📅 2024-yil 8-iyul · Vazirlik va idoralar hujjatlari · Raqamli texnologiyalar vazirligi, Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti
Rasmiy matn. Rasmiy hujjat. Tahririy izohlar kiritilmagan.
UzbekAI
📅 2024 йил 8 июль · Вазирлик ва идоралар ҳужжатлари · Рақамли технологиялар вазирлиги, Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаменти
Расмий матн. Расмий ҳужжат. Таҳририй изоҳлар киритилмаган.
📅 8 июля 2024 г. · Документы министерств и ведомств · Министерства цифровых технологий Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре
Официальный текст. Официальный документ. Редакционные примечания не включены.
📅 8 July 2024 · Ministry and agency documents · Raqamli texnologiyalar vazirligi, Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti
Official text. Official document. Editorial notes are not included.
Ўзбекистон Республикаси рақамли технологиялар вазирлиги, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаментининг
Қарори
ЎЗГАРТИРИШ ВА ҚЎШИМЧАЛАР
«Почта алоқаси операторлари, провайдерлари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларини тасдиқлаш тўғрисида»ги қарорга ўзгартириш ва қўшимчалар киритиш ҳақида
Ўзбекистон Республикасининг «Почта алоқаси тўғрисида»ги Қонунига мувофиқ Ўзбекистон Республикаси Рақамли технологиялар вазирлиги ҳамда Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаменти қарор қилади:
1. Ўзбекистон Республикаси Ахборот технологиялари ва коммуникацияларини ривожлантириш вазирлиги ҳамда Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаментининг 2018 йил 5 июлдаги 176-мҳ ва 28-сон «Почта алоқаси операторлари, провайдерлари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларини тасдиқлаш тўғрисида»ги қарорига (рўйхат рақами 3061, 2018 йил 28 август) (Қонун ҳужжатлари маълумотлари миллий базаси, 29.08.2018 й., 10/18/3061/1807-сон) иловага мувофиқ ўзгартириш ва қўшимчалар киритилсин.
2. Мазкур қарор расмий эълон қилинган кундан эътиборан кучга киради.
Ўзбекистон Республикаси Рақамли технологиялар вазирлигининг 2024 йил 8 июлдаги 268-мҳ-сон ва Бош прокуратураси ҳузуридаги иқтисодий жиноятларга қарши курашиш Департаментининг 2024 йил 1 июлдаги 20-сон қарорига ИЛОВА
«Почта алоқаси операторлари, провайдерлари учун жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларини тасдиқлаш тўғрисида»ги қарорга киритилаётган
1. Қарор номи ва 1-банддаги «Почта алоқаси операторлари, провайдерлари» деган сўзлар «Почта алоқаси миллий оператори» деган сўзлар билан алмаштирилсин.
2. Қоидаларда :
1) номидаги «Почта алоқаси операторлари, провайдерлари» деган сўзлар «Почта алоқаси миллий оператори» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
2) муқаддимаси ва 2-илованинг 2-банди «а» кичик бандидаги «почта алоқаси операторлари, провайдерлари» деган сўзлар «почта алоқаси миллий оператори» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
3) 1-бандда :
учинчи хатбошиси қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«ички назорат — почта алоқаси миллий операторининг пул маблағларининг почта ўтказмаларини жўнатишни амалга оширувчи, фойдаланувчиларни лозим даражада текшириш, жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш билан боғлиқ таваккалчиликларни бошқариш, шубҳали операцияларни аниқлаш ҳамда террорчилик фаолиятида ёки оммавий қирғин қуролларини тарқатишда иштирок этувчи ёхуд иштирок этишда гумон қилинаётган шахслар билан боғлиқ бўлган операцияларни аниқлашга доир фаолияти;»;
ўн учинчи хатбошидаги «операторлари, провайдерлари» деган сўзлар «миллий оператори» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
ўн еттинчи хатбошидаги «операторлари, провайдерларида» деган сўзлар «миллий операторида» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
ўн тўққизинчи хатбошиси қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«пул маблағларининг почта ўтказмаси (бундан буён матнда пул ўтказмаси деб юритилади) — почта жўнатмаси бўлиб, жўнатувчи унинг воситасида ўзи почта алоқаси миллий операторига тўлаган пул маблағлари суммасини адресатга тўлашни топширади;»;
йигирма бешинчи хатбошисидаги «операторлари, провайдерларининг» деган сўзлар «миллий операторининг» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
йигирма саккизинчи хатбошидаги «ташкилотлар.» деган сўз «ташкилотлар;» деган сўз билан алмаштирилсин;
қуйидаги мазмундаги хатбоши билан тўлдирилсин:
«юридик шахсни ташкил этмаган чет эл тузилмаси — чет давлатнинг қонунчилик ҳужжатларига мувофиқ юридик шахс ташкил этмаган ҳолда ташкил этилган ва ўз иштирокчиларининг (пайчиларнинг, ишонч билдирувчиларнинг ёки бошқа шахсларнинг) ёхуд бошқа бенефициарларнинг манфаатларини кўзлаб даромад (фойда) олишга қаратилган фаолиятни амалга ошириш ҳуқуқига эга бўлган ташкилий тузилмадир (фондлар, шерикликлар, ширкатлар, трастлар, жамоавий инвестициялар ва (ёки) ишончли бошқарувнинг бошқа шакллари).»;
4) 2-банднинг учинчи хатбошиси қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«почта алоқаси миллий операторининг жиноий фаолиятга қасддан ёки қасддан бўлмаган ҳолда жалб этилишига йўл қўймаслик;»;
5) 4-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«4. Почта алоқаси миллий оператори томонидан ички назорат тизими унинг иш жиҳатлари, фойдаланувчилар ва уларнинг операциялари билан боғлиқ таваккалчилик даражасини ҳисобга олган ҳолда ташкил этилади.»;
6) 5-бандда :
биринчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«5. Почта алоқаси миллий оператори ички назорат тизимининг тегишли тузилмасини ташкил этиши керак.»;
иккинчи хатбошидаги «почта алоқаси оператори, провайдери» деган сўзлар «почта алоқаси миллий оператори» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
7) 6-бандда :
биринчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«6. Ички назорат тизими тузилмаси миллий операторининг тегишли бўлинмаси ёки масъул ходимлари, шунингдек почта алоқаси ходимларидан иборат.»;
иккинчи хатбошидаги «почта алоқаси оператори, провайдери» деган сўзлар «почта алоқаси миллий оператори» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
қуйидаги мазмундаги хатбоши билан тўлдирилсин:
«Ички назорат тизими тузилмаси раҳбари олий маълумотга ва почта алоқаси миллий операторининг пул ўтказмалари билан боғлиқ бўлинмасини бошқариш бўйича камида икки йиллик иш тажрибасига ёки ички назорат тизими тузилмасида камида бир йиллик иш стажига эга бўлиши керак.»;
8) 8-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«8. Ички назорат тизимининг тузилмаси раҳбари ва масъул ходимларига малакавий ва ишбилармонлик обрўсига қўйиладиган талаблар жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш соҳасидаги қонунчилик ҳужжатлари талабларини ҳисобга олган ҳолда, почта алоқаси миллий операторининг раҳбари томонидан белгиланади.»;
9) 9-банднинг иккинчи хатбошисидаги «қонун ҳужжатлари» деган сўзлар «қонунчилик ҳужжатлари» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
10) 10-бандда :
бешинчи , саккизинчи ва тўққизинчи хатбошилардаги «почта алоқаси оператори, провайдерининг» деган сўзлар «почта алоқаси миллий операторининг» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
еттинчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«почта алоқаси фаолиятида жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш тўғрисидаги қонунчилик ҳужжатлари, мазкур Қоидалар ва ички қоидалар талабларига риоя қилинмаганлиги бўйича аниқланган камчилик ва қоидабузарликларни бартараф этиш юзасидан почта алоқаси миллий оператор раҳбари кўриб чиқиши учун таклифлар тайёрлайди ва киритади;»;
11) 11-банднинг тўртинчи хатбошисидаги «почта алоқаси оператори, провайдерининг» деган сўзлар «почта алоқаси миллий операторининг» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
12) 13-бандда :
биринчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«13. Почта алоқаси миллий оператори мазкур Қоидалар талабларидан келиб чиққан ҳолда, қуйидагилар акс этган ички қоидаларни ишлаб чиқиши керак:»;
бешинчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«масъул ходимлар томонидан почта алоқаси миллий оператори раҳбарига жиноий фаолиятидан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашишга оид қонунчилик ҳужжатлари бузилиши фактлари тўғрисида ахборот тақдим этиш тартиби;»;
ўзбек тилидаги матн қуйидаги мазмундаги ўн тўртинчи хатбоши билан тўлдирилсин:
«ички назорат тизимининг мақсад ва вазифаларига эришиш мақсадида ички назорат тизими раҳбари, масъул ходимлари ва почта алоқаси ходимлари ўртасида функционал вазифаларни тақсимлаш;»;
ўзбек тилидаги матннинг ўн тўртинчи — ўн олтинчи хатбошилар тегишли равишда ўн бешинчи — ўн еттинчи хатбошилар деб ҳисоблансин;
ўн еттинчи хатбошидаги «почта алоқаси оператори, провайдерининг» деган сўзлар «почта алоқаси миллий операторининг» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
13) қуйидаги мазмундаги 13 1 -банд билан тўлдирилсин:
«13 1 . Почта алоқаси миллий операторининг назорати остида ёки аҳамиятли таъсири доирасида битта ёки бир нечта пул маблағлари ёки бошқа мол-мулк билан боғлиқ операцияларни амалга оширувчи ташкилотлар бўлган тақдирда ички қоидалар гуруҳий ёндашув асосида ишлаб чиқилиши ва қуйидагиларни ўз ичига олиши керак:
жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва (ёки) оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш билан боғлиқ таваккалчиликларни бошқариш ва фойдаланувчиларни лозим даражада текшириш учун зарур бўлган маълумотлар билан алмашиш қоидалари ва тартиб-таомиллари;
комплаэнс назоратни, аудитни ва (ёки) жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва (ёки) оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш функцияларини гуруҳ даражасида таъминлаш, жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва (ёки) оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш мақсадлари учун зарур бўлган ҳолларда филиаллардан ва шўба корхоналардан уларнинг фойдаланувчилари ва операциялари тўғрисидаги маълумотларни олинишини таъминлаш;
махфийликни ва маълумотлардан фойдаланишни етарли даражада ҳимоя қилиш.»;
14) 14-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«14. Почта алоқаси миллий оператори ҳар йили 15-январгача ички назорат тизими тузилмаси раҳбарлари ва масъул ходимларининг рўйхатларини, уларнинг шахсий маълумотларини илова қилинган ҳолда Ўзбекистон Республикаси Рақамли технологиялар вазирлиги ҳамда Инспекцияга тақдим этади.»;
15) 15-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«15. Почта алоқаси миллий оператори ҳар чорак якунидан кейинги ойнинг 5-санасигача жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ишлар тўғрисидаги чораклик ҳисоботларини Инспекцияга тақдим этилади.»;
16) 16-бандда :
биринчи хатбошидаги «Почта алоқаси операторлари, провайдерларининг» деган сўзлар «Почта алоқаси миллий операторининг» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
олтинчи хатбошидаги «почта алоқаси операторлари, провайдерларининг» деган сўзлар «почта алоқаси миллий операторининг» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
17) 17-банднинг биринчи хатбошиси қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«17. Почта алоқаси миллий оператори фойдаланувчиларни лозим даражада текшириш чораларини кўриши керак.»;
18) 20-бандда :
биринчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«20. Почта алоқаси миллий оператори фойдаланувчи ёки бенефициар мулкдорнинг юқори мансабдор шахс, уларнинг оила аъзолари ва юқори мансабдор шахсларга яқин шахслар эканлигини аниқлаш мақсадида таваккалчиликларни бошқариш тизимларидан фойдаланиши шарт ва фойдаланувчини лозим даражада текшириш бўйича мазкур Қоидаларнинг 19-бандида кўрсатиб ўтилган чораларни кўриш билан бирга, фойдаланувчи ёки бенефициар мулкдор сифатида қатнашаётган юқори мансабдор шахсларга нисбатан:»;
бешинчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«Почта алоқаси миллий оператори юқоридаги чораларни юқори мансабдор шахсларнинг оила аъзоларига ёки юқори мансабдор шахсга яқин шахсларга нисбатан ҳам кўриши керак.»;
19) 20 1 -бандда :
биринчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«20 1 . Почта алоқаси миллий оператори мазкур Қоидаларнинг 19-бандидаги учинчи ва тўртинчи хатбошларида назарда тутилган фойдаланувчиларни лозим даражада текшириш бўйича чора-тадбирларни амалга оширган учинчи томонларнинг лозим даражада текшириш натижасига ишониши мумкин. Мазкур ҳолларда фойдаланувчиларни лозим даражада текшириш натижаси бўйича сўнгги жавобгарлик почта алоқаси миллий операторининг зиммасида қолади. Бунда, почта алоқаси миллий оператори:»;
бешинчи ва олтинчи хатбошлари қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«Почта алоқаси миллий оператори мазкур банднинг иккинчи — тўртинчи хатбошиларида назарда тутилган талаблардан бирига риоя қилинмаган тақдирда, фойдаланувчиларни лозим даражада текшириш бўйича чора-тадбирларни мустақил равишда амалга ошириши керак.
Почта алоқаси миллий оператори фойдаланувчи билан иш муносабатларига киришиш тўғрисидаги қарорни ўз таваккалчиликларидан келиб чиқиб, мустақил равишда қабул қилади ҳамда фойдаланувчини лозим даражада текшириш бўйича чора-тадбирларни амалга оширишга ҳақли.»;
20) 22-бандда :
биринчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«22. Фойдаланувчининг операцияларни амалга ошириш тўғрисидаги топшириғи билан бир вақтда ёки кўп маротаба мурожаат қилишида почта алоқаси миллий оператори қуйидагиларни бажаришга мажбур:»;
рус тилидаги матн қуйидаги мазмундаги саккизинчи хатбоши билан тўлдирилсин:
«осуществлять пересылку денежных переводов после надлежащей проверки пользователей.»;
рус тилидаги матнда еттинчи хатбоши саккизинчи хатбоши деб ҳисоблансин;
21) 23-бандда :
биринчи хатбошиси қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«23. Почта алоқаси миллий оператори қуйидаги ҳолларда халқаро пул ўтказмалари билан боғлиқ операцияларга алоҳида эътибор қаратиши ва таҳлил қилиши керак:»;
олтинчи хатбоши чиқариб ташлансин;
еттинчи хатбоши олтинчи хатбоши деб ҳисоблансин;
олтинчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«Жўнатувчилар тўғрисида тўлиқ маълумотлар бўлмаган тақдирда почта алоқаси миллий оператори хорижий давлатларнинг почта алоқаси операторлари, провайдерлари билан тузилган шартномаларга мувофиқ улардан уч иш куни давомида пул маблағларини жўнатувчилар тўғрисида қўшимча ахборот олиш имкониятига эга бўлиши керак. Бундай имконият бўлмаган ҳолда почта алоқаси оператори, провайдери билан шартномани бекор қилиш масаласини кўриб чиқиш зарур.»;
22) 23 1 -бандда :
биринчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«23 1 . Халқаро пул ўтказмаларини жўнатиш бўйича хизматларни кўрсатувчи почта алоқаси миллий оператори қуйидагиларни амалга ошириши лозим:»;
олтинчи хатбошидаги «операторлар, провайдерлар» деган сўзлар «почта алоқаси миллий оператор» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
еттинчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«Агар пул ўтказмаси мазкур бандда белгиланган талабларга жавоб бермаса, почта алоқаси миллий операторига пул ўтказмаларини жўнатиш тақиқланади.»;
23) 27-банднинг иккинчи хатбошиси қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«Агарда кўрилган тегишли чоралар бенефициар мулкдорни аниқлаш имконини бермаса, почта алоқаси миллий оператори фойдаланувчининг раҳбарини идентификация қилиши ва унинг шахсини текшириш юзасидан ўринли чораларни кўриши керак.»;
24) қуйидаги мазмундаги 27 1 ва 27 2 -бандлар билан тўлдирилсин:
«27 1 . Юридик шахсни ташкил этмаган чет эл тузилмаларига нисбатан ушбу Қоидалар билан юридик шахслар учун белгиланган талаблар қўлланилади.
27 2 . Почта алоқаси миллий операторининг чет элдаги шуъба корхоналари ва филиаллари агарда улар жойлашган мамлакатнинг қонунчилик ҳужжатларида почта алоқаси миллий операторининг ички қоидаларига нисбатан енгилроқ ички назорат чоралари белгиланган бўлса, улар жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш борасидаги чора-тадбирларни амалга оширишда почта алоқаси миллий операторининг ички қоидаларига риоя қилишлари керак.»;
25) қуйидаги мазмундаги 28 1 -банд билан тўлдирилсин:
«28 1 . Почта алоқаси миллий оператори фойдаланувчилардан олинган ахборот (ҳужжатлар) ишончлилигига шубҳалар мавжуд бўлганда, ушбу ахборотни (ҳужжатларни) текшириш (верификациялаш) чораларни кўришлари лозим. Бундай ҳолатларда, почта алоқаси миллий оператори тегишли ташкилотларга фойдаланувчилар ҳақидаги ахборотнинг (ҳужжатларнинг) ишончлилигини (ҳақиқийлигини) аниқлаштириш учун мурожаат қилишга ҳақли.»;
26) 30-банднинг иккинчи хатбошиси қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«Фойдаланувчи, бенефициар мулкдор ёки операция иштирокчиларининг барча идентификация маълумотлари Рўйхатга киритилган шахс билан тўлиқ мос келганлиги аниқланган ҳолда, почта алоқаси миллий оператори мазкур Қоидаларнинг 8-бобида белгиланган чораларни кўриши керак.»;
27) 31-бандда :
биринчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«31. Почта алоқаси миллий оператори қуйидаги ҳолларда фойдаланувчига операцияларни амалга оширишни рад этиши лозим:»;
еттинчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«Бундай ҳолларда почта алоқаси миллий оператори махсус ваколатли давлат органига хабар юбориши керак.»;
28) 33-бандда :
биринчи ва иккинчи хатбошилари қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«33. Жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш ва терроризмни молиялаштириш юзасидан эҳтимол тутилган таваккалчиликларни ўрганишни, таҳлил қилишни ва аниқлашни почта алоқаси миллий оператори ўз фаолиятида тизимли равишда, йилига камида бир марта амалга ошириши, ўрганиш натижаларини ҳужжатлар билан қайд этиши ҳамда аниқланган таваккалчиликларни камайтиришга доир тегишли чораларни кўриши шарт.
Почта алоқаси миллий оператори таваккалчилик даражаси ҳамда уни пасайтиришнинг талаб этиладиган даражасини аниқлаши, таваккалчилик тури ва даражасига қараб тегишли чора-тадбирлар дастурини ишлаб чиқиши ва амалга ошириши керак.»;
29) 35-банди қуйидаги мазмундаги «и 1 » кичик банд билан тўлдирилсин:
«и 1 ) юридик шахсни ташкил этмаган чет эл тузилмаси;»;
30) 36 — 38-бандлар қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«36. Операция юқори даражадаги таваккалчилик тоифасига киритилган тақдирда, почта алоқаси миллий оператори ушбу фойдаланувчига нисбатан лозим даражада текширишнинг кучайтирилган чора-тадбирларини кўриши ва доимий мониторинг қилиб бориши шарт.
37. Фойдаланувчи томонидан амалга оширилаётган операцияларнинг хусусияти ўзгаришига қараб, почта алоқаси миллий оператор фойдаланувчини лозим даражада текшириш натижалари бўйича тўпланган маълумотларни ҳисобга олган ҳолда таваккалчилик хавфи даражасини қайта кўриб чиқиши лозим
38. Почта алоқаси миллий оператори ички қоидаларда белгиланган тартибда юқори таваккалчилик даражаси тоифасига киритилган барча фойдаланувчиларнинг ҳисобини юритиши керак. Юқори таваккалчилик даражаси тоифасига киритилган барча фойдаланувчилар тўғрисидаги маълумотлар махсус журналга киритилади.»;
31) 39-бандда :
биринчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«39. Почта алоқаси миллий оператори жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштириш, терроризмни молиялаштириш ва (ёки) оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштириш мақсадида технологик ютуқлардан фойдаланилишининг олдини олишга қаратилган чораларни кўриши керак. Ушбу мақсадда почта алоқаси миллий оператори:»;
бешинчи ва олтинчи хатбошиларидаги «почта алоқаси оператори, провайдерининг» деган сўзлар «почта алоқаси миллий операторининг» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
еттинчи хатбошидаги «почта алоқаси оператори, провайдери» деган сўзлар «почта алоқаси миллий оператори» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
32) 40 1 -банднинг иккинчи хатбошиси қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«Почта алоқаси миллий оператори махсус ваколатли давлат органи билан келишилган ҳолда Ўзбекистон Республикаси Рақамли технологиялар вазирлиги томонидан ишлаб чиқиладиган ва тавсиявий характерга эга бўлган услубий қўлланмалар асосида шубҳали операцияларни дастлабки аниқлаш индикаторлари тизимини йўлга қўйиши мумкин.»;
33) 48 ва 49-бандлардаги «почта алоқаси оператори, провайдери» деган сўзлар «почта алоқаси миллий оператори» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
34) 50-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«50. Почта алоқаси миллий оператори операцияларни амалга оширишда улар иштирокчиларининг идентификация маълумотларини Рўйхат билан солиштириши шарт.»;
35) 52-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«52. Рўйхатга киритилган шахснинг операцияси тўхтатиб турилганда ва (ёки) пул маблағлари ишга солинмай тўхтатиб қўйилганда почта алоқаси миллий оператори ишга солмай тўхтатиб қўйилган пул маблағларининг миқдорини кўрсатган ҳолда махсус ваколатли давлат органига шубҳали операция тўғрисида уч соатдан кечиктирмай хабар юбориши лозим.»;
36) 55-банддаги «Почта алоқаси операторлари, провайдерлари» деган сўзлар «Почта алоқаси миллий оператори» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
37) 58-банднинг биринчи хатбошиси қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«58. Почта алоқаси миллий оператори фақат махсус ваколатли давлат органидан қуйидагилар тўғрисида тегишли ахборотни олган ҳолдагина ишга солмай тўхтатиб қўйилган пул маблағларидан фойдаланишга рухсат беради ва тўхтатиб турилган операция ўтказилишини тиклайди:»;
38) 59-банддаги «Почта алоқаси операторлари, провайдерларининг» деган сўзлар «Почта алоқаси миллий операторининг» деган сўзлар билан алмаштирилсин
39) 60-банддаги «почта алоқаси операторлари, провайдерларининг» деган сўзлар «почта алоқаси миллий операторининг» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
40) 61-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«61. Почта алоқаси миллий оператори махсус ваколатли давлат органининг ёзма сўровлари бўйича қўшимча ахборотни тақдим этади.»;
41) 61 1 -банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«61 1 . П очта алоқаси миллий оператори махсус ваколатли давлат органининг кўрсатмасига асосан жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш чораларини кўриш мақсадида пул маблағлари билан боғлиқ операцияларни ўз вақтида ва фойдаланувчини олдиндан хабардор қилмасдан ўттиз иш кунидан кўп бўлмаган муддатга тўхтатиб қўйиши шарт.»;
42) 63-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«63. Почта алоқаси миллий оператори пул маблағлари билан боғлиқ операциялар тўғрисидаги ахборотни, шунингдек фойдаланувчиларни лозим даражада текшириш бўйича идентификациялаш маълумотлари ҳамда материалларини, шу жумладан иш ёзишмаларини ва ўтказилган ҳар қандай таҳлил натижаларини қонунчилик ҳужжатларида белгиланган муддатлар мобайнида, лекин операция амалга оширилганидан ёки фойдаланувчи билан муносабатлар тўхтатилганидан кейин беш йилдан кам бўлмаган муддатда сақлаши шарт.»;
43) 67-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«67. Почта алоқаси миллий оператори жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш билан боғлиқ бўлган ахборотга кириш имкониятини чеклайди, унинг тарқалиб кетмаслигини таъминлайди ҳамда юридик ва жисмоний шахсларга уларнинг операциялари ҳақида махсус ваколатли давлат органига хабар берилганлиги тўғрисида маълум қилиш ҳуқуқига эга эмас.
Почта алоқаси миллий оператори ички назорат вазифаларини бажариш жараёнида олинган ахборотнинг унинг ходимлари томонидан ошкор қилинмаслигини (ёки шахсий мақсадда ёхуд учинчи шахслар манфаатларида фойдаланмаслигини) таъминлайди.»;
44) 68-бандда :
биринчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«68. Почта алоқаси миллий оператори ички ва ташқи вазиятларнинг ўзгаришини инобатга олган ҳолда, ички назорат тизимини доимий равишда мониторинг қилади ва самарадорлигини баҳолаб боради, шунингдек самарали ишлашини таъминлаш учун заруратга қараб уни мустаҳкамлайди.»;
иккинчи хатбошидаги «почта алоқаси оператори, провайдерининг» деган сўзлар «почта алоқаси миллий операторининг» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
45) 69-бандда :
биринчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«69. Почта алоқаси миллий оператори томонидан мазкур қоидаларга риоя этилиши устидан мониторинг ва назорат Инспекция, зарур ҳолларда махсус ваколатли давлат органи билан биргаликда амалга оширилади.»;
иккинчи хатбошидаги «почта алоқаси оператори, провайдерининг» деган сўзлар «почта алоқаси миллий операторининг» деган сўзлар билан алмаштирилсин;
46) 71-банд қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«71. Почта алоқаси миллий оператори, шу жумладан почта алоқаси миллий операторининг раҳбари, ички назорат тизими тузилмасининг раҳбари ва масъул ходимлари ҳамда почта алоқаси ишчилари мазкур Қоидаларни бузганлиги учун қонунчилик ҳужжатларига мувофиқ жавобгар бўлади.»
Рақамли технологиялар вазири Ш. ШЕРМАТОВ
Бош прокуратура ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаменти бошлиғи С. СОХИБНАЗАРОВ
Тошкент ш.,
2024 йил 8 июль,
Тошкент ш.,
2024 йил 1 июль,
268-мҳ-сон
20-сон
Oʻzbekiston Respublikasi raqamli texnologiyalar vazirligi, Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining
Qarori
OʻZGARTIRISH VA QOʻSHIMCHALAR
“Pochta aloqasi operatorlari, provayderlari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalarini tasdiqlash toʻgʻrisida”gi qarorga oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritish haqida
Oʻzbekiston Respublikasining “Pochta aloqasi toʻgʻrisida”gi Qonuniga muvofiq Oʻzbekiston Respublikasi Raqamli texnologiyalar vazirligi hamda Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti qaror qiladi:
1. Oʻzbekiston Respublikasi Axborot texnologiyalari va kommunikatsiyalarini rivojlantirish vazirligi hamda Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 5-iyuldagi 176-mh va 28-son “Pochta aloqasi operatorlari, provayderlari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalarini tasdiqlash toʻgʻrisida”gi qaroriga (roʻyxat raqami 3061, 2018-yil 28-avgust) (Qonun hujjatlari maʼlumotlari milliy bazasi, 29.08.2018-y., 10/18/3061/1807-son) ilovaga muvofiq oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritilsin.
2. Mazkur qaror rasmiy eʼlon qilingan kundan eʼtiboran kuchga kiradi.
Oʻzbekiston Respublikasi Raqamli texnologiyalar vazirligining 2024-yil 8-iyuldagi 268-mh-son va Bosh prokuraturasi huzuridagi iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish Departamentining 2024-yil 1-iyuldagi 20-son qaroriga ILOVA
“Pochta aloqasi operatorlari, provayderlari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalarini tasdiqlash toʻgʻrisida”gi qarorga kiritilayotgan
1. Qaror nomi va 1-banddagi “Pochta aloqasi operatorlari, provayderlari” degan soʻzlar “Pochta aloqasi milliy operatori” degan soʻzlar bilan almashtirilsin.
2. Qoidalarda :
1) nomidagi “Pochta aloqasi operatorlari, provayderlari” degan soʻzlar “Pochta aloqasi milliy operatori” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
2) muqaddimasi va 2-ilovaning 2-bandi “a” kichik bandidagi “pochta aloqasi operatorlari, provayderlari” degan soʻzlar “pochta aloqasi milliy operatori” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
3) 1-bandda :
uchinchi xatboshisi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“ichki nazorat — pochta aloqasi milliy operatorining pul mablagʻlarining pochta oʻtkazmalarini joʻnatishni amalga oshiruvchi, foydalanuvchilarni lozim darajada tekshirish, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish bilan bogʻliq tavakkalchiliklarni boshqarish, shubhali operatsiyalarni aniqlash hamda terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirgʻin qurollarini tarqatishda ishtirok etuvchi yoxud ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar bilan bogʻliq boʻlgan operatsiyalarni aniqlashga doir faoliyati;”;
oʻn uchinchi xatboshidagi “operatorlari, provayderlari” degan soʻzlar “milliy operatori” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
oʻn yettinchi xatboshidagi “operatorlari, provayderlarida” degan soʻzlar “milliy operatorida” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
oʻn toʻqqizinchi xatboshisi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“pul mablagʻlarining pochta oʻtkazmasi (bundan buyon matnda pul oʻtkazmasi deb yuritiladi) — pochta joʻnatmasi boʻlib, joʻnatuvchi uning vositasida oʻzi pochta aloqasi milliy operatoriga toʻlagan pul mablagʻlari summasini adresatga toʻlashni topshiradi;”;
yigirma beshinchi xatboshisidagi “operatorlari, provayderlarining” degan soʻzlar “milliy operatorining” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
yigirma sakkizinchi xatboshidagi “tashkilotlar.” degan soʻz “tashkilotlar;” degan soʻz bilan almashtirilsin;
quyidagi mazmundagi xatboshi bilan toʻldirilsin:
“yuridik shaxsni tashkil etmagan chet el tuzilmasi — chet davlatning qonunchilik hujjatlariga muvofiq yuridik shaxs tashkil etmagan holda tashkil etilgan va oʻz ishtirokchilarining (paychilarning, ishonch bildiruvchilarning yoki boshqa shaxslarning) yoxud boshqa benefitsiarlarning manfaatlarini koʻzlab daromad (foyda) olishga qaratilgan faoliyatni amalga oshirish huquqiga ega boʻlgan tashkiliy tuzilmadir (fondlar, sherikliklar, shirkatlar, trastlar, jamoaviy investitsiyalar va (yoki) ishonchli boshqaruvning boshqa shakllari).”;
4) 2-bandning uchinchi xatboshisi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“pochta aloqasi milliy operatorining jinoiy faoliyatga qasddan yoki qasddan boʻlmagan holda jalb etilishiga yoʻl qoʻymaslik;”;
5) 4-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“4. Pochta aloqasi milliy operatori tomonidan ichki nazorat tizimi uning ish jihatlari, foydalanuvchilar va ularning operatsiyalari bilan bogʻliq tavakkalchilik darajasini hisobga olgan holda tashkil etiladi.”;
6) 5-bandda :
birinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“5. Pochta aloqasi milliy operatori ichki nazorat tizimining tegishli tuzilmasini tashkil etishi kerak.”;
ikkinchi xatboshidagi “pochta aloqasi operatori, provayderi” degan soʻzlar “pochta aloqasi milliy operatori” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
7) 6-bandda :
birinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“6. Ichki nazorat tizimi tuzilmasi milliy operatorining tegishli boʻlinmasi yoki masʼul xodimlari, shuningdek pochta aloqasi xodimlaridan iborat.”;
ikkinchi xatboshidagi “pochta aloqasi operatori, provayderi” degan soʻzlar “pochta aloqasi milliy operatori” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
quyidagi mazmundagi xatboshi bilan toʻldirilsin:
“Ichki nazorat tizimi tuzilmasi rahbari oliy maʼlumotga va pochta aloqasi milliy operatorining pul oʻtkazmalari bilan bogʻliq boʻlinmasini boshqarish boʻyicha kamida ikki yillik ish tajribasiga yoki ichki nazorat tizimi tuzilmasida kamida bir yillik ish stajiga ega boʻlishi kerak.”;
8) 8-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“8. Ichki nazorat tizimining tuzilmasi rahbari va masʼul xodimlariga malakaviy va ishbilarmonlik obroʻsiga qoʻyiladigan talablar jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi qonunchilik hujjatlari talablarini hisobga olgan holda, pochta aloqasi milliy operatorining rahbari tomonidan belgilanadi.”;
9) 9-bandning ikkinchi xatboshisidagi “qonun hujjatlari” degan soʻzlar “qonunchilik hujjatlari” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
10) 10-bandda :
beshinchi , sakkizinchi va toʻqqizinchi xatboshilardagi “pochta aloqasi operatori, provayderining” degan soʻzlar “pochta aloqasi milliy operatorining” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
yettinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“pochta aloqasi faoliyatida jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish toʻgʻrisidagi qonunchilik hujjatlari, mazkur Qoidalar va ichki qoidalar talablariga rioya qilinmaganligi boʻyicha aniqlangan kamchilik va qoidabuzarliklarni bartaraf etish yuzasidan pochta aloqasi milliy operator rahbari koʻrib chiqishi uchun takliflar tayyorlaydi va kiritadi;”;
11) 11-bandning toʻrtinchi xatboshisidagi “pochta aloqasi operatori, provayderining” degan soʻzlar “pochta aloqasi milliy operatorining” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
12) 13-bandda :
birinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“13. Pochta aloqasi milliy operatori mazkur Qoidalar talablaridan kelib chiqqan holda, quyidagilar aks etgan ichki qoidalarni ishlab chiqishi kerak:”;
beshinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“masʼul xodimlar tomonidan pochta aloqasi milliy operatori rahbariga jinoiy faoliyatidan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashishga oid qonunchilik hujjatlari buzilishi faktlari toʻgʻrisida axborot taqdim etish tartibi;”;
oʻzbek tilidagi matn quyidagi mazmundagi oʻn toʻrtinchi xatboshi bilan toʻldirilsin:
“ichki nazorat tizimining maqsad va vazifalariga erishish maqsadida ichki nazorat tizimi rahbari, masʼul xodimlari va pochta aloqasi xodimlari oʻrtasida funksional vazifalarni taqsimlash;”;
oʻzbek tilidagi matnning oʻn toʻrtinchi — oʻn oltinchi xatboshilar tegishli ravishda oʻn beshinchi — oʻn yettinchi xatboshilar deb hisoblansin;
oʻn yettinchi xatboshidagi “pochta aloqasi operatori, provayderining” degan soʻzlar “pochta aloqasi milliy operatorining” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
13) quyidagi mazmundagi 13 1 -band bilan toʻldirilsin:
“13 1 . Pochta aloqasi milliy operatorining nazorati ostida yoki ahamiyatli taʼsiri doirasida bitta yoki bir nechta pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar boʻlgan taqdirda ichki qoidalar guruhiy yondashuv asosida ishlab chiqilishi va quyidagilarni oʻz ichiga olishi kerak:
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish bilan bogʻliq tavakkalchiliklarni boshqarish va foydalanuvchilarni lozim darajada tekshirish uchun zarur boʻlgan maʼlumotlar bilan almashish qoidalari va tartib-taomillari;
komplaens nazoratni, auditni va (yoki) jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish funksiyalarini guruh darajasida taʼminlash, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadlari uchun zarur boʻlgan hollarda filiallardan va shoʻba korxonalardan ularning foydalanuvchilari va operatsiyalari toʻgʻrisidagi maʼlumotlarni olinishini taʼminlash;
maxfiylikni va maʼlumotlardan foydalanishni yetarli darajada himoya qilish.”;
14) 14-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“14. Pochta aloqasi milliy operatori har yili 15-yanvargacha ichki nazorat tizimi tuzilmasi rahbarlari va masʼul xodimlarining roʻyxatlarini, ularning shaxsiy maʼlumotlarini ilova qilingan holda Oʻzbekiston Respublikasi Raqamli texnologiyalar vazirligi hamda Inspeksiyaga taqdim etadi.”;
15) 15-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“15. Pochta aloqasi milliy operatori har chorak yakunidan keyingi oyning 5-sanasigacha jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ishlar toʻgʻrisidagi choraklik hisobotlarini Inspeksiyaga taqdim etiladi.”;
16) 16-bandda :
birinchi xatboshidagi “Pochta aloqasi operatorlari, provayderlarining” degan soʻzlar “Pochta aloqasi milliy operatorining” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
oltinchi xatboshidagi “pochta aloqasi operatorlari, provayderlarining” degan soʻzlar “pochta aloqasi milliy operatorining” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
17) 17-bandning birinchi xatboshisi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“17. Pochta aloqasi milliy operatori foydalanuvchilarni lozim darajada tekshirish choralarini koʻrishi kerak.”;
18) 20-bandda :
birinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“20. Pochta aloqasi milliy operatori foydalanuvchi yoki benefitsiar mulkdorning yuqori mansabdor shaxs, ularning oila aʼzolari va yuqori mansabdor shaxslarga yaqin shaxslar ekanligini aniqlash maqsadida tavakkalchiliklarni boshqarish tizimlaridan foydalanishi shart va foydalanuvchini lozim darajada tekshirish boʻyicha mazkur Qoidalarning 19-bandida koʻrsatib oʻtilgan choralarni koʻrish bilan birga, foydalanuvchi yoki benefitsiar mulkdor sifatida qatnashayotgan yuqori mansabdor shaxslarga nisbatan:”;
beshinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“Pochta aloqasi milliy operatori yuqoridagi choralarni yuqori mansabdor shaxslarning oila aʼzolariga yoki yuqori mansabdor shaxsga yaqin shaxslarga nisbatan ham koʻrishi kerak.”;
19) 20 1 -bandda :
birinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“20 1 . Pochta aloqasi milliy operatori mazkur Qoidalarning 19-bandidagi uchinchi va toʻrtinchi xatboshlarida nazarda tutilgan foydalanuvchilarni lozim darajada tekshirish boʻyicha chora-tadbirlarni amalga oshirgan uchinchi tomonlarning lozim darajada tekshirish natijasiga ishonishi mumkin. Mazkur hollarda foydalanuvchilarni lozim darajada tekshirish natijasi boʻyicha soʻnggi javobgarlik pochta aloqasi milliy operatorining zimmasida qoladi. Bunda, pochta aloqasi milliy operatori:”;
beshinchi va oltinchi xatboshlari quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“Pochta aloqasi milliy operatori mazkur bandning ikkinchi — toʻrtinchi xatboshilarida nazarda tutilgan talablardan biriga rioya qilinmagan taqdirda, foydalanuvchilarni lozim darajada tekshirish boʻyicha chora-tadbirlarni mustaqil ravishda amalga oshirishi kerak.
Pochta aloqasi milliy operatori foydalanuvchi bilan ish munosabatlariga kirishish toʻgʻrisidagi qarorni oʻz tavakkalchiliklaridan kelib chiqib, mustaqil ravishda qabul qiladi hamda foydalanuvchini lozim darajada tekshirish boʻyicha chora-tadbirlarni amalga oshirishga haqli.”;
20) 22-bandda :
birinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“22. Foydalanuvchining operatsiyalarni amalga oshirish toʻgʻrisidagi topshirigʻi bilan bir vaqtda yoki koʻp marotaba murojaat qilishida pochta aloqasi milliy operatori quyidagilarni bajarishga majbur:”;
rus tilidagi matn quyidagi mazmundagi sakkizinchi xatboshi bilan toʻldirilsin:
“osushestvlyat peresilku denejnix perevodov posle nadlejashey proverki polzovateley.”;
rus tilidagi matnda yettinchi xatboshi sakkizinchi xatboshi deb hisoblansin;
21) 23-bandda :
birinchi xatboshisi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“23. Pochta aloqasi milliy operatori quyidagi hollarda xalqaro pul oʻtkazmalari bilan bogʻliq operatsiyalarga alohida eʼtibor qaratishi va tahlil qilishi kerak:”;
oltinchi xatboshi chiqarib tashlansin;
yettinchi xatboshi oltinchi xatboshi deb hisoblansin;
oltinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“Joʻnatuvchilar toʻgʻrisida toʻliq maʼlumotlar boʻlmagan taqdirda pochta aloqasi milliy operatori xorijiy davlatlarning pochta aloqasi operatorlari, provayderlari bilan tuzilgan shartnomalarga muvofiq ulardan uch ish kuni davomida pul mablagʻlarini joʻnatuvchilar toʻgʻrisida qoʻshimcha axborot olish imkoniyatiga ega boʻlishi kerak. Bunday imkoniyat boʻlmagan holda pochta aloqasi operatori, provayderi bilan shartnomani bekor qilish masalasini koʻrib chiqish zarur.”;
22) 23 1 -bandda :
birinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“23 1 . Xalqaro pul oʻtkazmalarini joʻnatish boʻyicha xizmatlarni koʻrsatuvchi pochta aloqasi milliy operatori quyidagilarni amalga oshirishi lozim:”;
oltinchi xatboshidagi “operatorlar, provayderlar” degan soʻzlar “pochta aloqasi milliy operator” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
yettinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“Agar pul oʻtkazmasi mazkur bandda belgilangan talablarga javob bermasa, pochta aloqasi milliy operatoriga pul oʻtkazmalarini joʻnatish taqiqlanadi.”;
23) 27-bandning ikkinchi xatboshisi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“Agarda koʻrilgan tegishli choralar benefitsiar mulkdorni aniqlash imkonini bermasa, pochta aloqasi milliy operatori foydalanuvchining rahbarini identifikatsiya qilishi va uning shaxsini tekshirish yuzasidan oʻrinli choralarni koʻrishi kerak.”;
24) quyidagi mazmundagi 27 1 va 27 2 -bandlar bilan toʻldirilsin:
“27 1 . Yuridik shaxsni tashkil etmagan chet el tuzilmalariga nisbatan ushbu Qoidalar bilan yuridik shaxslar uchun belgilangan talablar qoʻllaniladi.
27 2 . Pochta aloqasi milliy operatorining chet eldagi shuʼba korxonalari va filiallari agarda ular joylashgan mamlakatning qonunchilik hujjatlarida pochta aloqasi milliy operatorining ichki qoidalariga nisbatan yengilroq ichki nazorat choralari belgilangan boʻlsa, ular jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish borasidagi chora-tadbirlarni amalga oshirishda pochta aloqasi milliy operatorining ichki qoidalariga rioya qilishlari kerak.”;
25) quyidagi mazmundagi 28 1 -band bilan toʻldirilsin:
“28 1 . Pochta aloqasi milliy operatori foydalanuvchilardan olingan axborot (hujjatlar) ishonchliligiga shubhalar mavjud boʻlganda, ushbu axborotni (hujjatlarni) tekshirish (verifikatsiyalash) choralarni koʻrishlari lozim. Bunday holatlarda, pochta aloqasi milliy operatori tegishli tashkilotlarga foydalanuvchilar haqidagi axborotning (hujjatlarning) ishonchliligini (haqiqiyligini) aniqlashtirish uchun murojaat qilishga haqli.”;
26) 30-bandning ikkinchi xatboshisi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“Foydalanuvchi, benefitsiar mulkdor yoki operatsiya ishtirokchilarining barcha identifikatsiya maʼlumotlari Roʻyxatga kiritilgan shaxs bilan toʻliq mos kelganligi aniqlangan holda, pochta aloqasi milliy operatori mazkur Qoidalarning 8-bobida belgilangan choralarni koʻrishi kerak.”;
27) 31-bandda :
birinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“31. Pochta aloqasi milliy operatori quyidagi hollarda foydalanuvchiga operatsiyalarni amalga oshirishni rad etishi lozim:”;
yettinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“Bunday hollarda pochta aloqasi milliy operatori maxsus vakolatli davlat organiga xabar yuborishi kerak.”;
28) 33-bandda :
birinchi va ikkinchi xatboshilari quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“33. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish va terrorizmni moliyalashtirish yuzasidan ehtimol tutilgan tavakkalchiliklarni oʻrganishni, tahlil qilishni va aniqlashni pochta aloqasi milliy operatori oʻz faoliyatida tizimli ravishda, yiliga kamida bir marta amalga oshirishi, oʻrganish natijalarini hujjatlar bilan qayd etishi hamda aniqlangan tavakkalchiliklarni kamaytirishga doir tegishli choralarni koʻrishi shart.
Pochta aloqasi milliy operatori tavakkalchilik darajasi hamda uni pasaytirishning talab etiladigan darajasini aniqlashi, tavakkalchilik turi va darajasiga qarab tegishli chora-tadbirlar dasturini ishlab chiqishi va amalga oshirishi kerak.”;
29) 35-bandi quyidagi mazmundagi “i 1 ” kichik band bilan toʻldirilsin:
“i 1 ) yuridik shaxsni tashkil etmagan chet el tuzilmasi;”;
30) 36 — 38-bandlar quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“36. Operatsiya yuqori darajadagi tavakkalchilik toifasiga kiritilgan taqdirda, pochta aloqasi milliy operatori ushbu foydalanuvchiga nisbatan lozim darajada tekshirishning kuchaytirilgan chora-tadbirlarini koʻrishi va doimiy monitoring qilib borishi shart.
37. Foydalanuvchi tomonidan amalga oshirilayotgan operatsiyalarning xususiyati oʻzgarishiga qarab, pochta aloqasi milliy operator foydalanuvchini lozim darajada tekshirish natijalari boʻyicha toʻplangan maʼlumotlarni hisobga olgan holda tavakkalchilik xavfi darajasini qayta koʻrib chiqishi lozim
38. Pochta aloqasi milliy operatori ichki qoidalarda belgilangan tartibda yuqori tavakkalchilik darajasi toifasiga kiritilgan barcha foydalanuvchilarning hisobini yuritishi kerak. Yuqori tavakkalchilik darajasi toifasiga kiritilgan barcha foydalanuvchilar toʻgʻrisidagi maʼlumotlar maxsus jurnalga kiritiladi.”;
31) 39-bandda :
birinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“39. Pochta aloqasi milliy operatori jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida texnologik yutuqlardan foydalanilishining oldini olishga qaratilgan choralarni koʻrishi kerak. Ushbu maqsadda pochta aloqasi milliy operatori:”;
beshinchi va oltinchi xatboshilaridagi “pochta aloqasi operatori, provayderining” degan soʻzlar “pochta aloqasi milliy operatorining” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
yettinchi xatboshidagi “pochta aloqasi operatori, provayderi” degan soʻzlar “pochta aloqasi milliy operatori” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
32) 40 1 -bandning ikkinchi xatboshisi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“Pochta aloqasi milliy operatori maxsus vakolatli davlat organi bilan kelishilgan holda Oʻzbekiston Respublikasi Raqamli texnologiyalar vazirligi tomonidan ishlab chiqiladigan va tavsiyaviy xarakterga ega boʻlgan uslubiy qoʻllanmalar asosida shubhali operatsiyalarni dastlabki aniqlash indikatorlari tizimini yoʻlga qoʻyishi mumkin.”;
33) 48 va 49-bandlardagi “pochta aloqasi operatori, provayderi” degan soʻzlar “pochta aloqasi milliy operatori” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
34) 50-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“50. Pochta aloqasi milliy operatori operatsiyalarni amalga oshirishda ular ishtirokchilarining identifikatsiya maʼlumotlarini Roʻyxat bilan solishtirishi shart.”;
35) 52-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“52. Roʻyxatga kiritilgan shaxsning operatsiyasi toʻxtatib turilganda va (yoki) pul mablagʻlari ishga solinmay toʻxtatib qoʻyilganda pochta aloqasi milliy operatori ishga solmay toʻxtatib qoʻyilgan pul mablagʻlarining miqdorini koʻrsatgan holda maxsus vakolatli davlat organiga shubhali operatsiya toʻgʻrisida uch soatdan kechiktirmay xabar yuborishi lozim.”;
36) 55-banddagi “Pochta aloqasi operatorlari, provayderlari” degan soʻzlar “Pochta aloqasi milliy operatori” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
37) 58-bandning birinchi xatboshisi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“58. Pochta aloqasi milliy operatori faqat maxsus vakolatli davlat organidan quyidagilar toʻgʻrisida tegishli axborotni olgan holdagina ishga solmay toʻxtatib qoʻyilgan pul mablagʻlaridan foydalanishga ruxsat beradi va toʻxtatib turilgan operatsiya oʻtkazilishini tiklaydi:”;
38) 59-banddagi “Pochta aloqasi operatorlari, provayderlarining” degan soʻzlar “Pochta aloqasi milliy operatorining” degan soʻzlar bilan almashtirilsin
39) 60-banddagi “pochta aloqasi operatorlari, provayderlarining” degan soʻzlar “pochta aloqasi milliy operatorining” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
40) 61-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“61. Pochta aloqasi milliy operatori maxsus vakolatli davlat organining yozma soʻrovlari boʻyicha qoʻshimcha axborotni taqdim etadi.”;
41) 61 1 -band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“61 1 . P ochta aloqasi milliy operatori maxsus vakolatli davlat organining koʻrsatmasiga asosan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish choralarini koʻrish maqsadida pul mablagʻlari bilan bogʻliq operatsiyalarni oʻz vaqtida va foydalanuvchini oldindan xabardor qilmasdan oʻttiz ish kunidan koʻp boʻlmagan muddatga toʻxtatib qoʻyishi shart.”;
42) 63-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“63. Pochta aloqasi milliy operatori pul mablagʻlari bilan bogʻliq operatsiyalar toʻgʻrisidagi axborotni, shuningdek foydalanuvchilarni lozim darajada tekshirish boʻyicha identifikatsiyalash maʼlumotlari hamda materiallarini, shu jumladan ish yozishmalarini va oʻtkazilgan har qanday tahlil natijalarini qonunchilik hujjatlarida belgilangan muddatlar mobaynida, lekin operatsiya amalga oshirilganidan yoki foydalanuvchi bilan munosabatlar toʻxtatilganidan keyin besh yildan kam boʻlmagan muddatda saqlashi shart.”;
43) 67-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“67. Pochta aloqasi milliy operatori jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bilan bogʻliq boʻlgan axborotga kirish imkoniyatini cheklaydi, uning tarqalib ketmasligini taʼminlaydi hamda yuridik va jismoniy shaxslarga ularning operatsiyalari haqida maxsus vakolatli davlat organiga xabar berilganligi toʻgʻrisida maʼlum qilish huquqiga ega emas.
Pochta aloqasi milliy operatori ichki nazorat vazifalarini bajarish jarayonida olingan axborotning uning xodimlari tomonidan oshkor qilinmasligini (yoki shaxsiy maqsadda yoxud uchinchi shaxslar manfaatlarida foydalanmasligini) taʼminlaydi.”;
44) 68-bandda :
birinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“68. Pochta aloqasi milliy operatori ichki va tashqi vaziyatlarning oʻzgarishini inobatga olgan holda, ichki nazorat tizimini doimiy ravishda monitoring qiladi va samaradorligini baholab boradi, shuningdek samarali ishlashini taʼminlash uchun zaruratga qarab uni mustahkamlaydi.”;
ikkinchi xatboshidagi “pochta aloqasi operatori, provayderining” degan soʻzlar “pochta aloqasi milliy operatorining” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
45) 69-bandda :
birinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“69. Pochta aloqasi milliy operatori tomonidan mazkur qoidalarga rioya etilishi ustidan monitoring va nazorat Inspeksiya, zarur hollarda maxsus vakolatli davlat organi bilan birgalikda amalga oshiriladi.”;
ikkinchi xatboshidagi “pochta aloqasi operatori, provayderining” degan soʻzlar “pochta aloqasi milliy operatorining” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;
46) 71-band quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“71. Pochta aloqasi milliy operatori, shu jumladan pochta aloqasi milliy operatorining rahbari, ichki nazorat tizimi tuzilmasining rahbari va masʼul xodimlari hamda pochta aloqasi ishchilari mazkur Qoidalarni buzganligi uchun qonunchilik hujjatlariga muvofiq javobgar boʻladi.”
Raqamli texnologiyalar vaziri Sh. SHERMATOV
Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti boshligʻi S. SOXIBNAZAROV
Toshkent sh.,
2024-yil 8-iyul,
Toshkent sh.,
2024-yil 1-iyul,
268-mh-son
20-son
Министерства цифровых технологий Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
Постановление
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
О внесении изменений и дополнений в постановление «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для операторов, провайдеров почтовой связи»
В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О почтовой связи» Министерство цифровых технологий и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
1. Внести изменения и дополнения в постановление Министерства по развитию информационных технологий и коммуникаций и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 5 июля 2018 года №№ 176-мх, 28 (рег. № 3061 от 28 августа 2018 года) «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для операторов, провайдеров почтовой связи» (Национальная база данных законодательства, 29.08.2018 г., № 10/18/3061/1807), согласно приложению .
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.
ПРИЛОЖЕНИЕ к постановлению Министерства цифровых технологий от 8 июля 2024 года № 268-мх и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 1 июля 2024 года № 20
вносимые в постановление «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для операторов, провайдеров почтовой связи»
1. В наименовании и пункте 1 постановления слова «операторов, провайдеров почтовой связи» заменить словами «национального оператора почтовой связи».
2. В Правилах :
1) в наименовании слова «операторов, провайдеров почтовой связи» заменить словами «национального оператора почтовой связи»;
2) в преамбуле и подпункте «а» пункта 2 приложения 2 слова «операторов, провайдеров почтовой связи» заменить словами «национального оператора почтовой связи»;
3) в пункте 1 :
абзац третий изложить в следующей редакции:
«внутренний контроль — деятельность национального оператора почтовой связи, осуществляющего пересылку почтовых переводов денежных средств, по надлежащей проверке пользователей, управлению рисками легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространении оружия массового уничтожения, выявлению подозрительных операций, а также операций, участниками которых являются лица, участвующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения;»;
в абзаце тринадцатом слова «операторами, провайдерами» заменить словами «национальным оператором»;
в абзаце семнадцатом слова «операторов, провайдеров» заменить словами «национального оператора почтовой связи»;
абзац девятнадцатый изложить в следующей редакции:
«почтовый перевод денежных средств (далее — денежный перевод) — почтовое отправление, посредством которого отправитель поручает выплатить адресату уплаченную им национальному оператору почтовой связи сумму денежных средств;»;
в абзаце двадцать пятом слова «операторов, провайдеров» заменить словами «национального оператора»;
в абзаце двадцать восьмом слово «уничтожения».» заменить словом «уничтожения»;».
дополнить абзацем следующего содержания:
«иностранная структура без образования юридического лица — организационная структура, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства без образования юридического лица и имеющая право осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных бенефициаров (фонды, партнерства, товарищества, трасты, иные формы осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления).»;
4) абзац третий пункта 2 изложить в следующей редакции:
«недопущение умышленного или неумышленного вовлечения национального оператора почтовой связи в преступную деятельность;»;
5) пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. Система внутреннего контроля организуется национальным оператором почтовой связи с учетом особенностей его функционирования, уровня рисков, связанных с пользователями и их операциями.»;
6) в пункте 5 :
абзац первый изложить в следующей редакции:
«5. Национальный оператор почтовой связи должен создать соответствующую структуру системы внутреннего контроля.»;
в абзаце втором слова «оператора, провайдера почтовой связи» заменить словами «национального оператора почтовой связи»;
7) в пункте 6 :
абзац первый изложить в следующей редакции:
«6. Структура системы внутреннего контроля включает соответствующее подразделение или ответственных сотрудников, а также работников почтовой связи национального оператора.»;
в абзац втором слова «оператора, провайдера почтовой связи» заменить словами «национального оператора почтовой связи»;
дополнить абзацем следующего содержания:
«Руководитель структуры системы внутреннего контроля должен иметь высшее образование и опыт руководства подразделением национального оператора почтовой связи, связанным с осуществлением денежного перевода, не менее двух лет либо стаж работы в структуре системы внутреннего контроля не менее одного года.»;
8) пункт 8 изложить в следующей редакции:
«8. Требования к квалификации и деловой репутации, предъявляемые к руководителю и ответственным сотрудникам структуры системы внутреннего контроля, определяются руководителем национального оператора почтовой связи с учетом требований законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.»;
9) в абзаце втором пункта 9 текста на узбекском языке слова «қонун ҳужжатлари» заменить словами «қонунчилик ҳужжатлари»;
10) в пункте 10 :
в абзацах пятом , восьмом и девятом слова «оператора, провайдера» заменить словами «национального оператора»;
абзац седьмой изложить в следующей редакции:
«разрабатывают и вносят на рассмотрение руководителю национального оператора почтовой связи предложения об устранении выявленных недостатков и нарушений в части несоблюдения работниками почтовой связи требований законодательства, настоящих Правил и внутренних правил о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;»;
11) в абзаце четвертом пункта 11 слова «оператора, провайдера почтовой связи» заменить словами «национального оператора почтовой связи»;
12) в пункте 13 :
абзац первый изложить в следующей редакции:
«13. Национальный оператор почтовой связи, исходя из требований настоящих Правил, должен разрабатывать внутренние правила, в которых должны отражаться:»;
абзац пятый изложить в следующей редакции:
«порядок предоставления ответственными сотрудниками информации о фактах нарушений законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, руководителю национального оператора почтовой связи;»;
текст на узбекском языке дополнить абзацем четырнадцатым следующего содержания:
«ички назорат тизимининг мақсад ва вазифаларига эришиш мақсадида ички назорат тизими раҳбари, масъул ходимлари ва почта алоқаси ходимлари ўртасида функционал вазифаларни тақсимлаш;»;
в тексте на узбекском языке абзацы четырнадцатый — шестнадцатый считать соответственно абзацами пятнадцатым — семнадцатым;
в абзаце семнадцатом слова «оператора, провайдера почтовой связи» заменить словами «национального оператора почтовой связи»;
13) дополнить пунктом 13 1 следующего содержания:
«13 1 . В случае, если одно юридическое лицо или несколько юридических лиц находятся под контролем либо значительным влиянием национального оператора почтовой связи, внутренние правила должны разрабатываться на основе группового подхода и включать в себя следующее:
правила и процедуры обмена данными, необходимыми для управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, и надлежащей проверки пользователей;
обеспечение на уровне группы комплаенс контроля, аудита и (или) функций по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, получения в случаях, необходимых для целей противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений от филиалов и дочерних предприятий об их пользователях и операциях;
защита конфиденциальности и использования данных на достаточном уровне.»;
14) пункт 14 изложить в следующей редакции:
«14. Национальный оператор почтовой связи ежегодно до 15 января предоставляет в Министерство цифровых технологий Республики Узбекистан и Инспекцию списки руководителей и ответственных сотрудников структуры системы внутреннего контроля, с приложением их анкетных данных.»;
15) пункт 15 изложить в следующей редакции:
«15. Национальный оператор почтовой связи до 5 числа, следующего за кварталом месяца, представляет квартальные отчеты в Инспекцию о работе по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.»;
16) в пункте 16 :
в абзаце первом слова «операторов и провайдеров почтовой связи» заменить словами «национального оператора почтовой связи»;
в абзаце шестом слова «операторов, провайдеров почтовой связи» заменить словами «национального оператора почтовой связи»;
17) абзац первый пункта 17 изложить в следующей редакции:
«17. Национальный оператор почтовой связи должен принимать меры по надлежащей проверке пользователей.»;
18) в пункте 20 :
абзац первый изложить в следующей редакции:
«20. Национальный оператор почтовой связи обязан использовать системы управления рисками в целях определения того, является ли пользователь или бенефициарный собственник публичным должностным лицом, и вместе с принятием указанных в пункте 19 настоящих Правил мер по надлежащей проверке пользователя в отношении публичных должностных лиц, выступающих в качестве пользователя или бенефициарного собственника:»;
абзац пятый изложить в следующей редакции:
«Национальный оператор почтовой связи обязан применять вышеуказанные меры также к членам семей публичных должностных лиц или лицам, близким к публичным должностным лицам.»;
19) в пункте 20 1 :
абзац первый изложить в следующей редакции:
«20 1 . Национальный оператор почтовой связи может доверять результатам надлежащей проверки пользователя, проведенной третьими сторонами, по мерам надлежащей проверки, указанным в абзацах третьем-четвертом пункта 19 настоящих Правил. В таких случаях конечную ответственность по надлежащей проверке пользователя несет национальный оператор почтовой связи. При этом национальный оператор почтовой связи должен удостовериться:»;
абзацы пятый и шестой изложить в следующей редакции:
«В случае несоблюдения одного из требований, предусмотренных в абзацах втором — четвертом настоящего пункта, национальный оператор почтовой связи должен самостоятельно принимать меры по надлежащей проверке пользователей.
Национальный оператор почтовой связи принимает решение о вступлении в деловые отношения с пользователем самостоятельно, исходя из риска, а также вправе принимать меры по надлежащей проверке.»;
20) в пункте 22 :
абзац первый изложить в следующей редакции:
«22. При единовременном или многократном обращении пользователя с поручением об осуществлении операций по пересылке денежных средств национальный оператор почтовой связи обязан:»;
текст на русском языке дополнить абзацем следующего содержания:
«осуществлять пересылку денежных переводов после надлежащей проверки пользователей.»;
в тексте на русском языке абзац седьмой считать абзацем восьмым;
21) в пункте 23 :
абзац первый изложить в следующей редакции:
«23. Национальный оператор почтовой связи должен уделять особое внимание и проводить тщательный анализ операций, связанных с международными денежными переводами:»;
абзац шестой исключить;
абзац седьмой считать абзацем шестым;
абзац шестой изложить в следующей редакции:
«В случае отсутствия полных сведений об отправителях национальный оператор почтовой связи должен иметь возможность получения дополнительной информации об отправителях денежных средств в течение трех рабочих дней от операторов, провайдеров почтовой связи иностранных государств, в соответствии с составленными с ними договорами. В случае отсутствия такой возможности необходимо рассмотреть вопрос расторжения договора с оператором, провайдером почтовой связи.»;
22) в пункте 23 1 :
абзац первый изложить в следующей редакции:
«23 1 . Национальный оператор почтовой связи, оказывающий услуги по пересылке международных денежных переводов, должен:»;
в абзац шестом слова «операторами, провайдерами почтовой связи» заменить словами «национальным оператором почтовой связи»;
абзац седьмой изложить в следующей редакции:
«Национальному оператору почтовой связи запрещается осуществлять пересылку денежных средств, если денежный перевод не соответствует требованиям, установленным настоящим пунктом.»;
23) абзац второй пункта 27 изложить в следующей редакции:
«При невозможности выявления бенефициарного собственника соответствующими мерами, национальный оператор почтовой связи должен идентифицировать руководителя пользователя и принять обоснованные меры по проверке его личности.»;
24) дополнить пунктами 27 1 и 27 2 следующего содержания:
«27 1 . К иностранным структурам без образования юридического лица применяются требования, установленные настоящими Правилами для юридических лиц.
27 2 . Зарубежные дочерние предприятия и филиалы национального оператора почтовой связи (при наличии таковых) при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать внутренние правила национального оператора почтовой связи, в случае если актами законодательства страны пребывания предусмотрены менее строгие меры внутреннего контроля, по сравнению с внутренними правилами национального оператора почтовой связи.»;
25) дополнить пунктом 28 1 следующего содержания:
«28 1 . Национальный оператор почтовой связи, при наличии подозрений в достоверности полученной(ых) информации (документов), должен осуществлять меры по проверке (верификации) этой (этих) информации (документов). В таком случае, национальный оператор почтовой связи вправе обращаться в соответствующие организации с запросом для выяснения достоверности (подлинности) информации (документов) о пользователях.»;
26) абзац второй пункта 30 изложить в следующей редакции:
«В случае установления полного совпадения всех идентификационных данных пользователя, бенифициарного собственника или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень национальный оператор почтовой связи должен принять меры, установленные в главе 8 настоящих Правил.»;
27) в пункте 31 :
абзац первый изложить в следующей редакции:
«31. Национальный оператор почтовой связи должен отказать пользователю в осуществлении операций в случае:»;
абзац седьмой изложить в следующей редакции:
«В этих случаях национальный оператор почтовой связи должен направить сообщение в специально уполномоченный государственный орган.»;
28) в пункте 33 :
абзацы первый и второй изложить в следующей редакции:
«33. Национальный оператор почтовой связи обязан в своей деятельности систематически, не менее одного раза в год проводить изучение, анализ и выявление возможных рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма документально фиксировать результаты изучения и принимать соответствующие меры по снижению выявленных рисков.
Национальный оператор почтовой связи должен определять уровень риска и требуемый уровень его снижения, разработать и реализовать соответствующую программу мер в зависимости от типа и уровня риска.»;
29) пункте 35 дополнить подпунктом «и 1 » следующего содержания:
«и 1 ) иностранные структуры без образования юридического лица;»;
30) пункты 36 — 38 изложить в следующей редакции:
«36. При отнесении операции к категории высокого уровня риска национальный оператор почтовой связи должен принимать усиленные меры по надлежащей проверке пользователя и осуществлять постоянный мониторинг совершаемых им операций.
37. По мере изменения характера проводимых пользователем операций, национальный оператор почтовой связи должен пересматривать уровень риска с учетом собранных сведений по результатам надлежащей проверки пользователя.
38. Национальный оператор почтовой связи должен вести учет всех пользователей, отнесенных к категории высокого уровня риска, в соответствии с порядком, установленным внутренними правилами. Сведения о пользователях, отнесенных к категории высокого уровня риска, заносятся в специальный журнал.»;
31) в пункте 39 :
абзац первый изложить в следующей редакции:
«39. Национальный оператор почтовой связи должен принимать меры по недопущению использования технологических достижений в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения. В этих целях национальный оператор почтовой связи должен определять и оценивать уровни риска, которые могут возникнуть в связи:»;
абзацы пятый — седьмой изложить в следующей редакции:
«При этом определение и оценка данного риска должны осуществляться подразделением национального оператора почтовой связи, непосредственно внедряющим новые виды услуг (новую технологию), совместно с ответственными сотрудниками структуры системы внутреннего контроля.
Данное подразделение национального оператора почтовой связи и ответственные сотрудники структуры системы внутреннего контроля должны принимать соответствующие меры для мониторинга и снижения этих рисков.
Информация о результатах осуществленных мер должна предоставляться руководителю национального оператора почтовой связи.»;
32) абзац второй пункта 40 1 изложить в следующей редакции:
«Национальный оператор почтовой связи может внедрять индикаторы раннего выявления подозрительных операций на основании методических рекомендаций, разрабатываемых Министерством цифровых технологий Республики Узбекистан по согласованию со специально уполномоченным государственным органом и имеющих рекомендательный характер.»;
33) пункт 48 слова изложить в следующей редакции:
«48. Сообщение о подозрительной операции передается оператором, провайдером почтовой связи в специально уполномоченный государственный орган в соответствии с требованиями Положения о порядке предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 июня 2021 года № 402.»;
34) пункты 49-50 изложить в следующей редакции:
«49. Национальный оператор почтовой связи должен также незамедлительно сообщать в специально уполномоченный государственный орган любую информацию, которая может подтвердить или снять подозрения с соответствующей операции.
50. Национальный оператор почтовой связи при проведении операций обязан сверять идентификационные данные их участников с Перечнем.»;
35) пункт 52 изложить в следующей редакции:
«52. Национальный оператор почтовой связи при приостановлении операции и (или) замораживании денежных средств лица, включенного в Перечень, обязан не позднее трех часов направить сообщение о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган, с указанием суммы замороженного имущества.»;
36) в пункте 55 слова «Операторы, провайдеры почтовой связи» заменить словами «Национальный оператор почтовой связи»;
37) абзац первый пункта 58 изложить в следующей редакции:
«58. Национальный оператор почтовой связи размораживает денежные средства и возобновляет проведение приостановленной операции только в случае получения соответствующей информации от специально уполномоченного государственного органа об:»;
38) пункт 59 изложить в следующей редакции:
«59. Национальный оператор почтовой связи возобновляет проведение приостановленной операции и предоставляет доступ к замороженному имуществу в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 3327 от 19 октября 2021 года).»;
39) в пункте 60 слова «операторов, провайдеров почтовой связи» заменить словами «национального оператора почтовой связи»;
40) пункт 61 изложить в следующей редакции:
«61. Национальный оператор почтовой связи предоставляет дополнительную информацию по письменным запросам специально уполномоченного государственного органа.»;
41) пункт 61 1 изложить в следующей редакции:
«61 1 . Национальный оператор почтовой связи на основании предписания специально уполномоченного государственного органа должен своевременно и без предварительного уведомления пользователя приостанавливать на срок не более тридцати рабочих дней операции с денежными средствами для осуществления мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.»;
42) пункт 63 изложить в следующей редакции:
«63. Национальный оператор почтовой связи обязан хранить информацию об операциях с денежными переводами, а также идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке пользователей, включая деловую переписку и результаты любого проведённого анализа в течение сроков, установленных законодательством, но не менее пяти лет после осуществления операций или прекращения отношений с пользователями.»;
43) пункт 67 изложить в следующей редакции:
«67. Национальный оператор почтовой связи ограничивает доступ к информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обеспечивает ее нераспространение и не вправе информировать юридических и физических лиц о предоставлении сообщений об их операциях в специально уполномоченный государственный орган.
Национальный оператор почтовой связи обеспечивает неразглашение (либо неиспользование в личных целях или интересах третьих лиц) их сотрудниками информации, полученной в процессе выполнения ими функций по внутреннему контролю.»;
44) в пункте 68 :
абзац первый изложить в следующей редакции:
«68. Национальный оператор почтовой связи проводит постоянный мониторинг и оценку эффективности системы внутреннего контроля, с учетом изменяющихся внутренних и внешних обстоятельств, а также укрепляет ее по мере необходимости для обеспечения эффективной работы.»;
в абзаце втором слова «оператора, провайдера почтовой связи» заменить словами «национального оператора почтовой связи»;
45) в пункте 69 :
абзац первый изложить в следующей редакции:
«69. Мониторинг и контроль за соблюдением национальным оператором почтовой связи требований настоящих Правил осуществляются Инспекцией, при необходимости совместно со специально уполномоченным государственным органом.»;
в абзаце втором слова «оператора, провайдера почтовой связи» заменить словами «национального оператора почтовой связи»;
46) пункт 71 изложить в следующей редакции:
«71. Национальный оператор почтовой связи, в том числе руководитель национального оператора почтовой связи, руководитель и ответственные сотрудники структуры системы внутреннего контроля, работники почтовой связи за нарушение настоящих Правил несут ответственность в соответствии с законодательством.».
Министр цифровых технологий Ш. ШЕРМАТОВ
Начальник Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре С. СОХИБНАЗАРОВ
г. Ташкент,
8 июля 2024 г.,
г. Ташкент,
1 июля 2024 г.,
№ 268-мх
№ 20