қилиш тўғрисида қарор қабул қилинади.

24. Ишчи орган махсус режим иштирокчиси мақомидан маҳрум қилиш тўғрисида қарор қабул қилинган кундан бошлаб бир иш куни ичида реестрга тегишли маълумотларни киритади ҳамда бу ҳақда тегишли юридик шахсни хабардор қилади.

25. Чет эллик инвестиция воситачиси ёки чет эллик номинал сақловчи махсус режим иштирокчиси мақомидан маҳрум қилинганда, уларнинг депо ҳисобварақларини бошқа чет эллик инвестиция воситачиси ёки чет эллик номинал сақловчига ўтказиш тартиби улар ўртасидаги келишув бўйича тартибга солинади.

5-боб. Махсус режим иштирокчиларининг реестрини юритиш

26. Реестр ишчи орган томонидан юритилади ва унда қуйидагилар кўрсатилади:

махсус режим иштирокчисининг номи, ташкилий-ҳуқуқий шакли, жойлашган ери (почта манзили), электрон почта манзили, телефон рақами;

махсус режим иштирокчисига қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича хорижий ваколатли давлат органи томонидан берилган лицензия ёки рухсат этиш хусусиятига эга ҳужжатлар тўғрисидаги маълумотлар;

махсус режим иштирокчисининг рўйхатдан ўтказиш рақами ва санаси;

махсус режим иштирокчисини махсус режим иштирокчиси мақомидан маҳрум қилиш асослари ва санаси.

27. Реестрда мавжуд бўлган маълумотлар Агентликнинг расмий веб-сайтига жойлаштирилади.

6-боб. Якуний қоидалар

28. Манфаатдор шахслар Агентлик томонидан қабул қилинган қарорлар устидан судга белгиланган тартибда шикоят қилиши мумкин.

29. Мазкур Низом талабларининг бузилишида айбдор бўлган шахслар қонунчиликка мувофиқ жавобгар бўладилар.

Капитал бозори соҳасида «Тартибга солиш қумдони» махсус ҳуқуқий режимини тақдим қилиш тартиби тўғрисидаги низомга 1-ИЛОВА

Капитал бозори соҳасида «Тартибга солиш қумдони» махсус ҳуқуқий режими иштирокчиларни рўйхатдан ўтказиш

Босқичлар Масъуллар Тадбирлар Ижро муддати 1-босқич Аризачи 1. Капитал бозори соҳасида «Тартибга солиш қумдони» махсус ҳуқуқий режимининг (бундан буён матнда махсус режим деб юритилади) иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтиш учун ариза ва ҳужжатларни тайёрлайди. 2. Ариза ва ҳужжатларни Ўзбекистон Республикаси Истиқболли лойиҳалар миллий агентлигига (бундан буён матнда Агентлик деб юритилади) тақдим этади. Ўз хоҳишига кўра 2-босқич Агентлик Ариза ва ҳужжатларни кўриб чиқади ҳамда аризачини махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхат ўтказиш ёки рўйхатдан ўтказишни рад этиш тўғрисида қарор қабул қилади. 20 иш куни, узайтирилган тақдирда 30 иш куни Агентлик 1. Ишчи орган ариза ва ҳужжатларни кўриб чиқади ҳамда аризачини махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш ёки рўйхатдан ўтказишни рад этиш тўғрисида хулоса тайёрлайди. 15 иш куни, узайтирилган тақдирда 25 иш куни 2. Ишчи орган хулосаси асосида махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш ёки рўйхатдан ўтказишни рад этиш тўғрисида қарор қабул қилади. 5 иш куни 3-босқич Ишчи орган Аризачини махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш рад этилган тақдирда, бу ҳақда аризачига рад этиш асосларини кўрсатган ҳолда хабарнома юборади. 1 иш куни 4-босқич Аризачи Махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатга ўтказишни рад этиш асосларини бартараф этган ҳолда такроран ариза беради. 30 кун Агентлик 1. Такроран берилган ариза бўйича аризачини махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатга ўтказиш ёки рўйхатга ўтказишни рад этиш ҳақида қарор қабул қилади. 10 иш куни 2. Мазкур муддат ўтганидан сўнг такроран тақдим этилган аризаларни ушбу Низомда белгиланган тартибда умумий асосларда кўриб чиқади. белгиланган муддатда 5-босқич Ишчи орган 1. Махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш тўғрисида қарор қабул қилинган тақдирда, тегишли маълумотларни реестрга киритади ва аризачига хабарнома юборади. 1 иш куни 2. Аризачини махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш тўғрисидаги қарор билан ёзма равишда таништиради ҳамда махсус режимнинг талаблари ва шартларига риоя қилинмаган тақдирда, махсус режим иштирокчиси мақомидан маҳрум қилиниши тўғрисида огоҳлантиради. 3 иш куни 6-босқич Махсус режим иштирокчиси Ўзгартирилган, номи ёки жойлашган ери (почта манзили) ўзгарган тақдирда, Агентликка кўрсатиб ўтилган маълумотларни тасдиқловчи тегишли ҳужжатларни илова қилган ҳолда ариза беради. 5 иш куни Агентлик Аризани қабул қилгандан сўнг реестрга тегишли ўзгартиришларни киритади. 1 иш куни 7-босқич Агентлик Мазкур Низомда кўрсатилган ҳолатлар аниқланган тақдирда, махсус режим иштирокчисини мақомидан маҳрум қилиш тўғрисида қарор қабул қилади. 3 иш куни Ишчи орган Ишчи орган махсус режим иштирокчиси мақомидан маҳрум қилиш тўғрисидаги қарор асосида реестрга тегишли маълумотларни киритади ҳамда бу ҳақда тегишли юридик шахсни хабардор қилади. 1 иш куни

Капитал бозори соҳасида «Тартибга солиш қумдони» махсус ҳуқуқий режимини тақдим қилиш тартиби тўғрисидаги низомга 2-ИЛОВА

Капитал бозори соҳасида «Тартибга солиш қумдони» махсус ҳуқуқий режими доирасида чет эллик иштирокчиларнинг тан олинган хорижий юрисдикциялар

Т/р Хорижий юрисдикция номи 1. Австралия 2. Австрия 3. Арманистон 4. Бельгия 5. Буюк Британия 6. Венгрия 7. Германия 8. Гонконг 9. Греция 10. Грузия 11. Дания 12. Ирландия 13. Исландия 14. Испания 15. Италия 16. Хитой 17. Канада 18. Жанубий Корея 19. Латвия 20. Литва 21. Люксембург 22. Нидерландия 23. Янги Зеландия 24. Норвегия 25. Польша 26. Португалия 27. Сингапур 28. Словения 29. Словакия 30. Америка Қўшма Штатлари 31. Туркия 32. Финляндия 33. Франция 34. Чехия 35. Швеция 36. Швейцария 37. Эстония 38. Япония

Капитал бозори соҳасида «Тартибга солиш қумдони» махсус ҳуқуқий режимини тақдим қилиш тартиби тўғрисидаги низомга 3-ИЛОВА

‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ АРИЗА 1.‎ Юридик шахснинг (аризачининг) номи: 2.‎ Юридик манзили (почта манзили): 3.‎ Электрон почта манзили: 4.‎ Телефон рақами: 5.‎ Солиқ тўловчининг идентификация рақами (СТИР) (агар мавжуд бўлса) : 6.‎ Хизмат кўрсатувчи банки: 7.‎ Раҳбарининг фамилияси ва исми: 8.‎ Аризани топширишга ваколатли шахснинг фамилияси ва исми, телефон рақами, электрон почта манзили: ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ Сиздан капитал бозори «Тартибга солиш қумдони» махсус ҳуқуқий режими доирасида ‎________________________________________________________________________ (мурожаат мақсади: махсус режим иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтиш) рухсат беришингизни сўраймиз. ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ Аризага қуйидагилар илова қилинади: ‎1. Анкета ___ варақда; ‎2. Юридик шахс (аризачи) устави ва бошқа таъсис ҳужжатларининг нусхаси; ‎3. Юридик шахс рўйхатдан ўтган жойдаги қимматли қоғозлар бозорини тартибга солувчи давлат органи томонидан берилган лицензия ёки рухсат этиш хусусиятига эга ҳужжатнинг нусхаси, шунингдек агар мавжуд бўлса, лицензиялар ва рухсат этиш хусусиятига эга ҳужжат реестрининг тегишли расмий манбасига ҳавола; ‎4. Юридик шахснинг раҳбарияти (раҳбар, унинг ўринбосарлари) ва таъсисчилари тўғрисидаги маълумотлар ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ Юридик шахс раҳбарининг имзоси ‎20___ йил «___»____________ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

Капитал бозори соҳасида «Тартибга солиш қумдони» махсус ҳуқуқий режимини тақдим қилиш тартиби тўғрисидаги низомга 4-ИЛОВА

Капитал бозори соҳасида «Тартибга солиш қумдони» махсус ҳуқуқий режими иштирокчиси сифатида рўйхатдан ўтказиш учун аризачининг

1-боб. Аризачи ҳақидаги маълумотлар

Юридик шахснинг (аризачининг) номи Жойлашган жойи (манзили) Телефон рақами Электрон почта манзили Расмий веб-сайти Юридик шахс (аризачи) рўйхатдан ўтган давлат Доимий фаолият юритиш жойи Юридик шахснинг (аризачининг) давлат рўйхатидан ўтган санаси (кун/ой/йил) ва рақами

2-боб. Аризачининг фаолияти билан боғлиқ маълумотлар

1. Аризачи тўғрисидаги маълумотлар, шу жумладан ташкилот тузилмаси, илгари эришилган ютуқлар ва фаолият профили 2. Аризачининг йирик акциядорлари (акцияларининг/улушларининг камида 25 фоизига эгалик қилувчи) ва ижро органи/бошқарув аъзоларининг (бошқарув раиси, бош директор, директорлар) соҳадаги билим ва тажриба тўғрисидаги маълумотлар 3. Аризачининг молиявий ҳолати тўғрисидаги маълумотлар (охирги молиявий йил ҳолатига аризачининг молиявий ҳисоботнинг халқаро стандартларига мувофиқ аудиторлик текширувидан ўтказилган йиллик молиявий ҳисоботи бўйича) 4. Аризачининг рўйхатдан ўтган тан олинган хорижий юрисдикциядаги лицензия ёки рухсат этиш хусусиятига эга ҳужжатлари тўғрисидаги маълумотлар

3-боб. Капитал бозори соҳасида «Тартибга солиш қумдони» махсус режими доирасида амалга оширилиши мўлжалланган фаолият ҳақидаги маълумотлар

1. Амалга оширилиши мўлжалланган фаолият ҳақидаги маълумотлар, шу жумладан, аризачининг мазкур фаолиятни амалга ошириш бўйича бошқа бозорлардаги тажрибаси ва капитал бозорининг ривожланишига ёрдам бериши тўғрисидаги объектив таҳлил 2. Амалга оширилиши мўлжалланган фаолият бўйича хизматлар кўрсатиш тартибини кўрсатиб беринг: аризачи, унинг мижозлари ва бизнес шериклари (агар мавжуд бўлса) ўртасидаги ўзаро муносабатлар ва пул айланмалари; аризачи мижозларининг маблағлари ва қимматли қоғозлари жойлаштириладиган ва сақланадиган ташкилот. 3. Аризачи томонидан фаолиятни амалга ошириш учун фойдаланиладиган техник тизимлар ва ечимлари 4. Амалга оширилиши мўлжалланган фаолият бошлашнинг тахминий санаси

4-боб. Декларациялаш

1. Аризачи: ҳар қандай жиноят учун терговда қатнашган, айбланаётган, судланган ёхуд ҳар қандай жиноий таъқиб остида бўлганми ёки ҳозирда мавжудми ёхуд сўнгги 5 йил ичида тан олинган хорижий юрисдикциядаги бирон бир тартибга солувчи ёки лицензияловчи орган томонидан интизомий жавобгарликка тортилганми?  Ха  Йўқ 2. Аризачи ҳозирда ёки олдин: банкрот, фаолияти тугатилган ёки суд назорати остида бўлганми; унга нисбатан банкротлик, ликвидация ёки суд назорати тартиб-таомиллари қўлланилмоқдами?  Ха  Йўқ (Юқорида кўрсатиб ўтилган саволларга ижобий жавоб берилган тақдирда, қуйида батафсил маълумотлар кўрсатилиши лозим)

 Мазкур анкета ва унга илова қилинган ҳужжатлардаги маълумотларнинг ҳақиқийлиги ва тўғрилигини ҳамда нотўғри ёки бузиб кўрсатилган маълумотлар берилмаганлигини тасдиқлайман.

 Аризам қаноатлантилганидан кейин тақдим этган ҳужжатларимда нотўғри ёки бузиб кўрсатилган маълумотлар аниқланган тақдирда, махсус режим иштирокчиси мақомидан маҳрум этилишим мумкинлигини тушунаман.

Ваколатли шахснинг исми Лавозими Телефон рақами Email Ваколатли шахснинг имзоси Сана: Қўшимча алоқа учун шахс (агар юқоридагидан фарқ қилса) Лавозими Телефон рақами Email

Капитал бозори соҳасида «Тартибга солиш қумдони» махсус ҳуқуқий режимини тақдим қилиш тартиби тўғрисидаги низомга 5-ИЛОВА

Юридик шахснинг (аризачининг) раҳбарияти (раҳбари ва ўринбосарлари) ва таъсисчилари ҳақидаги

1-жадвал Т/р Юридик шахснинг раҳбарияти (раҳбари ва ўринбосарлари) Лавозими Фамилияси, исми Фуқаролиги Шахсини тасдиқловчи ҳужжат Ҳужжат тури Серия ва рақами Берилган вақти ва амал қилиш муддати Ким томонидан берилган 1 2 3 4 5 6 7

2-жадвал Т/р Юридик шахснинг таъсисчилари Фамилияси, исми ёки юридик шахс номи Улуш миқдори Фуқаролиги ( жисмоний шахслар учун ) ёки давлат рўйхатидан ўтган жойи ( юридик шахслар учун ) Шахсини тасдиқловчи ҳужжат ёки давлат рўйхатдан ўтказилганлиги ҳақидаги гувоҳнома Ҳужжат тури Серия ва рақами Берилган вақти ва амал қилиш муддати Ким томонидан берилган 1 2 3 4 5 6 7

Директор Д. ЛИ

Тошкент ш.,

2023 йил 26 декабрь,

104-сон

(Қонунчилик маълумотлари миллий базаси, 30.01.2024 й., 10/24/3493/0074-сон; 06.04.2026 й., 10/26/3493-1/0318-сон)

lex.uz

Oʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligi direktorining

buyrugʻi

NIZOM

SXEMASI

ROʻYXATI

ANKETASI

MAʼLUMOT

Kapital bozori sohasida “Tartibga solish qumdoni” maxsus huquqiy rejimini taqdim qilish tartibi toʻgʻrisidagi nizomni tasdiqlash haqida

Oʻzbekiston Respublikasi Prezidentining 2017-yil 27-iyuldagi PQ-3150-son “ Oʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligi faoliyatini tashkil etish toʻgʻrisida ”gi va 2023-yil 2-sentabrdagi PQ-291-son “ Kapital bozorini rivojlantirishning qoʻshimcha chora-tadbirlari toʻgʻrisida ”gi qarorlariga muvofiq buyuraman:

1. Kapital bozori sohasida “Tartibga solish qumdoni” maxsus huquqiy rejimini taqdim qilish tartibi toʻgʻrisidagi nizom ilovaga muvofiq tasdiqlansin.

2. Mazkur buyruq rasmiy eʼlon qilingan kundan eʼtiboran kuchga kiradi.

Oʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligi direktorining 2023-yil 26-dekabrdagi 104-son buyrugʻiga ILOVA

Kapital bozori sohasida “Tartibga solish qumdoni” maxsus huquqiy rejimini taqdim qilish tartibi toʻgʻrisidagi

Mazkur Nizom kapital bozori sohasida “Tartibga solish qumdoni” maxsus huquqiy rejimida (bundan buyon matnda maxsus rejim deb yuritiladi) maxsus rejim ishtirokchilarini roʻyxatdan oʻtkazish va ularning faoliyatini monitoring qilish, maxsus rejim ishtirokchisi maqomidan mahrum qilish hamda maxsus rejim ishtirokchilari reyestrini yuritish tartibini belgilaydi.

1-bob. Umumiy qoidalar

1. Mazkur Nizomda quyidagi asosiy tushunchalar qoʻllaniladi:

arizachi — maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtish uchun murojaat qilgan Oʻzbekiston Respublikasining rezidenti boʻlgan yuridik shaxs yoki tan olingan xorijiy yurisdiksiyada roʻyxatdan oʻtgan Oʻzbekiston Respublikasining norezidenti boʻlgan yuridik shaxs;

kastodian — chet elda qimmatli qogʻozlar bozorining professional ishtirokchisi sifatida faoliyat yurituvchi moliyaviy tashkilot, shu jumladan bank boʻlib, u moliyaviy vositalar va mijozlarning pul mablagʻlarining hisobini yuritish, ularga boʻlgan huquqlarni tasdiqlash, mijozlarning moliyaviy vositalarini saqlash boʻyicha majburiyatlarni oʻz zimmasiga olish vazifasini amalga oshiradi;

maxsus rejim — kapital bozori sohasida moliyaviy vositalar, tartib va mexanizmlarni joriy etuvchi yuridik shaxslar uchun alohida tashkiliy-huquqiy shart-sharoitlar yaratish;

maxsus rejim ishtirokchisi — maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazilgan Oʻzbekiston Respublikasining rezidenti boʻlgan yuridik shaxs yoki tan olingan xorijiy yurisdiksiyada roʻyxatdan oʻtgan Oʻzbekiston Respublikasining norezidenti boʻlgan yuridik shaxs;

maxsus rejim ishtirokchilarining reyestri (bundan buyon matnda reyestr deb yuritiladi) — maxsus rejimda roʻyxatdan oʻtgan ishtirokchilar toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni aks ettiruvchi ommaviy axborot resursi;

omnibus hisobvaraq — chet ellik nominal saqlovchi tomonidan Oʻzbekiston Respublikasi Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysida yoki “Oʻzbekiston respublika valyuta birjasi” AJ (bundan buyon matnda “OʻzRVB” AJ deb yuritiladi) depozitariy tizimida ochilgan va barcha chet ellik benefitsiar mulkdorlar va (yoki) chet ellik nominal saqlovchilarga tegishli qimmatli qogʻozlarning soni va qiymati jamlangan holda hisobga olinadigan xorijiy nominal hisobvaraq turi;

tan olingan xorijiy yurisdiksiya — Oʻzbekiston Respublikasining qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha vakolatli davlat organi tomonidan tan olingan xorijiy yurisdiksiya;

qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha xorijiy vakolatli davlat organi — tan olingan xorijiy yurisdiksiyaning qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha vakolatli davlat organi;

chet ellik mijoz — qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha xorijiy vakolatli davlat organi tomonidan berilgan ruxsatnoma asosida mijozlarga Oʻzbekiston Respublikasi yurisdiksiyasidan tashqarida xizmat koʻrsatuvchi chet ellik nominal saqlovchining mijozi (jismoniy yoki yuridik shaxs, shu jumladan boshqa chet ellik nominal saqlovchi);

chet ellik investitsiya vositachisi — Oʻzbekiston Respublikasining “Qimmatli qogʻozlar bozori toʻgʻrisida”gi Qonunida belgilangan investitsiya vositachisining professional faoliyati bilan tenglashtiriladigan tan olingan xorijiy yurisdiksiyaning qimmatli qogʻozlar bozorida professional faoliyatni amalga oshirish huquqiga ega boʻlgan investitsiya kompaniyasi (investitsiya yoki depozitar bank, broker yoki investitsiya vositachisi), global kastodian, kastodian, bank yoki boshqa yuridik shaxs;

chet ellik benefitsiar mulkdor — Oʻzbekiston Respublikasi Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysi hisobida yoki “OʻzRVB” AJ depozitariy tizimida qimmatli qogʻozlarning egasi sifatida roʻyxatga olingan yoki roʻyxatga olinmagan, biroq qimmatli qogʻozlarga toʻgʻridan-toʻgʻri yoki bilvosita egalik qilish yoki ulardan foyda olish huquqiga ega boʻlgan va chet ellik nominal saqlovchi hisobida qimmatli qogʻozlarning yakuniy egasi hisoblangan jismoniy yoki yuridik shaxs;

chet ellik nominal saqlovchi — Oʻzbekiston Respublikasi Markaziy banki bilan maslahatlashuvlar natijasiga koʻra Oʻzbekiston Respublikasi qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha vakolatli davlat organi tomonidan tan olingan chet ellik investitsiya vositachisi, xorijiy yoki xalqaro qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysi boʻlib, professional faoliyatni amalga oshirish uchun jumladan quyidagi vakolatlarga ega boʻladi:

oʻzining chet ellik mijozlari (chet ellik benefitsiar mulkdorlar yoki boshqa chet ellik nominal saqlovchilar) nomidan va ularning topshirigʻiga koʻra harakat qilish;

qimmatli qogʻozlar bilan hisob-kitoblarni amalga oshirish, agar ular xorijiy yoki xalqaro qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysi boʻlsa;

qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha xorijiy vakolatli davlat organi tomonidan tartibga solinadigan chet el birjalaridagi savdolar natijasiga koʻra xorijiy yoki xalqaro qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysi hisob-kitoblari asosida oʻzining chet ellik mijozlari uchun qimmatli qogʻozlar va pul mablagʻlari bilan hisob-kitoblarni amalga oshirish;

oʻzining chet ellik mijozlari topshirigʻiga koʻra yoki ular nomidan qimmatli qogʻozlarga boʻlgan huquqlarni oʻtkazish, roʻyxatga olish, hisobini yuritish, saqlash va (yoki) tasdiqlash;

xorijiy nominal hisobvaraq — chet ellik nominal saqlovchi tomonidan Oʻzbekiston Respublikasi Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysida yoki “OʻzRVB” AJ depozitariy tizimida bevosita bitta chet ellik benefitsiar mulkdor nomiga toʻgʻridan-toʻgʻri individual hisobvaraq yoki omnibus hisobvaraq shaklida ochiladigan depo hisobvaragʻining turi;

toʻlovga nisbatan oʻtkazish (delivery versus payment) — qimmatli qogʻozlarni oʻtkazish tizimi va pul oʻtkazmasini qimmatli qogʻozlarni oʻtkazish tegishli toʻlov bilan bir vaqtda amalga oshirilishini taʼminlaydigan tarzda bogʻlaydigan qimmatli qogʻozlar boʻyicha hisob-kitob mexanizmi;

toʻgʻridan-toʻgʻri individual hisobvara q — chet ellik nominal saqlovchi tomonidan Oʻzbekiston Respublikasi Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysida yoki “OʻzRVB” AJ depozitariy tizimida bevosita chet ellik benefitsiar mulkdor nomidan va uning nomiga ochilgan depo hisobvaragʻi;

asoslantirilgan mulohaza — qonunchilikda belgilangan talablarga qoʻshimcha ravishda qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha vakolatli davlat organi tomonidan qoʻllaniladigan, koʻrib chiqilayotgan masalaning haqiqiy mazmuni rasmiy mazmunidan ustuvorligini nazarda tutuvchi professional baholash. Asoslantirilgan mulohaza vakolatli organ tomonidan qimmatli qogʻozlar bozori professional ishtirokchilarining faoliyati ustidan nazoratni amalga oshirish doirasida olingan axborotga, jismoniy va yuridik shaxslardan, xalqaro tashkilotlardan, davlat organlaridan, shu jumladan chet el nazorat organlari hamda tashkilotlaridan, boshqa ochiq manbalardan olingan va asoslantirilgan mulohazani shakllantirish uchun muhim boʻlgan boshqa axborotga asoslanadi.

1 1 . Agar ushbu Nizomda boshqacha qoida nazarda tutilgan boʻlmasa, maxsus rejim doirasida Oʻzbekiston Respublikasining qimmatli qogʻozlar bozori toʻgʻrisidagi amaldagi qonunchiligi normalari va qoidalari qoʻllaniladi.

2. Maxsus rejim ishtirokchilarini roʻyxatdan oʻtkazish qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha vakolatli davlat organi — Oʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligi (bundan buyon matnda Agentlik deb yuritiladi) tomonidan mazkur Nizomning 1-ilovasida keltirilgan sxemaga muvofiq amalga oshiriladi.

3. Agentlikning maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish uchun taqdim etilgan arizalarni qabul qilish va koʻrib chiqish boʻyicha ishchi organi funksiyalari Agentlikning Kapital bozorini rivojlantirish boshqarmasi (bundan buyon matnda ishchi organ deb yuritiladi) tomonidan amalga oshiriladi.

4. Ishchi organ:

arizachining maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish toʻgʻrisidagi arizalarini qabul qiladi va koʻrib chiqadi;

arizachilar tomonidan taqdim etilgan hujjatlarni koʻrib chiqish natijalari boʻyicha Agentlik rahbariga (oʻrinbosariga) maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatga olish yoki roʻyxatga olishni rad etish toʻgʻrisida xulosa beradi;

maxsus rejim ishtirokchilarining reyestrini yuritadi;

maxsus rejim ishtirokchilarini tashkiliy-huquqiy va maslahat jihatdan qoʻllab-quvvatlaydi.

Agentlikning rahbariga (oʻrinbosariga) maxsus rejim ishtirokchisi maqomidan mahrum qilish toʻgʻrisida takliflar kiritadi.

5. Arizachilar tomonidan taqdim etilgan ariza va hujjatlarni koʻrib chiqish hamda maxsus rejim ishtirokchisini roʻyxatdan oʻtkazish uchun yigʻim undirilmaydi.

5 1 . “Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysi” AJ (bundan keyin Markaziy depozitariy deb yuritiladi) va “Toshkent” Respublika fond birjasi” AJ Oʻzbekiston Respublikasi Prezidentining 2025-yil 18-dekabrdagi PF-254-son “Kapital bozorida investitsiya muhitini yaxshilashga doir qoʻshimcha chora-tadbirlar toʻgʻrisida”gi Farmoni va 2023-yil 2-sentabrdagi PQ-291-son “Kapital bozorini rivojlantirishning qoʻshimcha chora-tadbirlari toʻgʻrisida”gi qaroriga muvofiq maxsus rejim doirasida harakatlarni (operatsiyalarni) amalga oshirish uchun maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtishi talab etilmaydi.

2-bob. Maxsus rejim ishtirokchilarini roʻyxatdan oʻtkazish talablari va shartlari

6. Chet ellik ishtirokchilar maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtishga ariza berish uchun ushbu Nizomning 2-ilovasida keltirilgan tan olingan xorijiy yurisdiksiyalarda roʻyxatdan oʻtgan boʻlishi lozim.

7. Oʻzbekiston Respublikasi hududida maxsus rejim doirasida quyidagilar taqiqlanadi:

Oʻzbekiston Respublikasi vakolatli davlat organining yoki tan olingan xorijiy yurisdiksiyalar vakolatli organining tegishli litsenziyasi yoki ruxsat etish xususiyatiga ega hujjati mavjud boʻlmagan investitsiya vositachilari va chet ellik nominal saqlovchi faoliyatni amalga oshirish;

Oʻzbekiston Respublikasi qonunchilik hujjatlarida nazarda tutilgan investitsiya vositachisi va chet ellik nominal saqlovchi faoliyatidan tashqari boshqa faoliyatni amalga oshirish.

8. Maxsus rejim ishtirokchilarining egalari va rahbarlari (direktorlari va oʻrinbosarlari) terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishda ishtirok etgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar boʻlishi mumkin emas.

9. Maxsus rejim doirasida:

chet ellik investitsiya vositachilari Oʻzbekiston Respublikasi qimmatli qogʻozlar bozorida investitsiya vositachisi faoliyatini amalga oshirishi va depo hisobvaraqlarini ochishi mumkin;

chet ellik nominal saqlovchilar qimmatli qogʻozlar boʻyicha hisobvaraqlar ochishi va Oʻzbekiston Respublikasida oʻz faoliyatini toʻgʻridan toʻgʻri yoki agent orqali amalga oshirishi mumkin;

chet ellik nominal saqlovchilar, jumladan kastodian banklarga Oʻzbekiston Respublikasi Markaziy bankida xorijiy va milliy valyutada hisobvaraqlar ochishga, shuningdek Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysida depo hisobvaraqlari ochishga ruxsat beriladi;

depozitar bank (Oʻzbekiston Respublikasi Prezidentining qarorlari asosida kiritilgan xalqaro bozorlarda davlat aksiya paketlarini IPO/SPO orqali sotishda ishtirok etayotgan rezident-emitentlarning aksiyalariga nisbatan huquqlarni tasdiqlovchi global depozitar tilxatlarning xorijiy emitenti) (bundan buyon matnda depozitar bank deb yuritiladi) maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtgan kastodian maʼlumotlari asosida oʻz nomidan kastodianda va Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysida rezident-emitentlarning aksiyalari mavjudligini tasdiqlovchi hujjatni berishga huquqiga ega;

Oʻzbekiston Respublikasi hududida chiqarilgan qimmatli qogʻozlar — bazaviy aktiv asosidagi depozitar tilxatlar dasturi (chiqarish, konvertatsiya qilish va bekor qilish) doirasida qimmatli qogʻozlarni toʻlovsiz oʻtkazish (Free of Payment Transfer) Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysi tomonidan egalik huquqi oʻzgarishi (Change of Beneficiary Owner) haqidagi topshiriqnomalar asosida amalga oshiriladi va qonunchilikda belgilangan tartibda bitim sifatida rasmiylashtirilishiga yoʻl qoʻyilmaydi;

uyushgan savdolarda qimmatli qogʻozlarni sotuvchi (sotib oluvchi) norezident yuridik shaxslarga Oʻzbekiston Respublikasi tijorat banklarida milliy valyutada hisobvaraqlar ochishga ruxsat beriladi;

korporativ obligatsiyalarning chiqarilishi va muomalasi hamda ular boʻyicha hisob-kitoblarni amalga oshirishda obligatsiyalarning qiymatini chet el valyutasida belgilash va mazkur valyutada toʻlashga ruxsat beriladi. Bunda Oʻzbekiston Respublikasi rezidentlari boʻlgan emitentlarning korporativ obligatsiyalarini chiqarish, joylashtirish va ularning muomalasi tartibi Agentlik tomonidan belgilanadi;

chet ellik nominal saqlovchilar oʻzlarining Oʻzbekiston Respublikasida ochilgan hisobvaraqlaridagi hisobga olingan qimmatli qogʻozlar yoki pul mablagʻlarining benefitsiar mulkdori hisoblanmaydi;

qimmatli qogʻozlarning chet el nominal hisobvaragʻidan (yoki chet el nominal hisobvaragʻiga) benefitsiar mulkdor oʻzgarmagan holda “qimmatli qogʻozlarni toʻlovsiz yetkazib berish” (Free of Payment transfer of securities) orqali oʻtkazilishi ushbu qimmatli qogʻozlarni realizatsiya qilish (sotish) hisoblanmaydi va tomonlarning hech biri, shu jumladan chet ellik nominal saqlovchi uchun soliq majburiyatini keltirib chiqarmaydi;

chet ellik nominal saqlovchilar Oʻzbekiston Respublikasida oʻz faoliyatini alohida litsenziya yoki ruxsat etish xususiyatiga ega hujjat olmasdan, filial yoki yangi yuridik shaxs tashkil etmasdan yoxud mahalliy yuridik shaxsning ustav kapitalida ishtirok etmasdan vakolatli davlat organi tomonidan belgilangan tartibda amalga oshiradi;

chet ellik investitsiya vositachilarining xodimlariga tan olingan xorijiy yurisdiksiyalarda berilgan qimmatli qogʻozlar bilan ishlash imkonini beruvchi malaka sertifikatlari mazkur xodimlarga Oʻzbekiston Respublikasining qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha vakolatli davlat organi tomonidan tasdiqlanadigan tartibga muvofiq alohida qimmatli qogʻozlar bozori mutaxassisining malaka attestatini olmagan holda Oʻzbekiston Respublikasida qimmatli qogʻozlar bilan operatsiyalarni amalga oshirish huquqini beradi;

maxsus rejimning chet ellik ishtirokchilari tomonidan, Oʻzbekiston Respublikasi rezidentlari boʻlgan yuridik shaxslarga, shu jumladan investitsiya fondlariga ular chiqarilgan va ularga tegishli boʻlgan qimmatli qogʻozlarga nisbatan kastodial xizmatlar va nominal saqlash xizmatlari koʻrsatilishiga yoʻl qoʻyiladi;

ushbu bandning beshinchi xatboshida koʻrsatilgan qimmatli qogʻozlarga nisbatan depozitar bank Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysida qimmatli qogʻozlar hisobvaraqlarini ochishga, shuningdek qimmatli qogʻozlarni xorijiy nominal hisobvaraqdan (yoki xorijiy nominal hisobvaraqqa) benefitsiar egasini almashtirmasdan “qimmatli qogʻozlarni toʻlovsiz yetkazib berish” (Free of Payment transfer of securities) yoʻli bilan oʻtkazishga haqli;

Qimmatli qogʻozlarning chet ellik nominal saqlovchisi va depozitar bank oʻzining nominal saqlashida boʻlgan aksiyalar bilan berilgan aksiyadorning barcha huquqlarini oʻz mijozlari — chet ellik benefitsiar egalari va (yoki) qimmatli qogʻozlarning boshqa chet ellik nominal saqlovchilari nomidan va ularning manfaatlarini koʻzlab, oʻz mijozlarining topshirigʻiga binoan, bunday chet ellik benefitsiar egalari va (yoki) qimmatli qogʻozlarning boshqa chet ellik nominal saqlovchilari nomidan vakillik qilish huquqini tasdiqlovchi hech qanday ishonchnomalarsiz amalga oshirishga haqli. Agar chet ellik nominal saqlovchi yoki depozitar bankda bir emitentning bir turdagi aksiyalari bir nechta mijoz uchun nominal saqlanayotgan boʻlsa, qimmatli qogʻozlarning chet ellik nominal saqlovchisi yoki depozitar bank aksiyadorning huquqlarini bunday shaxslardan olingan alohida topshiriqlar asosida har bir mijozga tegishli aksiyalar soniga mutanosib ravishda amalga oshiradi. Bunda qimmatli qogʻozlarning chet ellik nominal saqlovchisi yoki depozitar banki, agar nominal saqlov shartnomasi shartlarida boshqacha qoida nazarda tutilmagan boʻlsa, kun tartibidagi ayni bir masala boʻyicha bunday shaxslarning har biriga tegishli aksiyalar soniga mutanosib ravishda alohida-alohida ovoz berishi mumkin;

emitent-aksiyadorlik jamiyati ustav fondini keyinchalik kamaytirish yoki aksiyalarni qayta sotish maqsadida, hisob-kitoblar va ularning yuritilishi maxsus rejim doirasida faoliyat yuritishga ruxsat etilgan kastodian orqali amalga oshirilishi sharti bilan, depozitar tilxatlar boʻyicha xorijiy benefitsiar mulkdorlarning manfaatlarida bunday aksiyalarga boʻlgan huquqlarni hisobga oluvchi xorijiy nominal saqlovchi yoki depozitar bankdan oʻz aksiyalarini toʻgʻridan toʻgʻri sotib olishga haqli. Agar amallar maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatga olingan kastodian orqali bajarilsa, ushbu operatsiyani amalga oshirish uchun emitent va depozitar bankning maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtishi talab qilinmaydi;

korporativ nizolarga taalluqli boʻlgan hamda emitentning qimmatli qogʻozlarini depozitar tilxatlardan foydalangan holda xorijiy bozorlarda joylashtirish va ularning muomalada boʻlishidan, shuningdek emitent, kastodian, chet ellik nominal saqlovchi, depozitar bank va depozitar tilxatlar egalarining huquq va majburiyatlarini bajarishdan kelib chiqadigan yoki emitentning boshqaruv organlari qarorlari yuzasidan nizolashish bilan bogʻliq nizolar taraflarning kelishuviga koʻra xalqaro tijorat arbitrajiga koʻrib chiqish uchun topshirilishi mumkin;

xorijiy emitentlarning qimmatli qogʻozlari muomalasini fond birjalarining tegishli savdo maydonchasi orqali yoki Oʻzbekiston Respublikasi hududida oʻz faoliyatini amalga oshirish uchun litsenziya olgan investitsiya vositachilarining elektron platformasi orqali Oʻzbekiston Respublikasining vakolatli davlat organi tomonidan belgilangan tartibda tashkil etishga ruxsat beriladi.

9 1 . Fond birjasining savdo maydonchalariga va investitsiya vositachisining elektron platformasiga qoʻyiladigan talablar Agentlik tomonidan belgilanadi.

3-bob. Arizani taqdim etish va koʻrib chiqish

10. Maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtish uchun arizachi mazkur Nizomning 3-ilovasiga muvofiq shakldagi ariza hamda quyidagi maʼlumotlar va hujjatlarni Agentlikka taqdim etadi:

mazkur Nizomning 4-ilovasiga muvofiq shakldagi anketa;

arizachining ustavi va boshqa taʼsis hujjatlarining nusxasi;

litsenziyaning yoki ruxsat etish xususiyatiga ega tegishli hujjatning nusxasi, shuningdek mavjud boʻlgan taqdirda litsenziyalar yoki ruxsat etish xususiyatiga ega hujjatlar reyestrining tegishli rasmiy manbasiga havola;

mazkur Nizomning 5-ilovasiga muvofiq arizachining rahbariyati (rahbar, uning oʻrinbosarlari) va taʼsischilari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.

Ariza va hujjatlar arizachi tomonidan Agentlikka qogʻoz yoki Agentlikning elektron pochta manziliga elektron shaklda taqdim etiladi.

11. Mazkur Nizomning 10-bandida nazarda tutilgan hujjatlar arizachining rahbari tomonidan tasdiqlanishi (imzolanishi) kerak.

Elektron shaklda taqdim etilayotgan maʼlumotlar yuqori sifatda va “PDF”, “PNG” yoki “JPEG” formatlarda boʻlishi lozim.

12. Agentlik ariza kelib tushgan kundan boshlab yigirma ish kuni ichida arizachini maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish yoki roʻyxatdan oʻtkazishni rad etish haqida qaror qabul qiladi.

Ariza va taqdim etilgan hujjatlarni tegishli mutaxassislarni jalb qilgan holda qoʻshimcha ravishda tekshirish talab qilingan taqdirda, ishchi organning taklifiga koʻra arizani koʻrib chiqish muddati Agentlik rahbari (oʻrinbosari) tomonidan oʻn ish kuniga uzaytirilishi mumkin. Bu haqda arizachi shu kunning oʻzida xabardor qilinadi.

13. Ishchi organ ariza va taqdim etilgan hujjatlarni oʻn besh ish kuni, qoʻshimcha oʻrganish talab etilganda, yigirma besh ish kuni ichida koʻrib chiqadi hamda koʻrib chiqish natijasi boʻyicha xulosani Agentlik rahbari (oʻrinbosari)ga taqdim etadi.

14. Ishchi organ tomonidan xulosa kiritilgan kundan boshlab besh ish kuni ichida Agentlik rahbari (oʻrinbosari) tomonidan arizachini maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish yoki roʻyxatdan oʻtkazishni rad etish haqida qaror qabul qilinadi.

15. Arizachini quyidagi hollarda maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish rad etiladi:

arizachi mazkur Nizomning 7 va 8-bandlarida koʻrsatilgan talablarga muvofiq boʻlmaganda;

taqdim etilgan hujjatlarda notoʻgʻri yoki buzib koʻrsatilgan maʼlumotlar mavjud boʻlganda;

arizachining mansabdor shaxslari va taʼsischilarining iqtisodiy jinoyatlarda, shuningdek jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizm va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatish bilan bogʻliq jinoyatlarda, shuningdek uyushgan jinoyatchilik, noqonuniy giyohvand moddalar savdosi, korrupsiya va axborot texnologiyalari sohasidagi jinoyatlarda ishtirok etganligi yoki ishtirok etishda gumonlanayotganligi haqida maʼlumotlar mavjudligi;

Oʻzbekiston Respublikasi rezidentlari boʻlgan ariza beruvchilar tomonidan maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish toʻgʻrisida ariza berilgan sanadan oldingi oxirgi 2 yil mobaynida qimmatli qogʻozlar bozori sohasidagi qonunchilik hujjatlari buzilganligi;

Agentlikning asoslantirilgan mulohazasi.

16. Maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish rad etilgan taqdirda, bu haqda arizachiga ishchi organ tomonidan rad etish asoslari koʻrsatilgan holda bir ish kuni ichida xabarnoma yuboriladi.

17. Arizachi rad etish asoslarini bartaraf etgan holda xabarnomani olgan kundan boshlab oʻttiz kun ichida takroran ariza berishi mumkin.

Takroran berilgan ariza boʻyicha oʻn ish kuni ichida arizachini maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish yoki roʻyxatdan oʻtkazishni rad etish haqida qaror qabul qilinadi.

Mazkur bandning birinchi xatboshisida koʻrsatilgan muddat oʻtganidan soʻng takroran taqdim etilgan arizalar ushbu Nizomda belgilangan tartibda umumiy asoslarda koʻrib chiqiladi.

18. Maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish toʻgʻrisida qaror qabul qilingan taqdirda, ishchi organ bir ish kuni ichida tegishli maʼlumotlarni reyestrga kiritadi va arizachiga xabarnoma yuboradi.

Ishchi organ roʻyxatdan oʻtkazish toʻgʻrisidagi qaror qabul qilingan kundan boshlab uch ish kuni ichida arizachini mazkur qaror bilan yozma ravishda tanishtiradi.

4-bob. Maxsus rejim ishtirokchisining faoliyatini monitoring qilish va ishtirokchi maqomidan mahrum qilish

20. Ishchi organ maxsus rejim ishtirokchilarining faoliyati hamda ular tomonidan maxsus rejim talablari va shartlariga rioya etilishi ustidan doimiy monitoringni amalga oshiradi.

21. Maxsus rejim ishtirokchilari har oyda Agentlik tomonidan tasdiqlangan shaklga muvofiq keyingi oyning beshinchi kunigacha Agentlikka oʻz faoliyati toʻgʻrisida hisobot taqdim etadilar.

22. Maxsus rejim ishtirokchisi maqomidan mahrum qilish uchun quyidagilar asos hisoblanadi:

maxsus rejim ishtirokchisining maxsus rejim ishtirokchisi maqomidan voz kechish toʻgʻrisidagi arizasi;

maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish uchun taqdim etilgan hujjatlar boʻyicha berilgan hisobotlarda yolgʻon maʼlumotlar berilganligi;

maxsus rejim ishtirokchisining toʻlovga qobiliyatsiz deb topilishi, shuningdek uning litsenziyasi yoki tegishli ruxsat etish xususiyatiga ega hujjatining bekor qilinishi;

Oʻzbekiston Respublikasi va xorijiy davlatlarning huquqni muhofaza qiluvchi va boshqa vakolatli organlaridan arizachining mansabdor shaxslari va taʼsischilari iqtisodiy jinoyatlarda, shuningdek jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizm, ommaviy qirgʻin qurolini tarqatish va ularni moliyalashtirish, uyushgan jinoyatchilik, giyohvand moddalarning noqonuniy muomalasi, korrupsiya hamda axborot texnologiyalari sohasidagi jinoyatlarda ishtirok etganligi yoki ishtirok etishda gumon qilinayotganligi toʻgʻrisida maʼlumotlar olinishi;

Agentlikka oʻz faoliyati toʻgʻrisidagi hisobotlarni ketma-ket ikki oy davomida taqdim etmaslik;

ushbu Nizomning 2-bobida belgilangan talab va shartlarning buzilishi;

Agentlikning asoslantirilgan mulohazasi.

23. Mazkur Nizomning 22-bandida koʻrsatilgan holatlar aniqlangan kundan boshlab uch ish kuni ichida Agentlik tomonidan maxsus rejim ishtirokchisini maqomidan mahrum qilish toʻgʻrisida qaror qabul qilinadi.

24. Ishchi organ maxsus rejim ishtirokchisi maqomidan mahrum qilish toʻgʻrisida qaror qabul qilingan kundan boshlab bir ish kuni ichida reyestrga tegishli maʼlumotlarni kiritadi hamda bu haqda tegishli yuridik shaxsni xabardor qiladi.

25. Chet ellik investitsiya vositachisi yoki chet ellik nominal saqlovchi maxsus rejim ishtirokchisi maqomidan mahrum qilinganda, ularning depo hisobvaraqlarini boshqa chet ellik investitsiya vositachisi yoki chet ellik nominal saqlovchiga oʻtkazish tartibi ular oʻrtasidagi kelishuv boʻyicha tartibga solinadi.

5-bob. Maxsus rejim ishtirokchilarining reyestrini yuritish

26. Reyestr ishchi organ tomonidan yuritiladi va unda quyidagilar koʻrsatiladi:

maxsus rejim ishtirokchisining nomi, tashkiliy-huquqiy shakli, joylashgan yeri (pochta manzili), elektron pochta manzili, telefon raqami;

maxsus rejim ishtirokchisiga qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha xorijiy vakolatli davlat organi tomonidan berilgan litsenziya yoki ruxsat etish xususiyatiga ega hujjatlar toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;

maxsus rejim ishtirokchisining roʻyxatdan oʻtkazish raqami va sanasi;

maxsus rejim ishtirokchisini maxsus rejim ishtirokchisi maqomidan mahrum qilish asoslari va sanasi.

27. Reyestrda mavjud boʻlgan maʼlumotlar Agentlikning rasmiy veb-saytiga joylashtiriladi.

6-bob. Yakuniy qoidalar

28. Manfaatdor shaxslar Agentlik tomonidan qabul qilingan qarorlar ustidan sudga belgilangan tartibda shikoyat qilishi mumkin.

29. Mazkur Nizom talablarining buzilishida aybdor boʻlgan shaxslar qonunchilikka muvofiq javobgar boʻladilar.

Kapital bozori sohasida “Tartibga solish qumdoni” maxsus huquqiy rejimini taqdim qilish tartibi toʻgʻrisidagi nizomga 1-ILOVA

Kapital bozori sohasida “Tartibga solish qumdoni” maxsus huquqiy rejimi ishtirokchilarni roʻyxatdan oʻtkazish

Bosqichlar Masʼullar Tadbirlar Ijro muddati 1-bosqich Arizachi 1. Kapital bozori sohasida “Tartibga solish qumdoni” maxsus huquqiy rejimining (bundan buyon matnda maxsus rejim deb yuritiladi) ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtish uchun ariza va hujjatlarni tayyorlaydi. 2. Ariza va hujjatlarni Oʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligiga (bundan buyon matnda Agentlik deb yuritiladi) taqdim etadi. Oʻz xohishiga koʻra 2-bosqich Agentlik Ariza va hujjatlarni koʻrib chiqadi hamda arizachini maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxat oʻtkazish yoki roʻyxatdan oʻtkazishni rad etish toʻgʻrisida qaror qabul qiladi. 20 ish kuni, uzaytirilgan taqdirda 30 ish kuni Agentlik 1. Ishchi organ ariza va hujjatlarni koʻrib chiqadi hamda arizachini maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish yoki roʻyxatdan oʻtkazishni rad etish toʻgʻrisida xulosa tayyorlaydi. 15 ish kuni, uzaytirilgan taqdirda 25 ish kuni 2. Ishchi organ xulosasi asosida maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish yoki roʻyxatdan oʻtkazishni rad etish toʻgʻrisida qaror qabul qiladi. 5 ish kuni 3-bosqich Ishchi organ Arizachini maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish rad etilgan taqdirda, bu haqda arizachiga rad etish asoslarini koʻrsatgan holda xabarnoma yuboradi. 1 ish kuni 4-bosqich Arizachi Maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatga oʻtkazishni rad etish asoslarini bartaraf etgan holda takroran ariza beradi. 30 kun Agentlik 1. Takroran berilgan ariza boʻyicha arizachini maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatga oʻtkazish yoki roʻyxatga oʻtkazishni rad etish haqida qaror qabul qiladi. 10 ish kuni 2. Mazkur muddat oʻtganidan soʻng takroran taqdim etilgan arizalarni ushbu Nizomda belgilangan tartibda umumiy asoslarda koʻrib chiqadi. belgilangan muddatda 5-bosqich Ishchi organ 1. Maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish toʻgʻrisida qaror qabul qilingan taqdirda, tegishli maʼlumotlarni reyestrga kiritadi va arizachiga xabarnoma yuboradi. 1 ish kuni 2. Arizachini maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish toʻgʻrisidagi qaror bilan yozma ravishda tanishtiradi hamda maxsus rejimning talablari va shartlariga rioya qilinmagan taqdirda, maxsus rejim ishtirokchisi maqomidan mahrum qilinishi toʻgʻrisida ogohlantiradi. 3 ish kuni 6-bosqich Maxsus rejim ishtirokchisi Oʻzgartirilgan, nomi yoki joylashgan yeri (pochta manzili) oʻzgargan taqdirda, Agentlikka koʻrsatib oʻtilgan maʼlumotlarni tasdiqlovchi tegishli hujjatlarni ilova qilgan holda ariza beradi. 5 ish kuni Agentlik Arizani qabul qilgandan soʻng reyestrga tegishli oʻzgartirishlarni kiritadi. 1 ish kuni 7-bosqich Agentlik Mazkur Nizomda koʻrsatilgan holatlar aniqlangan taqdirda, maxsus rejim ishtirokchisini maqomidan mahrum qilish toʻgʻrisida qaror qabul qiladi. 3 ish kuni Ishchi organ Ishchi organ maxsus rejim ishtirokchisi maqomidan mahrum qilish toʻgʻrisidagi qaror asosida reyestrga tegishli maʼlumotlarni kiritadi hamda bu haqda tegishli yuridik shaxsni xabardor qiladi. 1 ish kuni

Kapital bozori sohasida “Tartibga solish qumdoni” maxsus huquqiy rejimini taqdim qilish tartibi toʻgʻrisidagi nizomga 2-ILOVA

Kapital bozori sohasida “Tartibga solish qumdoni” maxsus huquqiy rejimi doirasida chet ellik ishtirokchilarning tan olingan xorijiy yurisdiksiyalar

T/r Xorijiy yurisdiksiya nomi 1. Avstraliya 2. Avstriya 3. Armaniston 4. Belgiya 5. Buyuk Britaniya 6. Vengriya 7. Germaniya 8. Gonkong 9. Gretsiya 10. Gruziya 11. Daniya 12. Irlandiya 13. Islandiya 14. Ispaniya 15. Italiya 16. Xitoy 17. Kanada 18. Janubiy Koreya 19. Latviya 20. Litva 21. Lyuksemburg 22. Niderlandiya 23. Yangi Zelandiya 24. Norvegiya 25. Polsha 26. Portugaliya 27. Singapur 28. Sloveniya 29. Slovakiya 30. Amerika Qoʻshma Shtatlari 31. Turkiya 32. Finlyandiya 33. Fransiya 34. Chexiya 35. Shvetsiya 36. Shveysariya 37. Estoniya 38. Yaponiya

Kapital bozori sohasida “Tartibga solish qumdoni” maxsus huquqiy rejimini taqdim qilish tartibi toʻgʻrisidagi nizomga 3-ILOVA

‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ARIZA 1.‎ Yuridik shaxsning (arizachining) nomi: 2.‎ Yuridik manzili (pochta manzili): 3.‎ Elektron pochta manzili: 4.‎ Telefon raqami: 5.‎ Soliq toʻlovchining identifikatsiya raqami (STIR) (agar mavjud boʻlsa) : 6.‎ Xizmat koʻrsatuvchi banki: 7.‎ Rahbarining familiyasi va ismi: 8.‎ Arizani topshirishga vakolatli shaxsning familiyasi va ismi, telefon raqami, elektron pochta manzili: ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ Sizdan kapital bozori “Tartibga solish qumdoni” maxsus huquqiy rejimi doirasida ‎________________________________________________________________________ (murojaat maqsadi: maxsus rejim ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtish) ruxsat berishingizni soʻraymiz. ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ Arizaga quyidagilar ilova qilinadi: ‎1. Anketa ___ varaqda; ‎2. Yuridik shaxs (arizachi) ustavi va boshqa taʼsis hujjatlarining nusxasi; ‎3. Yuridik shaxs roʻyxatdan oʻtgan joydagi qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga soluvchi davlat organi tomonidan berilgan litsenziya yoki ruxsat etish xususiyatiga ega hujjatning nusxasi, shuningdek agar mavjud boʻlsa, litsenziyalar va ruxsat etish xususiyatiga ega hujjat reyestrining tegishli rasmiy manbasiga havola; ‎4. Yuridik shaxsning rahbariyati (rahbar, uning oʻrinbosarlari) va taʼsischilari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ Yuridik shaxs rahbarining imzosi ‎20___ yil “___”____________ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

Kapital bozori sohasida “Tartibga solish qumdoni” maxsus huquqiy rejimini taqdim qilish tartibi toʻgʻrisidagi nizomga 4-ILOVA

Kapital bozori sohasida “Tartibga solish qumdoni” maxsus huquqiy rejimi ishtirokchisi sifatida roʻyxatdan oʻtkazish uchun arizachining

1-bob. Arizachi haqidagi maʼlumotlar

Yuridik shaxsning (arizachining) nomi Joylashgan joyi (manzili) Telefon raqami Elektron pochta manzili Rasmiy veb-sayti Yuridik shaxs (arizachi) roʻyxatdan oʻtgan davlat Doimiy faoliyat yuritish joyi Yuridik shaxsning (arizachining) davlat roʻyxatidan oʻtgan sanasi (kun/oy/yil) va raqami

2-bob. Arizachining faoliyati bilan bogʻliq maʼlumotlar

1. Arizachi toʻgʻrisidagi maʼlumotlar, shu jumladan tashkilot tuzilmasi, ilgari erishilgan yutuqlar va faoliyat profili 2. Arizachining yirik aksiyadorlari (aksiyalarining/ulushlarining kamida 25 foiziga egalik qiluvchi) va ijro organi/boshqaruv aʼzolarining (boshqaruv raisi, bosh direktor, direktorlar) sohadagi bilim va tajriba toʻgʻrisidagi maʼlumotlar 3. Arizachining moliyaviy holati toʻgʻrisidagi maʼlumotlar (oxirgi moliyaviy yil holatiga arizachining moliyaviy hisobotning xalqaro standartlariga muvofiq auditorlik tekshiruvidan oʻtkazilgan yillik moliyaviy hisoboti boʻyicha) 4. Arizachining roʻyxatdan oʻtgan tan olingan xorijiy yurisdiksiyadagi litsenziya yoki ruxsat etish xususiyatiga ega hujjatlari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar

3-bob. Kapital bozori sohasida “Tartibga solish qumdoni” maxsus rejimi doirasida amalga oshirilishi moʻljallangan faoliyat haqidagi maʼlumotlar

1. Amalga oshirilishi moʻljallangan faoliyat haqidagi maʼlumotlar, shu jumladan, arizachining mazkur faoliyatni amalga oshirish boʻyicha boshqa bozorlardagi tajribasi va kapital bozorining rivojlanishiga yordam berishi toʻgʻrisidagi obyektiv tahlil 2. Amalga oshirilishi moʻljallangan faoliyat boʻyicha xizmatlar koʻrsatish tartibini koʻrsatib bering: arizachi, uning mijozlari va biznes sheriklari (agar mavjud boʻlsa) oʻrtasidagi oʻzaro munosabatlar va pul aylanmalari; arizachi mijozlarining mablagʻlari va qimmatli qogʻozlari joylashtiriladigan va saqlanadigan tashkilot. 3. Arizachi tomonidan faoliyatni amalga oshirish uchun foydalaniladigan texnik tizimlar va yechimlari 4. Amalga oshirilishi moʻljallangan faoliyat boshlashning taxminiy sanasi

4-bob. Deklaratsiyalash

1. Arizachi: har qanday jinoyat uchun tergovda qatnashgan, ayblanayotgan, sudlangan yoxud har qanday jinoiy taʼqib ostida boʻlganmi yoki hozirda mavjudmi yoxud soʻnggi 5 yil ichida tan olingan xorijiy yurisdiksiyadagi biron bir tartibga soluvchi yoki litsenziyalovchi organ tomonidan intizomiy javobgarlikka tortilganmi?  Xa  Yoʻq 2. Arizachi hozirda yoki oldin: bankrot, faoliyati tugatilgan yoki sud nazorati ostida boʻlganmi; unga nisbatan bankrotlik, likvidatsiya yoki sud nazorati tartib-taomillari qoʻllanilmoqdami?  Xa  Yoʻq (Yuqorida koʻrsatib oʻtilgan savollarga ijobiy javob berilgan taqdirda, quyida batafsil maʼlumotlar koʻrsatilishi lozim)

 Mazkur anketa va unga ilova qilingan hujjatlardagi maʼlumotlarning haqiqiyligi va toʻgʻriligini hamda notoʻgʻri yoki buzib koʻrsatilgan maʼlumotlar berilmaganligini tasdiqlayman.

 Arizam qanoatlantilganidan keyin taqdim etgan hujjatlarimda notoʻgʻri yoki buzib koʻrsatilgan maʼlumotlar aniqlangan taqdirda, maxsus rejim ishtirokchisi maqomidan mahrum etilishim mumkinligini tushunaman.

Vakolatli shaxsning ismi Lavozimi Telefon raqami Email Vakolatli shaxsning imzosi Sana: Qoʻshimcha aloqa uchun shaxs (agar yuqoridagidan farq qilsa) Lavozimi Telefon raqami Email

Kapital bozori sohasida “Tartibga solish qumdoni” maxsus huquqiy rejimini taqdim qilish tartibi toʻgʻrisidagi nizomga 5-ILOVA

Yuridik shaxsning (arizachining) rahbariyati (rahbari va oʻrinbosarlari) va taʼsischilari haqidagi

1-jadval T/r Yuridik shaxsning rahbariyati (rahbari va oʻrinbosarlari) Lavozimi Familiyasi, ismi Fuqaroligi Shaxsini tasdiqlovchi hujjat Hujjat turi Seriya va raqami Berilgan vaqti va amal qilish muddati Kim tomonidan berilgan 1 2 3 4 5 6 7

2-jadval T/r Yuridik shaxsning taʼsischilari Familiyasi, ismi yoki yuridik shaxs nomi Ulush miqdori Fuqaroligi ( jismoniy shaxslar uchun ) yoki davlat roʻyxatidan oʻtgan joyi ( yuridik shaxslar uchun ) Shaxsini tasdiqlovchi hujjat yoki davlat roʻyxatdan oʻtkazilganligi haqidagi guvohnoma Hujjat turi Seriya va raqami Berilgan vaqti va amal qilish muddati Kim tomonidan berilgan 1 2 3 4 5 6 7

Direktor D. LI

Toshkent sh.,

2023-yil 26-dekabr,

104-son

(Qonunchilik maʼlumotlari milliy bazasi, 30.01.2024-y., 10/24/3493/0074-son; 06.04.2026-y., 10/26/3493-1/0318-son)

lex.uz

директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан

Приказ

ПОЛОЖЕНИЕ

СХЕМА

ПЕРЕЧЕНЬ

АНКЕТА

СВЕДЕНИЯ

Об утверждении Положения о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

В соответствии с постановлениями Президента Республики Узбекистан от 27 июля 2017 года № ПП-3150 « Об организации деятельности Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан » и от 2 сентября 2023 года № ПП-291 « О дополнительных мерах по развитию рынка капитала » приказываю:

1. Утвердить Положение о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала согласно приложению .

2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу директора Национального агентства перспективных проектов от 26 декабря 2023 года № 104

о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

Настоящее Положение определяет порядок предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала (далее — специальный режим), регистрации участников специального режима и осуществления мониторинга их деятельности, лишения статуса участника специального режима, а также ведения реестра участников специального режима.

Глава 1. Основные положения

1. В настоящем Положении применяются следующие основные понятия:

заявитель — юридическое лицо-резидент Республики Узбекистан или юридическое лицо-нерезидент Республики Узбекистан, зарегистрированное в признанной иностранной юрисдикции, обращающееся с заявлением для прохождения регистрации в качестве участника специального режима;

кастодиан — финансовая организация, в том числе банк, действующая за рубежом в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющая учет финансовых инструментов и денежных средств клиентов, подтверждающая права на них, принимающая на себя обязательства по хранению финансовых инструментов клиентов;

специальный режим — создание особых организационно-правовых условий для юридических лиц, внедряющих финансовые инструменты, процедуры и механизмы в сфере рынка капитала;

участник специального режима — юридическое лицо-резидентРеспублики Узбекистан, зарегистрированное в качестве участника специального режима, или юридическое лицо-нерезидент Республики Узбекистан, зарегистрированное в признанной иностранной юрисдикции;

реестр участников специального режима (далее — реестр) — общедоступный информационный ресурс, в котором отображаются сведения о зарегистрированных участниках специального режима;

счет омнибус — вид иностранного номинального счета, открываемого иностранным номинальным держателем в Центральном депозитарии ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО «Узбекская республиканская валютная биржа» (далее — АО «УзРВБ»), на котором количество и стоимость ценных бумаг, принадлежащих всем иностранным бенефициарным владельцам и (или) иностранным номинальным держателям, учитываются в совокупности;

признанная иностранная юрисдикция — иностранная юрисдикция, признанная уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан;

иностранный уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг признанной иностранной юрисдикции;

иностранный клиент — клиент (физическое или юридическое лицо, в том числе другой иностранный номинальный держатель) иностранного номинального держателя, который оказывает услуги клиентам за пределами юрисдикции Республики Узбекистан на основании соответствующего разрешительного документа, выданного иностранным уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

иностранный инвестиционный посредник — инвестиционная компания (инвестиционный или депозитарный банк, брокер или инвестиционный посредник), глобальный кастодиан, кастодиан, банк или иное юридическое лицо, правомочное осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг признанной иностранной юрисдикции, приравниваемой к профессиональной деятельности инвестиционного посредника, определенной Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг»;

иностранный бенефициарный владелец — физическое или юридическое лицо, зарегистрированное или не зарегистрированное в качестве владельца ценных бумаг в учете Центрального депозитария ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО «УзРВБ», но имеющее право прямо или косвенно владеть ценными бумагами или получать от них выгоду и являющееся конечным владельцем ценных бумаг в учете иностранного номинального держателя.

иностранный номинальный держатель — иностранный инвестиционный посредник, иностранный или международный центральный депозитарий ценных бумаг, признанный уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан по итогам консультаций с Центральным банком Республики Узбекистан, имеющий полномочия на осуществление профессиональной деятельности, в том числе:

действовать от имени и по поручению своих иностранных клиентов (иностранных бенефициарных владельцев или иных иностранных номинальных держателей);

осуществлять расчеты с ценными бумагами, если они являются иностранным или международным центральным депозитарием ценных бумаг;

осуществлять расчеты с ценными бумагами и денежными средствами за своих иностранных клиентов на основании расчетов иностранного или международного центрального депозитария ценных бумаг по итогам торгов на иностранных биржах, регулируемых иностранным уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

передавать, регистрировать, вести учет, хранить и (или) подтверждать права на ценные бумаги по поручению или от имени своих иностранных клиентов;

иностранный номинальный счет — вид счета депо, открываемый иностранным номинальным держателем в Центральном депозитарии ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО «УзРВБ» непосредственно на имя одного иностранного бенефициарного владельца в виде прямого индивидуального счета либо в виде счета омнибус;

перевод против оплаты («delivery versus payment») — механизм расчетов по ценным бумагам, который связывает между собой систему переводов ценных бумаг и перевод денежных средств таким образом, чтобы гарантировать, что перевод ценных бумаг осуществляется одновременно с соответствующим платежом;

прямой индивидуальный счет — счет депо, открываемый иностранным номинальным держателем в Центральном депозитарии ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО «УзРВБ» непосредственно от имени и на имя иностранного бенефициарного владельца;

мотивированное суждение — профессиональная оценка, применяемаяуполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в дополнение к требованиям, установленным законодательством, пред-полагающая приоритет фактического содержания над формальным содержа-нием рассматриваемого вопроса. Мотивированное суждение основывается на информации, полученной уполномоченным органом в рамках осуществления надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бу-маг, иной информации, полученной от физических и юридических лиц, меж-дународных организаций, государственных органов, в том числе зарубежных контролирующих органов и организаций, иных открытых источников и имею-щей значение для формирования мотивированного суждения.

1 1 . Если иное не предусмотрено настоящим Положением, в рамках специального режима применяются нормы и положения действующего законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.

2. Регистрация участников специального режима осуществляется уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Национальном агентством перспективных проектов Республики Узбекистан (далее — Агентство) по схеме, согласно приложению № 1 к настоящему Положению.

3. Функции рабочего органа Агентства по приему и рассмотрению заявлений, представленных на регистрацию в качестве участника специального режима, осуществляет Управление развития рынка капитала Агентства (далее — рабочий орган).

4. Рабочий орган:

осуществляет прием и рассмотрение заявлений заявителя на регистрацию в качестве участника специального режима;

по итогам рассмотрения документов, представленных заявителями, вносит руководителю (заместителю) Агентства заключение о регистрации или об отказе в регистрации в качестве участника специального режима;

ведет реестр участников специального режима;

оказывает организационно-правовую и консультативную поддержку участникам специального режима;

вносит предложения руководителю (заместителю) Агентства о лишении статуса участника специального режима.

5. Сбор за рассмотрение заявления и документов, представленных заявителями, а также за регистрацию участника специального режима не взимается.

5 1 . АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (далее — Центральный депозитарий) и АО «Республиканская фондовая биржа «Ташкент» для осуществления действий (операций) в рамках специального режима в соответствии с Указом Президента Республики Узбекистан от 18 декабря 2025 года № ПФ-254 «О дополнительных мерах по улучшению инвестиционного климата на рынке капитала» и постановлением Президента Республики Узбекистан от 2 сентября 2023 года № ПП-291 «О дополнительных мерах по развитию рынка капитала» не требуется регистрироваться в качестве участника специального режима.

Глава 2. Требования и условия регистрации участников специального режима

6. Перечень признанных иностранных юрисдикций, зарегистрированные в которых иностранные участники могут подать заявление на регистрацию в качестве участника специального режима, приведен в приложении № 2 к настоящему Положению.

7. В рамках специального режима на территории Республики Узбекистан запрещается:

осуществление деятельности инвестиционных посредников и иностранного номинального держателя, не имеющих соответствующие лицензии или разрешительные документы уполномоченного государственного органа Республики Узбекистан или уполномоченного органа признанных иностранных юрисдикций;

осуществление иной деятельности, кроме деятельности инвестиционного посредника, предусмотренной законодательством Республики Узбекистан, и деятельности иностранного номинального держателя.

8. Собственниками и руководителями (директорами и заместителями) участников специального режима не могут быть лица, причастные или подозреваемые в причастности к террористической деятельности или распространению оружия массового поражения.

9. В рамках специального режима:

иностранные инвестиционные посредники могут осуществлять деятельность инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан и открывать счета депо;

иностранные номинальные держатели могут открывать счета ценных бумаг и осуществлять свою деятельность в Республике Узбекистан непосредственно или через агента;

иностранным номинальным держателям, в том числе банкам-кастодианам, разрешается открывать счета в Центральном банке Республики Узбекистан в иностранной и национальной валюте, а также счета депо в Центральном депозитарии ценных бумаг;

депозитарный банк (иностранный эмитент глобальных депозитарных расписок, удостоверяющих права в отношении акций эмитентов-резидентов, участвующих в реализации государственных пакетов акций путем IPO/SPO на международных рынках включенных на основании решений Президента Республики Узбекистан), (далее — депозитарный банк) вправе, на основании данных кастодиана, зарегистрированного в качестве участника специального режима, выдавать от своего имени подтверждение-наличия акций эмитентов-резидентов в кастодиане и Центральном депозитарии ценных бумаг;

в рамках программы депозитарных расписок (выпуск, конвертация и отмена) на основе базового актива — ценных бумаг, эмитированных на территории Республики Узбекистан, переводы ценных бумаг без платежа (Free of Payment Transfer) осуществляются Центральным депозитарием ценных бумаг на основании поручений со сменой владельцев (Change of Beneficiary Owner) и не подлежат оформлению в качестве сделки в порядке, установленном законодательством;

юридическим лицам-нерезидентам, продающим (покупающим) ценные бумаги на организованных торгах, разрешается открывать счета в национальной валюте в коммерческих банках Республики Узбекистан;

при выпуске и обращении корпоративных облигаций и проведении по ним расчетов допускается устанавливать стоимость облигаций и производить оплату в иностранной валюте. При этом порядок выпуска, размещения и обращения корпоративных облигаций эмитентов-резидентов Республики Узбекистан определяется Агентством;

иностранные номинальные держатели не считаются бенефициарными владельцами ценных бумаг или денежных средств, учитываемых на их счетах, открытых в Республике Узбекистан;

перевод ценных бумаг с иностранного номинального счета (или на иностранный номинальный счет) путем «поставки ценных бумаг без платежа» (Free of Payment transfer of securities) без смены бенефициарного владельца не считается реализацией (продажей) этих ценных бумаг и не создает налогового обязательства ни для одной из сторон, в том числе для иностранного номинального держателя;

иностранные номинальные держатели осуществляют свою деятельность в Республике Узбекистан без получения отдельной лицензии или соответствующего разрешительного документа, создания филиала или нового юридического лица либо без участия в уставном капитале местного юридического лица в порядке, установленном уполномоченным государственным органом;

квалификационные сертификаты, позволяющие работать с ценными бумагами, выдаваемые работникам иностранных инвестиционных посредников в признанных иностранных юрисдикциях, дают этим работникам право осуществлять в Республике Узбекистан операции с ценными бумагами без получения отдельного квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг в порядке, утверждаемом уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан;

допускается оказание кастодиальных услуг и услуг номинального держания иностранными участниками специального режима юридическим лицам резидентам Республики Узбекистан, включая инвестиционным фондам в отношении выпущенных и принадлежащих им ценных бумаг;

депозитарный банк в отношении ценных бумаг, указанных в абзаце пятом настоящего пункта, вправе открывать счета ценных бумаг в Центральном депозитарии ценных бумаг, а также переводить ценные бумаги с иностранного номинального счета (или на иностранный номинальный счет) путем «поставки ценных бумаг без платежа» (Free of Payment transfer of securities) без смены бенефициарного владельца;

иностранный номинальный держатель ценных бумаг и депозитарный банк вправе осуществлять все права акционера, предоставленные соответствующими акциями, находящимися в его номинальном держании, действуя по поручению, от имени и в интересах своих клиентов — иностранных бенефициарных владельцев и/или иных иностранных номинальных держателей ценных бумаг без каких-либо доверенностей, удостоверяющих его права на представительство от имени таких иностранных бенефициарных владельцев и/или иных иностранных номинальных держателей ценных бумаг. Если в номинальном держании иностранного номинального держателя или депозитарного банка находятся акции одного типа одного эмитента для нескольких клиентов, иностранный номинальный держатель ценных бумаг или депозитарный банк осуществляет права акционера пропорционально количеству акций, принадлежащих каждому клиенту, на основании отдельных поручений, полученных от таких лиц. При этом иностранный номинальный держатель ценных бумаг или депозитарный банк может голосовать раздельно по одному и тому же вопросу повестки дня, пропорционально количеству акций, принадлежащих каждому из таких лиц, если иное не предусмотрено условиями договора номинального держания;

акционерное общество-эмитент с целью последующего уменьшения уставного фонда или перепродажи вправе напрямую приобрести собственные акции у иностранного номинального держателя или депозитарного банка, учитывающих права по таким акциям в интересах иностранных бенефициарных владельцев депозитарных расписок, при условии ведения расчетов и учета в том числе через кастодиан, допущенный к деятельности в рамках специального режима. Для совершения указанной операции эмитенту и депозитарному банку не требуется регистрация в качестве участника специального режима, если действия осуществляются через кастодиан, зарегистрированный в качестве участника специального режима;

споры, относящиеся к корпоративным спорам и возникающие из размещения и обращения ценных бумаг эмитента на зарубежных рынках с использованием депозитарных расписок, а также из исполнения прав и обязанностей эмитента, кастодиана, иностранного номинального держателя, депозитарного банка и владельцев депозитарных расписок или связанные с оспариванием решений органов управления эмитента, могут по соглашению сторон передаваться на рассмотрение международного коммерческого арбитража;

разрешается организация обращения ценных бумаг иностранных эмитентов посредством соответствующей торговой площадки фондовых бирж, либо посредством электронной платформы инвестиционных посредников, получивших лицензию на осуществление своей деятельности на территории Республики Узбекистан, в порядке, установленном уполномоченным государственным органом Республики Узбекистан.

9 1 . Требования к торговым площадкам фондовой биржи и электронной платформе инвестиционного посредника устанавливаются Агентством.

Глава 3. Предоставление и рассмотрение заявления

10. Для регистрации в качестве участника специального режима заявитель подает в Агентство заявление согласно приложению № 3 к настоящему Положению, с предоставлением следующей информации и документов:

анкету согласно приложению № 4 к настоящему Положению;

копию устава и других учредительных документов заявителя;

копию лицензии или соответствующего документа разрешительного характера, а также в случае наличия ссылку на соответствующий официальный источник реестра лицензий или документов разрешительного характера;

сведения о руководстве (руководитель, его заместители) и учредителях заявителя согласно приложению № 5 к настоящему Положению.

Заявление и документы подаются в Агентство в бумажном либо электронном виде на электронную почту Агентства.

11. Документы, предусмотренные пунктом 10 настоящего Положения, должны быть утверждены (подписаны) руководителем заявителя.

Сведения, предоставляемые в электронной форме, должны быть высокого качества и в формате «PDF», «PNG» или «JPEG».

12. После получения заявления Агентство в течение двадцати рабочих дней принимает решение о регистрации или отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима.

В случае необходимости дополнительной проверки заявления и представленных документов, с привлечением соответствующих специалистов, срок рассмотрения заявления может быть продлен руководителем (заместителем) Агентства до десяти рабочих дней по предложению рабочего органа. Заявитель уведомляется об этом в тот же день.

13. Рабочий орган рассматривает заявление и представленные документы в течение пятнадцати рабочих дней, в случае необходимости дополнительного изучения, в течение двадцати пяти рабочих дней, и представляет заключение по результатам рассмотрения руководителю (заместителю) Агентства.

14. Руководитель (заместитель) Агентства принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима в течение пяти рабочих дней со дня предоставления рабочим органом заключения.

15. Заявителю отказывается в регистрации в качестве участника специального режима в случае:

несоответствия критериям, определенным пунктами 7 и 8 настоящего Положения;

представления документов, содержащих недостоверную или искаженную информацию;

наличия сведений об участии или подозрении в участии должностных лиц и учредителей заявителя в экономических преступлениях, а также преступлениях, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, терроризмом и распространением оружия массового уничтожения, а также их финансированием, организованной преступностью, незаконной торговлей наркотиками, коррупцией и информационными технологиями;

совершения заявителями-резидентами Республики Узбекистан нарушений законодательства в сфере рынка ценных бумаг в течение последних 2 лет, предшествующих дате подачи заявления о регистрации в качестве участника специального режима;

применения мотивированного суждение Агентства.

16. В случае отказа в регистрации в качестве участника специального режима, рабочим органом заявителю в срок один рабочий день направляется уведомление с указанием причин отказа.

17. Заявитель, устранив основания для отказа, может повторно направить заявление в течение тридцати дней с даты получения уведомления.

Решение о регистрации или об отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима принимается в течение десяти рабочих дней на основании повторного заявления.

Повторно поданные заявления, по истечение срока, указанного в абзаце первом настоящего пункта, рассматриваются на общих основаниях в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

18. В случае принятия решения о регистрации в качестве участника специального режима, рабочий орган в срок в один рабочий день вносит соответствующую информацию в реестр и направляет уведомление заявителю.

Рабочий орган в течение трех рабочих дней со дня принятия решения о регистрации в письменной форме ознакамливает заявителя с данным решением.

Глава 4. Мониторинг деятельности и лишение статуса участника специального режима

20. Рабочий орган осуществляет постоянный мониторинг за деятельностью и соблюдением требований и условий специального режима участниками специального режима.

21. Участники специального режима ежемесячно, до пятого числа следующего месяца, представляют в Агентство отчеты о своей деятельности согласно форме, утвержденной Агентством.

22. Основаниями для лишения статуса участника специального режима являются:

заявление участника специального режима об отказе от статуса участника специального режима;

предоставление недостоверных сведений в документах, представленных для регистрации в качестве участника специального режима;

признание участника специального режима неплатежеспособным, а также аннулирование его лицензии или соответствующего разрешительного документа;

получение от правоохранительных и иных компетентных органов Республики Узбекистан и зарубежных стран сведений об участии или подозрении в участии должностных лиц и учредителей заявителя в экономических преступлениях, а также преступлениях, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, терроризмом и распространением оружия массового уничтожения, а также их финансированием, организованной преступностью, незаконной торговлей наркотиками, коррупцией и информационными технологиями;

непредставление Агентству отчетов о своей деятельности последовательно два месяца подряд;

нарушение требований и условий, установленных Главой 2 настоящего Положения;

мотивированное суждения Агентства.

23. Агентство в течение трех рабочих дней со дня установления обстоятельств, указанных в пункте 22 настоящего Положения, принимает решение о лишении статуса участника специального режима.

24. Рабочий орган в течение одного рабочего дня с момента принятия решения о лишении статуса участника специального режима вносит соответствующие сведения в реестр и уведомляет об этом юридическое лицо.

25. При лишении статуса участника специального режима иностранного инвестиционного посредника или иностранного номинального держателя, порядок передачи счетов депо другому инвестиционному посреднику или иностранному номинальному держателю регулируется соглашением между ними.

Глава 5. Ведение реестра участников специального режима

26. Рабочий орган ведет реестр, в котором должны быть указаны:

полное наименование участника специального режима, организационно-правовая форма, местонахождение (почтовый адрес), адрес электронной почты, номер телефона;

сведения о лицензии или разрешительных документах, выданных иностранным уполномоченным государственным органам по регулированию рынка ценных бумаг участнику специального режима;

номер и дата регистрации участника специального режима;

основания и дата лишения статуса участника специального режима.

27. Информация, содержащаяся в реестре, размещается на официальном веб-сайте Агентства.

Глава 6. Заключительные положения

28. Заинтересованные лица могут обжаловать в суд решения, принятые Агентством, в установленном порядке.

29. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

регистрации участников специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

Этапы Субъекты Меры Сроки выполнения 1-й этап Заявитель 1. Подготавливает заявления и документы для регистрации в качестве участника специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала (далее — специальный режим). 2. Подает заявление и документы в Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан (далее — Агентство). По желанию 2-й этап Агентство Рассматривает заявление и документы, а также принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима. В течение 20 рабочих дней, 30 рабочих дней в случае продления Агентство 1. Рабочий орган рассматривает заявление и документы, а также готовит заключение о регистрации или отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима. В течение 15 рабочих дней, 25 рабочих дней в случае продления 2. На основании заключения рабочего органа принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации в качестве участника специального режима. В течение 5 рабочих дней 3-й этап Рабочий орган В случае отказа в регистрации в качестве участника специального режима заявителю направляется уведомление с указанием причин отказа. В течение 1 рабочих дней 4-й этап Заявитель Подает заявление повторно, устраняя основания для отказа в регистрации. В течение 30 дней Агентство 1. На основании повторного заявления принимает решение о регистрации или отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима. В течение 10 рабочих дней 2. Заявления, поданные повторно после истечения этого срока, будут рассмотрены на общих основаниях в порядке, установленном настоящим Положением. В течение указанного периода 5-й этап Рабочий орган 1. В случае принятия решения о регистрации в качестве участника специального режима соответствующие сведения будут внесены в реестр и отправлено уведомление заявителю. В течение 1 рабочего дня 2. Информирует заявителя в письменной форме о решении регистрации в качестве участника специального режима и предупреждает о лишении статуса участника специального режима в случае несоблюдения требований и условий специального режима. В течение 3 рабочих дней 6-й этап Участник специального режима В случае изменения имени или места жительства (почтового адреса) подает в Агентство заявление, прилагая соответствующие документы, подтверждающие указанные сведения. В течение 5 рабочих дней Агентство После получения заявления вносит соответствующие изменения в реестр. В течение 1 рабочего дня 7-й этап Агентство В случае установления обстоятельств, указанных в настоящем Положении, принимает решение о лишении статуса участника специального режима. В течение 3 рабочих дней Рабочий орган Рабочий орган на основании принятого решения о лишении статуса участника специального режима вносит соответствующие сведения в реестр и уведомляет об этом юридическое лицо. В течение 1 рабочего дня

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

признанных иностранных юрисдикций в рамках специального правового режима «Регуляторной песочницы» в сфере рынка капитала

№ Наименование иностранной юрисдикции 1. Австралия 2. Австрия 3. Армения 4. Бельгия 5. Великобритания 6. Венгрия 7. Германия 8. Гонконг 9. Греция 10. Грузия 11. Дания 12. Ирландия 13. Исландия 14. Испания 15. Италия 16. Китай 17. Канада 18. Южная Корея 19. Латвия 20. Литва 21. Люксембург 22. Нидерланды 23. Новая Зеландия 24. Норвегия 25. Польша 26. Португалия 27. Сингапур 28. Словения 29. Словакия 30. Соединенные Штаты Америки 31. Турция 32. Финляндия 33. Франция 34. Чехия 35. Швеция 36. Швейцария 37. Эстония 38. Япония

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ЗАЯВЛЕНИЕ ‎ 1.‎ Наименование юридического лица (заявителя): 2.‎ Юридический адрес (почтовый адрес): 3.‎ Адрес электронной почты: 4.‎ Номер телефона: 5.‎ Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (если имеется) : 6.‎ Обслуживающий банк: 7.‎ Фамилия, имя руководителя: 8.‎ Фамилия, имя лица, уполномоченного на подачу заявления, номер телефона, адрес электронной почты: ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ Просим Вас ‎________________________________________________________________________ (цель обращения: регистрация в качестве участника специального режима) в рамках специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала. ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ К заявлению прилагается нижеследующее: ‎1. Анкета на листах. ‎2. Копия устава и других учредительных документов юридического лица (заявителя). ‎3. Копия лицензии или соответствующего разрешительного документа, выданной иностранным государственным органом регулирования рынка ценных бумаг по месту регистрации юридического лица, а также в случае её наличия, ссылка на соответствующий официальный источник реестра лицензии или соответствующих разрешительных документов. ‎4. Сведения о руководстве (руководитель, его заместители) и учредителях юридического лица. ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ Подпись руководителя юридического лица «____» _____________ 20___ год‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4 к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

заявителя для регистрации в качестве участника специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

Глава 1. Информация о заявителе

Название юридического лица (заявителя) Местоположение (адрес) Номер телефона Адрес электронной почты Официальный веб-сайт Страна регистрации юридического лица (заявителя) Постоянное место ведения деятельности Дата (дд/мм/гггг) и номер государственной регистрации юридического лица (заявителя)

Глава 2. Информация о деятельности заявителя

1. Информация о заявителе, включая структура организации, предыдущие достижения и профиль деятельности 2. Сведения о знаниях и опыте работы в данной сфере крупных акционеров заявителя (владеющих не менее 25% его акций/доли) и исполнительного органа/членов правления (председателя правления, генерального директора, директоров) 3. Информация о финансовом положении заявителя (согласно годовому финансовому отчету заявителя, составленному в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности по состоянию на последний финансовый год) 4. Информация о лицензии или разрешительных документах заявителя, зарегистрированных в признанной иностранной юрисдикции

Глава 3. Информация о деятельности, планируемой к осуществлению в рамках специального режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала:

1. Информация о предполагаемой деятельности, включая объективный анализ опыта деятельности заявителя на других рынках и его вклада в развитие рынка капитала 2. Укажите порядок оказания услуг по предполагаемой деятельности: взаимодействия и денежные потоки между заявителем, его клиентами и деловыми партнерами (если таковые имеются); организация, в которой размещаются и хранятся денежные средства и ценные бумаги клиентов заявителя. 3. Технические системы и решения, используемые заявителем для осуществления деятельности 4. Планируемая дата начала предполагаемой деятельности

Глава 4. Декларирование

1. Заявитель: находился или в настоящее время находится под следствием, обвинен, осужден или находится под уголовным преследованием за какое-либо преступление, или подвергался дисциплинарному взысканию со стороны какого-либо регулирующего или лицензирующего органа в признанной иностранной юрисдикции в течение последних 5 лет?  Да  Нет 2. Является ли заявитель в настоящее время или был: банкротом, прекратил деятельность или находился под судебным надзором; в отношении которого применяются процедуры банкротства, ликвидации или судебного надзора?  Да  Нет (В случае положительного ответа на любой из вышеперечисленных вопросов, пожалуйста, укажите подробную информацию ниже)

 Я подтверждаю, что информация в настоящем заявлении и прилагаемых к ней документах верна и правильна и что не было предоставлено никакой ложной или искаженной информации.

 Я понимаю, что меня могут лишить статуса участника специального режима, если в представленных мной документах после одобрения моего заявления будет обнаружена неверная или искаженная информация.

Имя уполномоченного лица Должность Номер телефона Email Подпись уполномоченного лица Дата: Дополнительное контактное лицо (если отличается от вышеуказанного) Должность Контактный номер телефона Email

ПРИЛОЖЕНИЕ № 5 к Положению о порядке предоставления специального правового режима «Регуляторная песочница» в сфере рынка капитала

о руководстве (руководитель и заместители) и учредителях юридического лица (заявителя)

таблица № 1 Руководство (руководитель и заместители) юридического лица Должность Фамилия, имя Гражданство Документ, удостоверяющий личность Вид документа Серия и номер Дата выдачи и срок действия Кем выдан 1 2 3 4 5 6 7

таблица № 2 Учредители юридического лица Фамилия, имя или наименование юридического лица Размер доли Гражданство ( для физических лиц ) или место государственной регистрации ( для юридических лиц ) Документы, удостоверяющие личность или государственную регистрацию Вид документа Серия и номер Дата выдачи и срок действия Кем выдан 1 2 3 4 5 6 7

Директор Д. ЛИ

г. Ташкент,

26 декабря 2023 г.,

№ 104

(Национальная база данных законодательства, 30.01.2024 г., № 10/24/3493/0074; 06.04.2026 г., № 10/26/3493-1/0318 )

lex.uz