📅 2025-yil 13-fevral · Vazirlik va idoralar hujjatlari · Istiqbolli loyihalar milliy agentligi direktori
Rasmiy matn. Rasmiy hujjat. Tahririy izohlar kiritilmagan.
UzbekAI
📅 2025 йил 13 февраль · Вазирлик ва идоралар ҳужжатлари · Истиқболли лойиҳалар миллий агентлиги директори
Расмий матн. Расмий ҳужжат. Таҳририй изоҳлар киритилмаган.
📅 13 февраля 2025 г. · Документы министерств и ведомств · Директор национального агентства перспективных проектов
Официальный текст. Официальный документ. Редакционные примечания не включены.
📅 13 February 2025 · Ministry and agency documents · Istiqbolli loyihalar milliy agentligi direktori
Official text. Official document. Editorial notes are not included.
Ўзбекистон Республикаси Истиқболли лойиҳалар миллий агентлиги директорининг
буйруғи
Қимматли қоғозлар эмиссияси ва эмиссиявий қимматли қоғозлар чиқарилишларини давлат рўйхатидан ўтказиш қоидаларига ўзгартириш ва қўшимчалар киритиш тўғрисида
Ўзбекистон Республикасининг «Қимматли қоғозлар бозори тўғрисида»ги Қонуни ва Ўзбекистон Республикаси Президентининг 2023 йил 2 сентябрдаги ПҚ-291-сон «Капитал бозорини ривожлантиришнинг қўшимча чора-тадбирлари тўғрисида»ги қарорига мувофиқ буюраман:
1. Ўзбекистон Республикаси Давлат мулки қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозори фаолиятини мувофиқлаштириш ва назорат қилиш маркази бош директорининг 2009 йил 16 июлдаги 2009-40-сон буйруғи (рўйхат рақами 2000, 2009 йил 30 август) (Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатлари тўплами, 2009 й., 36-сон, 394-модда) билан тасдиқланган Қимматли қоғозлар эмиссияси ва эмиссиявий қимматли қоғозлар чиқарилишларини давлат рўйхатидан ўтказиш қоидаларига иловага мувофиқ ўзгартириш ва қўшимчалар киритилсин.
2. Мазкур буйруқ Ўзбекистон Республикаси Марказий банки билан келишилган.
3. Мазкур буйруқ расмий эълон қилинган кундан эътиборан кучга киради.
Келишилди:
Ўзбекистон Республикаси Истиқболли лойиҳалар миллий агентлиги директорининг 2025 йил 13 февралдаги 1-сон буйруғига ИЛОВА
Қимматли қоғозлар эмиссияси ва эмиссиявий қимматли қоғозлар чиқарилишларини давлат рўйхатидан ўтказиш қоидаларига киритилаётган ўзгартириш ва қўшимчалар
1. 1-банднинг ўн бешинчи хатбошиси қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
« Қимматли қоғозлар марказий депозитарийси — депо ҳисобварақлари бўйича қимматли қоғозларни сақлашнинг, бундай қимматли қоғозларга бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олишнинг ва қимматли қоғозлар ҳаракатининг ягона тизимини таъминловчи ташкилот;».
2. 22-бандда :
иккинчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«эмитентнинг бундай облигациялар чиқариш тўғрисида қарор қабул қилинган санадаги ўз капитали миқдори доирасида, бундан ипотекани қайта молиялаштириш ташкилотлари мустасно. Агар корпоратив облигациялар суммаси эмитентнинг ўз капитали миқдоридан ошса, эмитент ошган сумма учун таъминот бериши шарт;»;
олтинчи хатбоши қуйидаги таҳрирда баён этилсин:
«Бунда, корпоратив облигациялар қуйидаги шартларга риоя этган ҳолда жойлаштирилади:»;
қуйидаги мазмундаги ўн иккинчи ва ўн учинчи хатбошилар билан тўлдирилсин:
«гаров хати;
ипотекани қайта молиялаштириш ташкилотининг банкларга нисбатан талаб қилиш ҳуқуқи;»;
ўн иккинчи ва ўн учинчи хатбошилар тегишли равишда ўн тўртинчи ва ўн бешинчи хатбошилар деб ҳисоблансин.
3. 24-банд «чиқарилган» деган сўздан кейин «(таъминланмаган)» деган сўз билан тўлдирилсин.
4. Қуйидаги мазмундаги 29 1 -банд билан тўлдирилсин:
«29 1 . Серияли (облигация дастури асосида) облигациялар дастури (бундан буён матнда облигация дастури деб юритилади) эмитентга унинг доирасида бир нечта облигация эмиссияларини (очиқ ёки ёпиқ тарзда жойлаштириш) кетма-кет чиқариш ҳуқуқини беради. Облигация дастури доирасида жойлаштириладиган барча чиқарилган облигациялар номинал қийматларининг умумий суммаси облигация дастурида кўрсатилган суммадан ошмаслиги керак. Облигация дастури рўйхатдан ўтказувчи орган томонидан рўйхатга олинади.
Облигация дастурида қуйидаги маълумотлар кўрсатилади:
эмитентнинг ваколатли бошқарув органи томонидан облигация дастури бўйича қабул қилинган қарор;
облигация дастури доирасидаги облигацияларнинг тури ва сони, уларни чиқариш шакли, номинал қиймати ва умумий ҳажми;
облигация дастурининг амал қилиш муддати (икки йилдан ошмаслиги лозим);
облигациялар чиқарилишининг муомала муддатлари;
облигация дастури доирасида жойлаштириладиган облигациялар эгаларининг ҳуқуқлари;
облигациялар бўйича даромадларни тўлаш тартиби ва шартлари (облигациялар бўйича даромадлар облигация дастури доирасида чиқариладиган ҳар бир чиқариш бўйича эмитентнинг ваколатли бошқарув органи томонидан бозор талаб ва таклифларидан келиб чиқиб тасдиқланадиган алоҳида қарорда (рисолада) белгиланади);
облигация дастури доирасида жойлаштириладиган облигациялар бўйича мажбуриятларни бажариш кафолатлари тўғрисидаги маълумотлар;
облигация дастури доирасида облигацияларни жойлаштириш шартлари;
бошқа маълумотлар.
Облигация дастури доирасидаги ҳар бир чиқариш бўйича облигациялар чиқарилишини тасдиқлаш тўғрисидаги қарор мазкур Қоидаларнинг 1а-иловасида келтирилган шаклда ҳамда рисола ушбу Қоидаларнинг 40-бандида белгиланган талабларга мувофиқ расмийлаштирилади.
Облигация дастурининг амал қилиш муддати 2 йилдан ошмаган ҳолда тасдиқланади.
Облигация дастури доирасида чиқариладиган облигацияларнинг жойлаштириш муддати облигациялар дастурининг амал қилиш муддатидан ошмаслиги лозим.
Облигация дастурининг амал қилиш муддати тугаганидан сўнг дастур доирасида чиқарилмаган облигацияларни чиқариш ва жойлаштиришга йўл қўйилмайди.».
5. 33-банд қуйидаги мазмундаги хатбоши билан тўлдирилсин:
«Облигация дастури мазкур Қоидаларнинг 1б-иловасига мувофиқ ахборотни ўз ичига олиши лозим.».
6. 44-банд қуйидаги мазмундаги хатбоши билан тўлдирилсин:
«Мазкур банднинг «г», «д» ва «е» кичик бандларидаги ҳужжатлар облигация дастури доирасида чиқарилган облигацияларни давлат рўйхатидан ўтказишда тақдим этилиши талаб этилмайди.».
7. Қуйидаги мазмундаги 44 1 -банд билан тўлдирилсин:
«44 1 . Облигация дастурини рўйхатдан ўтказиш учун эмитент рўйхатдан ўтказувчи органга қуйидаги ҳужжатларни тақдим этиши шарт:
а) қуйидагиларни ўз ичига олган облигация дастурини рўйхатдан ўтказишга ариза:
эмитентнинг номи;
эмитентнинг юридик манзили;
облигацияларнинг сони, кўринишлари ва турлари;
бир дона облигациянинг номинал қиймати;
чиқарилишнинг умумий ҳажми;
облигация дастурини рўйхатдан ўтказиш бўйича ҳужжатларни кўриб чиқиш учун тўлов суммаси, тўлов қоғози санаси ва рақами;
эмитентнинг масъул ходими ҳақидаги маълумот ва унинг алоқа маълумотлари;
б) мазкур Қоидаларга мувофиқ расмийлаштирилган облигациялар дастури (уч нусхада);
г) облигация дастурини қабул қилинганлигини ва уни тасдиқланганлигини тасдиқловчи акциядорларнинг ёки жамият иштирокчиларининг умумий йиғилиши баённома нусхаси, агар мазкур қарор акциядорлик жамияти кузатув кенгаши томонидан қарор қабул қилинган бўлса — овоз беришда иштирок этган акциядорлик жамияти кузатув кенгаши аъзоларининг фамилияси, исми, отасининг исми, имзоси кўрсатилган йиғилиш баённома нусхаси;
д) эмитентнинг облигациялар дастурини қабул қилиш ва тасдиқлаш тўғрисидаги қарори тасдиқланган санадан олдинги тугалланган йил давомида рентабеллик, тўлов қобилияти, молиявий барқарорлик ва ликвидлик бўйича ижобий кўрсаткичлари мавжудлигини тасдиқловчи аудиторлик ташкилоти хулосасининг асл нусхаси (ёки тасдиқланган нусхаси);
е) эмитентнинг облигациялар дастурини қабул қилиш ва тасдиқлаш тўғрисидаги қарори тасдиқланган сана учун ўз капитали миқдорини (Ўзбекистон Республикаси миллий валютасида) тасдиқловчи аудиторлик ташкилоти хулосасининг асл нусхаси (ёки тасдиқланган нусхаси);
ж) эмитентнинг мустақил рейтинг баҳоси мавжуд ҳужжат нусхаси. Бунда, эмитентга рейтинг баҳосини бериш санаси облигация дастурини чиқариш тўғрисидаги қарор қабул қилинган санадан бир йилдан ошмаслиги керак.».
8. 47-банд қуйидаги мазмундаги иккинчи хатбоши билан тўлдирилсин:
«Бунда тақдим этилган ҳужжатлардаги ваколатли шахсларнинг имзолари факсимил орқали қўйилишига йўл қўйилмайди.».
9. 1а-илова қуйидаги мазмундаги 19-банд билан тўлдирилсин:
«19. Мазкур чиқарилув учун асос бўлган серияли облигациялар дастури тўғрисидаги маълумотлар (облигация дастури доирасида илгари чиқарилган ва жойлаштирилган облигациялар сони, умумий ҳажми, рўйхатдан ўтган сана, рақами ва ҳоказо):_______».
10. Мазкур ўзгартириш ва қўшимчаларнинг иловасига мувофиқ таҳрирдаги 1б-илова билан тўлдирилсин.
11. 2б-илова қуйидаги мазмундаги 17 1 -банд билан тўлдирилсин:
«17 1 . Мазкур чиқарилув асос учун бўлган серияли облигациялар дастури тўғрисидаги маълумотлар (облигация дастури доирасида илгари чиқарилган ва жойлаштирилган облигациялар сони, умумий ҳажми, рўйхатдан ўтган сана, рақами ва ҳоказо):________».
Қимматли қоғозлар эмиссияси ва эмиссиявий қимматли қоғозлар чиқарилишларини давлат рўйхатидан ўтказиш қоидаларига киритилаётган ўзгартириш ва қўшимчаларга ИЛОВА
«Қимматли қоғозлар эмиссияси ва эмиссиявий қимматли қоғозлар чиқарилишларини давлат рўйхатидан ўтказиш қоидаларига 1б-ИЛОВА
«ТАСДИҚЛАНГАН» «РЎЙХАТДАН ЎТКАЗИЛГАН» _______________________________________ _______________________________________ (эмитентнинг номи) (рўйхатдан ўтказувчи органнинг номи) ____________________________________________ ____________________________________________ (жамият кузатув кенгаши раисининг ёки бошқа ваколатли шахснинг Ф.И.О. ва имзоси) (рўйхатдан ўтказувчи орган ваколатли шахсининг лавозими, Ф.И.О., имзо) ________________________ ________-сон __________________________ _______-сон (сана) (сана) М.Ў. ОБЛИГАЦИЯ ДАСТУРИ _____________________________________________________________________________________________________ (Облигация дастурининг давомийлиги кўрсатилади) _____________________________________________________________________________________________________ (облигациялар дастури доирасида жойлаштириладиган облигацияларнинг турлари) Облигация дастурининг тартиб рақами ___________ __________ _______________________. Тасдиқланган _________________________________ ______________ ______________________________________ (эмитентнинг облигация дастурини чиқариш ҳақидаги қарорни тасдиқлаган органи кўрсатилади) «___» __________ 20___ й. Баённома № ____ асосида ______________ ________ _____________________________ (эмитентнинг облигация дастурини чиқариш ҳақидаги қарорни қабул қилган органи кўрсатилади) Эмитентнинг жойлашган манзили, почта манзили ва мулоқот телефонлари: _____ Эмитент раҳбари: ___________________________ _ _________________ ________________________________ (Ф.И.О., имзо) Бош бухгалтер: _____________________ _ ____________ _________________________ (Ф.И.О., имзо) Сана 1. Жойлаштириладиган облигациялар номинал қийматлари ва уларнинг умумий суммаси: ______________________________________________________________________________________________________________________ (Облигация дастури доирасида жойлаштириладиган облигацияларнинг номинал қийматлари ва уларнинг умумий суммаси кўрсатилади.) 2. Облигация дастурининг амал қилиш муддати: __________________________________________________________________________________________________________________ (Облигация дастури доирасида облигациялар жойлаштирилиши мумкин бўлган муддат кўрсатилади.) 3. Облигацияларнинг муомала муддати: __________________________________________________________________________________________________________________ Облигация дастури доирасида жойлаштирилган облигацияларнинг муомала муддати кўрсатилади. 4. Облигация дастури доирасида жойлаштирилиши мумкин бўлган облигациялар эгаларининг ҳуқуқлари: _________________________________________________________________________________________________________________ 4.1. Эмитентнинг ихтиёрига кўра, облигация эгасининг эмитентдан белгиланган муддатда облигациянинг номинал қийматини ёки бошқа мол-мулк эквивалентини олиш ҳуқуқи кўрсатилади, шунингдек облигация бўйича фоиз ёки бошқа мол-мулкни олиш ҳуқуқи ҳам кўрсатилиши мумкин. Облигация дастури доирасида жойлаштириладиган облигацияларга таъминот берилган ҳолларда, ушбу таъминотдан келиб чиқадиган облигация эгалари ҳуқуқлари кўрсатилади. Шунингдек, облигациялар бўйича мажбуриятлар бажарилмаган тақдирда, таъминланган облигация бўйича ҳуқуқлар эгасига (сотиб олувчига) гаров таъминотидан келиб чиқадиган барча ҳуқуқлар ўтиши ва таъминотдан келиб чиққан ҳуқуқларни облигацияга бўлган ҳуқуқларни ўтказмасдан туриб бериш ҳақиқий эмаслиги кўрсатилади. 4.2. Агар облигациялар муомаласида бошқа чекловлар мавжуд бўлса, Ўзбекистон Республикаси қонунчилигида назарда тутилган тартибда ушбу облигацияларга бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олиш ва уларнинг ўтиши билан боғлиқ хусусиятлар кўрсатилади. 5. Облигациялар бўйича тўловлар ва даромадларни тўлаш тартиби ҳамда шартлари: _________________________________________________________________________________________________________________ 5.1. Облигацияларни сўндириш шакли: Облигацияларни қайтариш шакли (нақд пул, мол-мулк), шунингдек облигация эгаларига қайтариш шаклини танлаш имконияти ва шартлари кўрсатилади. Агар облигациялар мулк билан қайтарилса, бу мулк ҳақидаги маълумотлар кўрсатилади. 5.2. Облигацияларни сўндириш тартиби ва шартлари: Эмитентнинг ваколатли бошқарув органи қарорига асосан облигация дастури доирасида чиқариладиган облигацияларни сўндириш бўйича тўловлар тартиби ва шартлари белгиланишида қуйидаги маълумотлар кўрсатилади: облигацияларни сўндириш муддати (санаси) ва уни аниқлаш тартиби; облигацияларни сўндириш тартиби ва шартлари; 5.3. Ҳар бир облигация бўйича тўланадиган даромадни аниқлаш тартиби. Даромад миқдори ва уни аниқлаш тартиби, жумладан ҳар бир купон бўйича тўланадиган даромад миқдори ва уни аниқлаш тартиби кўрсатилади. Агар облигациялар бўйича даромад белгиланган даврлар (купон даврлари) бўйича тўланиши назарда тутилаётган бўлса, қўшимча равишда бундай даврлар ва уларни аниқлаш тартиби, шунингдек ҳар бир ёки алоҳида купон бўйича тўланадиган даромад миқдори ва уни аниқлаш тартиби кўрсатилади. 5.4. Облигациялар бўйича даромадни тўлаш тартиби ва муддати. Облигациялар бўйича даромадни тўлаш муддати ва уни аниқлаш тартиби кўрсатилади. Агар облигациялар бўйича даромадни пулдан ўзга воситалар билан тўлаш кўзда тутилган бўлса, облигациялар бўйича даромадларни пулсиз тўлаш (ўтказиш) тартиби ҳам кўрсатилиши мумкин. 5.5. Облигацияларни муддатидан олдин қайтариб сотиб олиш тартиби ва шартлари. Облигацияларни муддатидан олдин қайтариб сотиб олиш шартлари (қийматни аниқлаш тартиби), облигацияларни эмитент томонидан ёки облигация эгалари томонидан эртароқ тўлаш талабини ўз ичига олган аризаларни йўллаш (муддатни белгилаш тартиби), эмитент томонидан облигацияларни муддатидан олдин қайтариб сотиб олиш шартлари ва натижалари ҳақида ахборотни ошкор қилиш (тақдим этиш) тартиби, шунингдек эмитентнинг ёки облигация эгалари талабига биноан муддатидан олдин амалга ошириш ҳолатига кўра белгиланган бошқа шартлар кўрсатилади. 5.6. Облигациялар бўйича тўлов агентлари тўғрисидаги маълумотлар. Тўлов агентлари ҳақидаги маълумотлар (шу жумладан, эмитент томонидан қўшимча тўлов агентларини тайинлаш ва бундай тайинлашларни бекор қилиш имконияти, шунингдек бундай ҳаракатлар ҳақидаги маълумотларни ошкор этиш тартиби) кўрсатилади. Агар облигациялар бўйича қайтариш ва (ёки) даромадларни тўлаш (ўтказиш) учун тўлов агентларини жалб қилиш кўзда тутилган бўлса, ҳар бир тўлов агентлари бўйича қуйидагилар кўрсатилади: тўлов агентларининг тўлиқ ва қисқартирилган (агар мавжуд бўлса) ташкилот номлари, жойлашуви ва давлат рўйхатидан ўтказилган рақами; тўлов агентининг эмитент билан тузилган шартнома асосидаги мажбуриятлари. 6. Облигациялар дастури доирасида жойлаштирилган облигациялар бўйича мажбуриятларнинг бажарилишини таъминлашга доир маълумотлар: _________________________________________________________________________________________________________________ 6.1. Облигациялар бўйича мажбуриятларни бажариш учун таъминот берган шахс тўғрисидаги маълумотлар. Агар облигация дастури облигацияларни жойлаштириш доирасида таъминот тақдим этилишини назарда тутаётган бўлса, ҳар бир таъминот берувчи шахс бўйича уларнинг тўлиқ ва қисқартирилган (агар мавжуд бўлса) номлари (нотижорат ташкилотлари учун — номи) ва жойлашган манзили, шунингдек жисмоний шахснинг фамилияси, исми, отасининг исми ва яшаш манзили кўрсатилади. Облигациялар бўйича таъминот берувчи шахснинг молиявий ва хўжалик фаолияти ҳақидаги маълумотларни ошкор этиш мажбурияти мавжудлиги кўрсатилади. 6.2. Облигациялар бўйича мажбуриятларни бажаришни таъминлаш шартлари. 7. Облигациялар дастури доирасида чиқариладиган облигацияларни жойлаштириш шартлари: _________________________________________________________________________________________________________________ Облигациялар дастурида доирасида чиқариладиган облигацияларни жойлаштириш шартларида облигациялар жойлаштириш усули, облигацияларни жойлаштириш тартиби, нархи ва облигацияларни жойлаштириш нархини аниқлаш тартиби, облигациялар тўловининг шартлари ва тартиби қўшимча равишда кўрсатилади. 8. Бошқа маълумотлар: _________________________________________________________________________________________________________________».
Директор Д. ЛИ
Марказий банк раиси Т. ИШМЕТОВ
Тошкент ш.,
2025 йил 13 февраль,
2025 йил 11 февраль
1-сон
Oʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligi direktorining
buyrugʻi
Qimmatli qogʻozlar emissiyasi va emissiyaviy qimmatli qogʻozlar chiqarilishlarini davlat roʻyxatidan oʻtkazish qoidalariga oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritish toʻgʻrisida
Oʻzbekiston Respublikasining “Qimmatli qogʻozlar bozori toʻgʻrisida”gi Qonuni va Oʻzbekiston Respublikasi Prezidentining 2023-yil 2-sentabrdagi PQ-291-son “Kapital bozorini rivojlantirishning qoʻshimcha chora-tadbirlari toʻgʻrisida”gi qaroriga muvofiq buyuraman:
1. Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi bosh direktorining 2009-yil 16-iyuldagi 2009-40-son buyrugʻi (roʻyxat raqami 2000, 2009-yil 30-avgust) (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2009-y., 36-son, 394-modda) bilan tasdiqlangan Qimmatli qogʻozlar emissiyasi va emissiyaviy qimmatli qogʻozlar chiqarilishlarini davlat roʻyxatidan oʻtkazish qoidalariga ilovaga muvofiq oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritilsin.
2. Mazkur buyruq Oʻzbekiston Respublikasi Markaziy banki bilan kelishilgan.
3. Mazkur buyruq rasmiy eʼlon qilingan kundan eʼtiboran kuchga kiradi.
Kelishildi:
Oʻzbekiston Respublikasi Istiqbolli loyihalar milliy agentligi direktorining 2025-yil 13-fevraldagi 1-son buyrugʻiga ILOVA
Qimmatli qogʻozlar emissiyasi va emissiyaviy qimmatli qogʻozlar chiqarilishlarini davlat roʻyxatidan oʻtkazish qoidalariga kiritilayotgan oʻzgartirish va qoʻshimchalar
1. 1-bandning oʻn beshinchi xatboshisi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“ Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysi — depo hisobvaraqlari boʻyicha qimmatli qogʻozlarni saqlashning, bunday qimmatli qogʻozlarga boʻlgan huquqlarni hisobga olishning va qimmatli qogʻozlar harakatining yagona tizimini taʼminlovchi tashkilot;”.
2. 22-bandda :
ikkinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“emitentning bunday obligatsiyalar chiqarish toʻgʻrisida qaror qabul qilingan sanadagi oʻz kapitali miqdori doirasida, bundan ipotekani qayta moliyalashtirish tashkilotlari mustasno. Agar korporativ obligatsiyalar summasi emitentning oʻz kapitali miqdoridan oshsa, emitent oshgan summa uchun taʼminot berishi shart;”;
oltinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:
“Bunda, korporativ obligatsiyalar quyidagi shartlarga rioya etgan holda joylashtiriladi:”;
quyidagi mazmundagi oʻn ikkinchi va oʻn uchinchi xatboshilar bilan toʻldirilsin:
“garov xati;
ipotekani qayta moliyalashtirish tashkilotining banklarga nisbatan talab qilish huquqi;”;
oʻn ikkinchi va oʻn uchinchi xatboshilar tegishli ravishda oʻn toʻrtinchi va oʻn beshinchi xatboshilar deb hisoblansin.
3. 24-band “chiqarilgan” degan soʻzdan keyin “(taʼminlanmagan)” degan soʻz bilan toʻldirilsin.
4. Quyidagi mazmundagi 29 1 -band bilan toʻldirilsin:
“29 1 . Seriyali (obligatsiya dasturi asosida) obligatsiyalar dasturi (bundan buyon matnda obligatsiya dasturi deb yuritiladi) emitentga uning doirasida bir nechta obligatsiya emissiyalarini (ochiq yoki yopiq tarzda joylashtirish) ketma-ket chiqarish huquqini beradi. Obligatsiya dasturi doirasida joylashtiriladigan barcha chiqarilgan obligatsiyalar nominal qiymatlarining umumiy summasi obligatsiya dasturida koʻrsatilgan summadan oshmasligi kerak. Obligatsiya dasturi roʻyxatdan oʻtkazuvchi organ tomonidan roʻyxatga olinadi.
Obligatsiya dasturida quyidagi maʼlumotlar koʻrsatiladi:
emitentning vakolatli boshqaruv organi tomonidan obligatsiya dasturi boʻyicha qabul qilingan qaror;
obligatsiya dasturi doirasidagi obligatsiyalarning turi va soni, ularni chiqarish shakli, nominal qiymati va umumiy hajmi;
obligatsiya dasturining amal qilish muddati (ikki yildan oshmasligi lozim);
obligatsiyalar chiqarilishining muomala muddatlari;
obligatsiya dasturi doirasida joylashtiriladigan obligatsiyalar egalarining huquqlari;
obligatsiyalar boʻyicha daromadlarni toʻlash tartibi va shartlari (obligatsiyalar boʻyicha daromadlar obligatsiya dasturi doirasida chiqariladigan har bir chiqarish boʻyicha emitentning vakolatli boshqaruv organi tomonidan bozor talab va takliflaridan kelib chiqib tasdiqlanadigan alohida qarorda (risolada) belgilanadi);
obligatsiya dasturi doirasida joylashtiriladigan obligatsiyalar boʻyicha majburiyatlarni bajarish kafolatlari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;
obligatsiya dasturi doirasida obligatsiyalarni joylashtirish shartlari;
boshqa maʼlumotlar.
Obligatsiya dasturi doirasidagi har bir chiqarish boʻyicha obligatsiyalar chiqarilishini tasdiqlash toʻgʻrisidagi qaror mazkur Qoidalarning 1a-ilovasida keltirilgan shaklda hamda risola ushbu Qoidalarning 40-bandida belgilangan talablarga muvofiq rasmiylashtiriladi.
Obligatsiya dasturining amal qilish muddati 2 yildan oshmagan holda tasdiqlanadi.
Obligatsiya dasturi doirasida chiqariladigan obligatsiyalarning joylashtirish muddati obligatsiyalar dasturining amal qilish muddatidan oshmasligi lozim.
Obligatsiya dasturining amal qilish muddati tugaganidan soʻng dastur doirasida chiqarilmagan obligatsiyalarni chiqarish va joylashtirishga yoʻl qoʻyilmaydi.”.
5. 33-band quyidagi mazmundagi xatboshi bilan toʻldirilsin:
“Obligatsiya dasturi mazkur Qoidalarning 1b-ilovasiga muvofiq axborotni oʻz ichiga olishi lozim.”.
6. 44-band quyidagi mazmundagi xatboshi bilan toʻldirilsin:
“Mazkur bandning “g”, “d” va “e” kichik bandlaridagi hujjatlar obligatsiya dasturi doirasida chiqarilgan obligatsiyalarni davlat roʻyxatidan oʻtkazishda taqdim etilishi talab etilmaydi.”.
7. Quyidagi mazmundagi 44 1 -band bilan toʻldirilsin:
“44 1 . Obligatsiya dasturini roʻyxatdan oʻtkazish uchun emitent roʻyxatdan oʻtkazuvchi organga quyidagi hujjatlarni taqdim etishi shart:
a) quyidagilarni oʻz ichiga olgan obligatsiya dasturini roʻyxatdan oʻtkazishga ariza:
emitentning nomi;
emitentning yuridik manzili;
obligatsiyalarning soni, koʻrinishlari va turlari;
bir dona obligatsiyaning nominal qiymati;
chiqarilishning umumiy hajmi;
obligatsiya dasturini roʻyxatdan oʻtkazish boʻyicha hujjatlarni koʻrib chiqish uchun toʻlov summasi, toʻlov qogʻozi sanasi va raqami;
emitentning masʼul xodimi haqidagi maʼlumot va uning aloqa maʼlumotlari;
b) mazkur Qoidalarga muvofiq rasmiylashtirilgan obligatsiyalar dasturi (uch nusxada);
g) obligatsiya dasturini qabul qilinganligini va uni tasdiqlanganligini tasdiqlovchi aksiyadorlarning yoki jamiyat ishtirokchilarining umumiy yigʻilishi bayonnoma nusxasi, agar mazkur qaror aksiyadorlik jamiyati kuzatuv kengashi tomonidan qaror qabul qilingan boʻlsa — ovoz berishda ishtirok etgan aksiyadorlik jamiyati kuzatuv kengashi aʼzolarining familiyasi, ismi, otasining ismi, imzosi koʻrsatilgan yigʻilish bayonnoma nusxasi;
d) emitentning obligatsiyalar dasturini qabul qilish va tasdiqlash toʻgʻrisidagi qarori tasdiqlangan sanadan oldingi tugallangan yil davomida rentabellik, toʻlov qobiliyati, moliyaviy barqarorlik va likvidlik boʻyicha ijobiy koʻrsatkichlari mavjudligini tasdiqlovchi auditorlik tashkiloti xulosasining asl nusxasi (yoki tasdiqlangan nusxasi);
e) emitentning obligatsiyalar dasturini qabul qilish va tasdiqlash toʻgʻrisidagi qarori tasdiqlangan sana uchun oʻz kapitali miqdorini (Oʻzbekiston Respublikasi milliy valyutasida) tasdiqlovchi auditorlik tashkiloti xulosasining asl nusxasi (yoki tasdiqlangan nusxasi);
j) emitentning mustaqil reyting bahosi mavjud hujjat nusxasi. Bunda, emitentga reyting bahosini berish sanasi obligatsiya dasturini chiqarish toʻgʻrisidagi qaror qabul qilingan sanadan bir yildan oshmasligi kerak.”.
8. 47-band quyidagi mazmundagi ikkinchi xatboshi bilan toʻldirilsin:
“Bunda taqdim etilgan hujjatlardagi vakolatli shaxslarning imzolari faksimil orqali qoʻyilishiga yoʻl qoʻyilmaydi.”.
9. 1a-ilova quyidagi mazmundagi 19-band bilan toʻldirilsin:
“19. Mazkur chiqariluv uchun asos boʻlgan seriyali obligatsiyalar dasturi toʻgʻrisidagi maʼlumotlar (obligatsiya dasturi doirasida ilgari chiqarilgan va joylashtirilgan obligatsiyalar soni, umumiy hajmi, roʻyxatdan oʻtgan sana, raqami va hokazo):_______”.
10. Mazkur oʻzgartirish va qoʻshimchalarning ilovasiga muvofiq tahrirdagi 1b-ilova bilan toʻldirilsin.
11. 2b-ilova quyidagi mazmundagi 17 1 -band bilan toʻldirilsin:
“17 1 . Mazkur chiqariluv asos uchun boʻlgan seriyali obligatsiyalar dasturi toʻgʻrisidagi maʼlumotlar (obligatsiya dasturi doirasida ilgari chiqarilgan va joylashtirilgan obligatsiyalar soni, umumiy hajmi, roʻyxatdan oʻtgan sana, raqami va hokazo):________”.
Qimmatli qogʻozlar emissiyasi va emissiyaviy qimmatli qogʻozlar chiqarilishlarini davlat roʻyxatidan oʻtkazish qoidalariga kiritilayotgan oʻzgartirish va qoʻshimchalarga ILOVA
“Qimmatli qogʻozlar emissiyasi va emissiyaviy qimmatli qogʻozlar chiqarilishlarini davlat roʻyxatidan oʻtkazish qoidalariga 1b-ILOVA
“TASDIQLANGAN” “ROʻYXATDAN OʻTKAZILGAN” _______________________________________ _______________________________________ (emitentning nomi) (roʻyxatdan oʻtkazuvchi organning nomi) ____________________________________________ ____________________________________________ (jamiyat kuzatuv kengashi raisining yoki boshqa vakolatli shaxsning F.I.O. va imzosi) (roʻyxatdan oʻtkazuvchi organ vakolatli shaxsining lavozimi, F.I.O., imzo) ________________________ ________-son __________________________ _______-son (sana) (sana) M.Oʻ. OBLIGATSIYA DASTURI _____________________________________________________________________________________________________ (Obligatsiya dasturining davomiyligi koʻrsatiladi) _____________________________________________________________________________________________________ (obligatsiyalar dasturi doirasida joylashtiriladigan obligatsiyalarning turlari) Obligatsiya dasturining tartib raqami ___________ __________ _______________________. Tasdiqlangan _________________________________ ______________ ______________________________________ (emitentning obligatsiya dasturini chiqarish haqidagi qarorni tasdiqlagan organi koʻrsatiladi) “___” __________ 20___ y. Bayonnoma № ____ asosida ______________ ________ _____________________________ (emitentning obligatsiya dasturini chiqarish haqidagi qarorni qabul qilgan organi koʻrsatiladi) Emitentning joylashgan manzili, pochta manzili va muloqot telefonlari: _____ Emitent rahbari: ___________________________ _ _________________ ________________________________ (F.I.O., imzo) Bosh buxgalter: _____________________ _ ____________ _________________________ (F.I.O., imzo) Sana 1. Joylashtiriladigan obligatsiyalar nominal qiymatlari va ularning umumiy summasi: ______________________________________________________________________________________________________________________ (Obligatsiya dasturi doirasida joylashtiriladigan obligatsiyalarning nominal qiymatlari va ularning umumiy summasi koʻrsatiladi.) 2. Obligatsiya dasturining amal qilish muddati: __________________________________________________________________________________________________________________ (Obligatsiya dasturi doirasida obligatsiyalar joylashtirilishi mumkin boʻlgan muddat koʻrsatiladi.) 3. Obligatsiyalarning muomala muddati: __________________________________________________________________________________________________________________ Obligatsiya dasturi doirasida joylashtirilgan obligatsiyalarning muomala muddati koʻrsatiladi. 4. Obligatsiya dasturi doirasida joylashtirilishi mumkin boʻlgan obligatsiyalar egalarining huquqlari: _________________________________________________________________________________________________________________ 4.1. Emitentning ixtiyoriga koʻra, obligatsiya egasining emitentdan belgilangan muddatda obligatsiyaning nominal qiymatini yoki boshqa mol-mulk ekvivalentini olish huquqi koʻrsatiladi, shuningdek obligatsiya boʻyicha foiz yoki boshqa mol-mulkni olish huquqi ham koʻrsatilishi mumkin. Obligatsiya dasturi doirasida joylashtiriladigan obligatsiyalarga taʼminot berilgan hollarda, ushbu taʼminotdan kelib chiqadigan obligatsiya egalari huquqlari koʻrsatiladi. Shuningdek, obligatsiyalar boʻyicha majburiyatlar bajarilmagan taqdirda, taʼminlangan obligatsiya boʻyicha huquqlar egasiga (sotib oluvchiga) garov taʼminotidan kelib chiqadigan barcha huquqlar oʻtishi va taʼminotdan kelib chiqqan huquqlarni obligatsiyaga boʻlgan huquqlarni oʻtkazmasdan turib berish haqiqiy emasligi koʻrsatiladi. 4.2. Agar obligatsiyalar muomalasida boshqa cheklovlar mavjud boʻlsa, Oʻzbekiston Respublikasi qonunchiligida nazarda tutilgan tartibda ushbu obligatsiyalarga boʻlgan huquqlarni hisobga olish va ularning oʻtishi bilan bogʻliq xususiyatlar koʻrsatiladi. 5. Obligatsiyalar boʻyicha toʻlovlar va daromadlarni toʻlash tartibi hamda shartlari: _________________________________________________________________________________________________________________ 5.1. Obligatsiyalarni soʻndirish shakli: Obligatsiyalarni qaytarish shakli (naqd pul, mol-mulk), shuningdek obligatsiya egalariga qaytarish shaklini tanlash imkoniyati va shartlari koʻrsatiladi. Agar obligatsiyalar mulk bilan qaytarilsa, bu mulk haqidagi maʼlumotlar koʻrsatiladi. 5.2. Obligatsiyalarni soʻndirish tartibi va shartlari: Emitentning vakolatli boshqaruv organi qaroriga asosan obligatsiya dasturi doirasida chiqariladigan obligatsiyalarni soʻndirish boʻyicha toʻlovlar tartibi va shartlari belgilanishida quyidagi maʼlumotlar koʻrsatiladi: obligatsiyalarni soʻndirish muddati (sanasi) va uni aniqlash tartibi; obligatsiyalarni soʻndirish tartibi va shartlari; 5.3. Har bir obligatsiya boʻyicha toʻlanadigan daromadni aniqlash tartibi. Daromad miqdori va uni aniqlash tartibi, jumladan har bir kupon boʻyicha toʻlanadigan daromad miqdori va uni aniqlash tartibi koʻrsatiladi. Agar obligatsiyalar boʻyicha daromad belgilangan davrlar (kupon davrlari) boʻyicha toʻlanishi nazarda tutilayotgan boʻlsa, qoʻshimcha ravishda bunday davrlar va ularni aniqlash tartibi, shuningdek har bir yoki alohida kupon boʻyicha toʻlanadigan daromad miqdori va uni aniqlash tartibi koʻrsatiladi. 5.4. Obligatsiyalar boʻyicha daromadni toʻlash tartibi va muddati. Obligatsiyalar boʻyicha daromadni toʻlash muddati va uni aniqlash tartibi koʻrsatiladi. Agar obligatsiyalar boʻyicha daromadni puldan oʻzga vositalar bilan toʻlash koʻzda tutilgan boʻlsa, obligatsiyalar boʻyicha daromadlarni pulsiz toʻlash (oʻtkazish) tartibi ham koʻrsatilishi mumkin. 5.5. Obligatsiyalarni muddatidan oldin qaytarib sotib olish tartibi va shartlari. Obligatsiyalarni muddatidan oldin qaytarib sotib olish shartlari (qiymatni aniqlash tartibi), obligatsiyalarni emitent tomonidan yoki obligatsiya egalari tomonidan ertaroq toʻlash talabini oʻz ichiga olgan arizalarni yoʻllash (muddatni belgilash tartibi), emitent tomonidan obligatsiyalarni muddatidan oldin qaytarib sotib olish shartlari va natijalari haqida axborotni oshkor qilish (taqdim etish) tartibi, shuningdek emitentning yoki obligatsiya egalari talabiga binoan muddatidan oldin amalga oshirish holatiga koʻra belgilangan boshqa shartlar koʻrsatiladi. 5.6. Obligatsiyalar boʻyicha toʻlov agentlari toʻgʻrisidagi maʼlumotlar. Toʻlov agentlari haqidagi maʼlumotlar (shu jumladan, emitent tomonidan qoʻshimcha toʻlov agentlarini tayinlash va bunday tayinlashlarni bekor qilish imkoniyati, shuningdek bunday harakatlar haqidagi maʼlumotlarni oshkor etish tartibi) koʻrsatiladi. Agar obligatsiyalar boʻyicha qaytarish va (yoki) daromadlarni toʻlash (oʻtkazish) uchun toʻlov agentlarini jalb qilish koʻzda tutilgan boʻlsa, har bir toʻlov agentlari boʻyicha quyidagilar koʻrsatiladi: toʻlov agentlarining toʻliq va qisqartirilgan (agar mavjud boʻlsa) tashkilot nomlari, joylashuvi va davlat roʻyxatidan oʻtkazilgan raqami; toʻlov agentining emitent bilan tuzilgan shartnoma asosidagi majburiyatlari. 6. Obligatsiyalar dasturi doirasida joylashtirilgan obligatsiyalar boʻyicha majburiyatlarning bajarilishini taʼminlashga doir maʼlumotlar: _________________________________________________________________________________________________________________ 6.1. Obligatsiyalar boʻyicha majburiyatlarni bajarish uchun taʼminot bergan shaxs toʻgʻrisidagi maʼlumotlar. Agar obligatsiya dasturi obligatsiyalarni joylashtirish doirasida taʼminot taqdim etilishini nazarda tutayotgan boʻlsa, har bir taʼminot beruvchi shaxs boʻyicha ularning toʻliq va qisqartirilgan (agar mavjud boʻlsa) nomlari (notijorat tashkilotlari uchun — nomi) va joylashgan manzili, shuningdek jismoniy shaxsning familiyasi, ismi, otasining ismi va yashash manzili koʻrsatiladi. Obligatsiyalar boʻyicha taʼminot beruvchi shaxsning moliyaviy va xoʻjalik faoliyati haqidagi maʼlumotlarni oshkor etish majburiyati mavjudligi koʻrsatiladi. 6.2. Obligatsiyalar boʻyicha majburiyatlarni bajarishni taʼminlash shartlari. 7. Obligatsiyalar dasturi doirasida chiqariladigan obligatsiyalarni joylashtirish shartlari: _________________________________________________________________________________________________________________ Obligatsiyalar dasturida doirasida chiqariladigan obligatsiyalarni joylashtirish shartlarida obligatsiyalar joylashtirish usuli, obligatsiyalarni joylashtirish tartibi, narxi va obligatsiyalarni joylashtirish narxini aniqlash tartibi, obligatsiyalar toʻlovining shartlari va tartibi qoʻshimcha ravishda koʻrsatiladi. 8. Boshqa maʼlumotlar: _________________________________________________________________________________________________________________”.
Direktor D. LI
Markaziy bank raisi T. ISHMETOV
Toshkent sh.,
2025-yil 13-fevral,
2025-yil 11-fevral
1-son
Директора национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан
Приказ
О внесении изменений и дополнений в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и постановлением Президента Республики Узбекистан от 2 сентября 2023 года № ПП-291 «О дополнительных мерах по развитию рынка капитала» приказываю:
1. Внести изменения и дополнения в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденные приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 июля 2009 года № 2009-40 (рег. № 2000 от 30 августа 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 36, ст. 394), согласно приложению .
2. Настоящий приказ согласован Центральным банком Республики Узбекистан.
3. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.
Согласовано:
ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу директора Национального агентства перспективных проектов Республики Узбекистан от 13 февраля 2025 года № 1
Изменения и дополнения, вносимые в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
1. Абзац пятнадцатый пункта 1 изложить в следующей редакции:
« Центральный депозитарий ценных бумаг — организация, которая обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения ценных бумаг по счетам депо;».
2. В пункте 22 :
абзац второй изложить в следующей редакции:
«в пределах размера собственного капитала эмитента на дату принятия решения о выпуске таких облигаций, за исключением организаций по рефинансированию ипотеки. Если сумма корпоративных облигаций превышает размер собственного капитала эмитента, эмитент обязан предоставить обеспечение на превышающую сумму;»;
абзац шестой изложить в следующей редакции:
«При этом корпоративные облигации размещаются с соблюдением следующих условий:»
дополнить абзацами двенадцатым и тринадцатым следующего содержания:
«закладная;
право требования организации по рефинансированию ипотеки к банкам;»;
абзацы двенадцатый и тринадцатый считать соответственно абзацами четырнадцатым и пятнадцатым.
3. Пункт 24 после слова «выпущенных» дополнить словом «(не обеспеченных)».
4. Дополнить пунктом 29 1 следующего содержания:
«29 1 . Серийная (на основе облигационной программы) облигационная программа (далее — облигационная программа) предоставляет эмитенту право последовательно выпускать в ее рамках несколько облигационных выпусков (открытое или закрытое размещение). Общая сумма номинальной стоимости всех выпущенных облигаций, размещаемых в рамках облигационной программы, не должна превышать сумму, указанную в облигационной программе. Облигационная программа регистрируется регистрирующим органом.
В облигационной программе указываются следующие данные:
принятое уполномоченным органом управления эмитента решение по облигационной программе;
вид и количество облигаций в рамках облигационной программы, форма их выпуска, номинальная стоимость и общий объем;
срок действия облигационной программы (не должно превышать двух лет);
сроки обращения выпускаемых облигаций;
права владельцев облигаций, размещаемых в рамках облигационной программы;
порядок и условия выплаты доходов по облигациям (доходы по облигациям определяются отдельным решением (проспектом), утверждаемым уполномоченным органом управления эмитента исходя из рыночного спроса и предложения по каждому выпуску, выпускаемому в рамках облигационной программы);
сведения о гарантиях исполнения обязательств по облигациям, размещаемым в рамках облигационной программы;
условия размещения облигаций в рамках облигационной программы;
другие сведения.
Решение об утверждении выпуска облигаций по каждому выпуску в рамках облигационной программы оформляется по форме, приведенной в приложении 1а к настоящим Правилам, а проспект в соответствии с требованиями, установленными пунктом 40 настоящих Правил.
Срок действия программы облигаций утверждается не более двух лет.
Срок размещения облигаций, выпускаемых в рамках облигационной программы, не должен превышать срока действия облигационной программы.
По истечении срока действия облигационной программы не допускается выпуск и размещение облигаций, не выпущенных в рамках программы.».
5. Пункт 33 дополнить абзацем следующего содержания:
«Облигационная программа должна содержать информацию согласно приложению 1б к настоящим Правилам.».
6. Пункт 44 дополнить абзацем следующего содержания:
«Документы, указанные в подпунктах «г» «д» и «е» настоящего пункта, не требуются при государственной регистрации облигаций, выпущенных в рамках облигационной программы.».
7. Дополнить пунктом 44 1 следующего содержания:
«44 1 . Для регистрации облигационной программы эмитент обязан представить в регистрирующий орган следующие документы:
а) заявление на регистрацию облигационной программы, включающее:
наименование эмитента;
юридический адрес эмитента;
количество, виды и типы облигаций;
номинальная стоимость одной облигации;
общий объем выпуска;
сумма платежа за рассмотрение документов по регистрации облигационной программы, дата и номер платежного документа;
сведения об ответственном работнике эмитента и его контактные данные;
б) программы облигаций, оформленных в соответствии с настоящими Правилами (в трех экземплярах);
в) копия протокола общего собрания акционеров или участников общества, подтверждающего принятие и утверждение облигационной программы, а если данное решение принято наблюдательным советом акционерного общества — копия протокола собрания с указанием фамилии, имени, отчества, подписи членов наблюдательного совета акционерного общества, принявших участие в голосовании;
г) оригинал (или заверенная копия) заключения аудиторской организации, подтверждающего наличие положительных показателей по рентабельности, платежеспособности, финансовой устойчивости и ликвидности в течение завершенного года, предшествующего дате утверждения решения эмитента о принятии и утверждении программы по облигациям;
д) оригинал (или заверенная копия) заключения аудиторской организации, подтверждающего размер собственного капитала (в национальной валюте Республики Узбекистан) на дату утверждения решения эмитента о принятии и утверждении программы облигаций;
е) копия документа, содержащего независимую рейтинговую оценку эмитента. При этом дата присвоения эмитенту рейтинговой оценки не должна превышать одного года с даты принятия решения о выпуске облигационной программы.».
8. Пункт 47 дополнить абзацем вторым следующего содержания:
«При этом не допускается проставление по факсимиле подписей уполномоченных лиц на представленных документах.».
9. Приложение № 1а дополнить пунктом 19 следующего содержания:
«19. Сведения о программе серийных облигаций, являющихся основанием для данного выпуска (количество, общий объем, дата регистрации, номер и т.д. ранее выпущенных и размещенных облигаций в рамках программы облигаций): _________________.».
10. Дополнить приложением № 1б в редакции согласно приложению к настоящим изменениям и дополнениям.
11. Приложение № 2б дополнить пунктом 17 1 следующего содержания:
«17 1 . Сведения о программе серийных облигаций, являющихся основанием для данного выпуска (количество, общий объем, дата регистрации, номер и т. д. ранее выпущенных и размещенных облигаций в рамках программы облигаций): __________________.».
ПРИЛОЖЕНИЕ к изменениям и дополнениям в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
«ПРИЛОЖЕНИЕ № 1б к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
«УТВЕРЖДЕНО» «ЗАРЕГИСТРИРОВАНО» _______________________________________ _______________________________________ (наименование эмитента) (наименование регистрирующего органа) ___________________________________________ ___________________________________________ (Ф.И.О. и подпись председателя наблюдательного совета общества или иного уполномоченного лица) (должность, Ф.И.О. и подпись уполномоченного лица регистрирующего органа) ________________________ № ______ __________________________ № _______ (дата) (дата) М.П. ОБЛИГАЦИОННАЯ ПРОГРАММА _______________________________________________________________________________________________ (Указывается срок действия облигационной программы) ________________________________________________________________________________________________ (Виды облигаций, размещаемых в рамках облигационной программы) Порядковый номер облигационной программы ______________________________________________________. Утверждено _______________________________________________________________________ _____________ (указывается орган эмитента, утвердивший решение о выпуске облигационной программы) «___» __________ 20___ г. на основании Протокола № ____ _________________________________________ __ (указывается орган, принявший решение эмитента о выпуске программы облигаций) Адрес эмитента, почтовый адрес и контактные телефоны: __________________________________________ ___ Руководитель эмитента: ____________________________________________ _ ------------------------------------------------------------------------------ (Ф.И.О., подпись) Главный бухгалтер: _________________________________ -------------------------------------------------------------- (Ф.И.О., подпись) Дата 1. Сумма номинальных стоимостей размещаемых облигаций: _______________________________________________________________________________________ (Указывается максимальная сумма номинальных стоимостей облигаций, размещаемых в рамках настоящей облигационной программы.) 2. Срок действия облигационной программы: _______________________________________________________________________________________ (Указывается срок, в течение которого облигации могут быть размещены в рамках облигационной программы) 3. Срок обращения облигаций: _______________________________________________________________________________________ (Указывается срок обращения облигаций, размещенных в рамках облигационной программы) 4. Права владельцев облигаций, которые могут быть размещены в рамках облигационной программы: ___________________________________________________________________________________ 4.1. По усмотрению эмитента указывается право владельца облигации на получение от эмитента в установленный срок номинальной стоимости облигации или эквивалента другого имущества, а также может быть указано право на получение процентов или иного имущества по облигации. В случае предоставления обеспечения облигациям, размещаемым в рамках облигационной программы, указываются права владельцев облигаций, вытекающие из этого обеспечения. Также указывается, что в случае неисполнения обязательств по облигациям к владельцу (покупателю) прав по обеспеченной облигации переходят все права, вытекающие из залогового обеспечения, и передача прав, вытекающих из обеспечения, без передачи таких прав на облигацию недействительна. 4.2. Если в обращении облигаций имеются иные ограничения, указываются особенности, связанные с учетом и переходом прав на эти облигации в порядке, предусмотренном законодательством Республики Узбекистан. 5. Порядок и условия выплаты платежей и доходов по облигациям: ___________________________________________________________________________ 5.1. Способ погашения облигаций: Указывается способ погашения облигаций (наличные деньги, имущество), а также возможность и условия выбора способа погашения владельцам облигаций. Если облигации возвращаются с имуществом, указываются данные об этом имуществе. 5.2. Порядок и условия погашения облигаций: При определении порядка и условий платежей по погашению облигаций, выпускаемых в рамках облигационной программы на основании решения уполномоченного органа управления эмитента, указываются следующие сведения: срок (дата) погашения облигаций и порядок его определения; порядок и условия погашения облигаций; 5.3. Порядок определения дохода, подлежащего выплате по каждой облигации. Указывается размер дохода и порядок его определения, включая размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, и порядок его определения. Если доход по облигациям предусматривается выплачивать по установленным периодам (купонным периодам), дополнительно указываются такие периоды и порядок их определения, а также размер выплачиваемого дохода по каждому или отдельному купону и порядок его определения. 5.4. Порядок и сроки выплаты дохода по облигациям. Указываются срок выплаты дохода по облигациям и порядок его определения. Если предусмотрена выплата дохода по облигациям неденежными средствами, может быть указан и порядок выплаты (перечисления) дохода по облигациям в безналичной форме. 5.5. Порядок и условия досрочного выкупа облигаций. Указываются условия досрочного выкупа облигаций (порядок определения стоимости), направление заявлений, содержащих требование о досрочном погашении облигаций эмитентом или владельцами облигаций (порядок установления срока), порядок раскрытия (предоставления) эмитентом информации об условиях и результатах досрочного выкупа облигаций, а также иные условия, определяемые по состоянию на досрочное исполнение по требованию эмитента или владельцев облигаций. 5.6. Сведения о платежных агентах по облигациям. Указываются сведения о платежных агентах (включая возможность назначения эмитентом дополнительных платежных агентов и отмены таких назначений, а также порядок раскрытия сведений о таких действиях). Если для погашения и (или) выплаты (перечисления) доходов по облигациям предусмотрено привлечение платежных агентов, то по каждому платежному агенту указываются: полное и сокращенное (при наличии) наименование организации, местонахождение и номер государственной регистрации платежных агентов; обязательства платежного агента на основании договора, заключенного с эмитентом. 6. Сведения по обеспечению исполнения обязательств по облигациям, размещенным в рамках программы облигаций: _______________________________________________________________________________________ 6.1. Сведения о лице, предоставившем обеспечение исполнения обязательств по облигациям. Если облигационная программа предусматривает предоставление обеспечения в рамках размещения облигаций, по каждому лицу, предоставляющему обеспечение, указываются их полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций — наименование) и местонахождение, а также фамилия, имя, отчество и адрес проживания физического лица. Указывается наличие обязанности по раскрытию информации о финансовой и хозяйственной деятельности лица, предоставляющего обеспечение по облигациям. 6.2. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям. 7. Условия размещения облигаций, выпускаемых в рамках программы облигаций: _______________________________________________________________________________________ В условиях размещения облигаций, выпускаемых в рамках Программы облигаций, дополнительно указываются способ размещения облигаций, порядок размещения облигаций, цена и порядок определения цены размещения облигаций, условия и порядок оплаты облигаций. 8. Другие сведения: ______________________________________________________________________________________».
Директор Д. ЛИ
Председатель Центрального банка Т. ИШМЕТОВ
г. Ташкент,
13 февраля 2025 г.,
11 февраля 2025 г.
№ 1